時間：2023-08-21 17:25:53
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇微觀和宏觀的區(qū)別，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
宏觀概念和微觀概念的區(qū)別如下：
1、微觀是從較小的尺度研究對象，而宏觀是從大的尺度研究對象。兩者一般用于自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域；
2、在社會科學(xué)或者廣義的概念，宏觀是指從大的方面去觀察，微觀是指從小的方面去觀察；
3、宏觀的內(nèi)容與微觀相對，宏觀不涉及分子、原子、電子等內(nèi)部結(jié)構(gòu)或機制。肉眼能見到的物體均為宏觀物體，宏觀現(xiàn)象一般指宏觀物體和隱藏在宏觀的空間范圍內(nèi)的各種現(xiàn)象，宏觀物體和宏觀現(xiàn)象總稱宏觀世界。在社會科學(xué)中，一般來說，我們通常把從大的方面、整體方面去研究把握
（來源：文章屋網(wǎng) ）
關(guān)鍵詞：鋁導(dǎo)線；過負荷；宏觀形貌；微觀形貌；掃描電子顯微
一、引言
過負荷主要是由電氣設(shè)備或?qū)Ь€電流超過其額定電流造成的[1]。電器設(shè)備或?qū)Ь€的絕緣材料大都是可燃有機絕緣材料，只有少數(shù)屬無機材料，過負荷使導(dǎo)線中的電能轉(zhuǎn)化為熱能，當(dāng)導(dǎo)體和絕緣物局部過熱，達到一定溫度時，遇到可燃物就會發(fā)生火災(zāi)。根據(jù)近幾年的火災(zāi)統(tǒng)計資料，我國城鄉(xiāng)一些舊式住宅中的電氣線路依然使用鋁導(dǎo)線，并在初期撲滅的火災(zāi)中，鋁導(dǎo)線熔痕保留完好[2]。
本文主要利用肉眼和KYKY-2800B型掃描電子顯微鏡，對試驗制得的鋁導(dǎo)線過負荷樣品進行宏觀和微觀的鑒別，為客觀地認定過負荷火災(zāi)原因提供參考依據(jù)。
二、試驗部分
（一）主要儀器設(shè)備及性能指標(biāo)
（1）KYKY-2800B型掃描電子顯微鏡（SEM）（北京中科科儀公司），其主要性能指標(biāo)：分辨率：6 nm（鎢絲）；放大倍數(shù)：15 ～ 250000 浚.D 12 mm）；加速電壓：0 ～ 30 kV。
（2）火災(zāi)痕跡綜合實驗臺：頻率50 Hz，輸出功率380 V。
（3）DM-6266 鉗形電流表。
（4）TES-1313點溫計，量程范圍（-150 ℃～1370 ℃）。
（二）試驗材料
2.5 mm2 單芯聚氯乙烯絕緣鋁導(dǎo)線。
（三）試驗方法
1、未通電樣品的制備
截取一段未使用鋁導(dǎo)線，除去表層絕緣層，用鉗子截取約1 cm長的線芯，作為掃描電鏡微觀觀察樣品。
2、過負荷樣品的制備
（1）制備鋁導(dǎo)線通過1倍安全電流樣品。在室溫（25℃）下，把鋁導(dǎo)線直接連在電焊機兩端，通過調(diào)壓器調(diào)節(jié)電壓來設(shè)定電路中的電流，然后用鉗形電流表測得其通過25 A電流，持續(xù)10 min通電，并用點溫計每隔1 min測溫、記錄。
（2）在同樣試驗條件下，制備鋁導(dǎo)線通過2倍、2.5倍、3倍安全電流樣品，同時獲取鋁導(dǎo)線通過3倍安全電流斷面樣品。
（四）試驗樣品宏觀和微觀的觀察和記錄
對鋁導(dǎo)線絕緣層及線芯表面的外觀特征（色澤、形狀、表面形貌等）進行宏觀觀察比較，采用數(shù)碼拍照；再分別對線芯的表面和斷面，進行掃描電鏡微觀的觀察、分析和拍照。
三、試驗結(jié)果
2.5 mm2單芯聚氯乙烯絕緣鋁導(dǎo)線流過1倍安全電流時，線芯相對穩(wěn)定溫度約63 ℃[3]，安全電流每增加一倍，線芯溫度約升高一倍。
（一）鋁導(dǎo)線過負荷溫度特性
1、通過1.5倍安全電流下溫度變化規(guī)律
當(dāng)導(dǎo)線通過1.5倍安全電流時，外層發(fā)燙。絕緣層膨脹變軟并與線芯松離，輕觸即可滑動，但絕緣層表面較為完好。由表3.1看出，通電5 min內(nèi)，溫度穩(wěn)步上升，6 min之后，相對趨于穩(wěn)定，但小幅度升溫，10 min鋁線聚氯乙烯絕緣層的表面溫度達到131 ℃。鋁導(dǎo)線1.5倍安全電流下溫度隨時間變化，如表3.1所示。
2、通過2倍安全電流下溫度變化規(guī)律
當(dāng)通過2倍安全電流時，剛通電3 min后可聞到焦味，局部開始冒煙，有聚氯乙烯分解氣體臭味，之后絕緣層起泡，熔軟下垂。10 min內(nèi)鋁線聚氯乙烯絕緣層的表面溫度總體成上升趨勢，溫度達到 182 ℃。鋁導(dǎo)線2倍安全電流下溫度隨時間變化，如表3.2所示。
3、通過2.5倍安全電流下溫度變化規(guī)律
當(dāng)通過2.5倍安全電流時，由于聚氯乙烯燃點是270 ℃，部分絕緣層2 min內(nèi)開始熔融滴落、有明顯的明火燃起，開始慢慢內(nèi)焦、絕緣層嚴重破壞，線芯，7 min后線芯穩(wěn)定升溫，溫度達到400 ℃以上，測得10 min鋁線線芯溫度到達472 ℃。鋁導(dǎo)線2.5倍安全電流下溫度隨時間變化，如表3.3所示。
4、通過3倍安全電流下溫度變化規(guī)律
當(dāng)通過3倍安全電流時，聚氯乙烯絕緣層0.5 min內(nèi)迅速熔融滴落、迅速起火、內(nèi)焦、完全嚴重破壞，線芯、變軟。不到1 min的時間，線芯溫度達到鋁熔點（660.4 ℃），導(dǎo)線在某處熔斷。
（二）鋁導(dǎo)線過負荷下火災(zāi)危險性
鋁導(dǎo)線分別通過1.5倍、2倍、2.5倍和3倍安全電流時，用點溫計測得10 min后溫度分別達到131 ℃、182 ℃、472 ℃、直至達到熔點（660 ℃），電流過大時，聚氯乙烯絕緣層達到燃點起火，具有很高的火災(zāi)危險性。而一般可燃物如紙張的燃點在130～230 ℃；麥草的燃點為200 ℃；棉花的燃點為150～210 ℃；聚苯乙烯泡沫塑料，雖保溫效果好，但燃點很低，稍遇明火或受熱后極易發(fā)生燃燒，并發(fā)生大量有刺激性毒氣，燃燒速度極快，而且產(chǎn)生熔滴現(xiàn)象，使火勢擴大，不易撲救。鋁導(dǎo)線在2.5倍安全電流下的引燃情況，表明在此狀態(tài)下，溫度達到400 ℃左右，已超過紙張的燃點，導(dǎo)線附近的紙張發(fā)黑、發(fā)黃，靠近線芯部分形成明顯的炭化區(qū)，并紙張邊緣打卷。
四、鋁導(dǎo)線的原始形貌特征
（一）宏觀形貌特征
將未通電的鋁導(dǎo)線認為是原始狀態(tài)，其線芯具有銀白色金屬光澤[4]，表面相對光滑，紅色光滑塑料絕緣層與線芯緊緊的抱緊在一起。
（二）微觀形貌特征
未通電的鋁導(dǎo)線線芯表面具有明顯的縱向（沿導(dǎo)線長度方向）呈溝槽狀加工劃痕，表面粗糙，有小坑。
五、鋁導(dǎo)線過負荷形貌特征
（一）通過1倍安全電流
1、宏觀形貌特征：線芯的相對穩(wěn)定溫度約63 ℃，表面特征基本與未通電一樣。
2、微觀形貌特征：通電溫度影響不大，與原始形貌基本一樣。
（二） 通過2倍安全電流
1、宏觀形貌特征：絕緣層松軟、起泡，開始內(nèi)焦，形成黑色炭化區(qū)，沿整根導(dǎo)線均勻分布。
2、微觀形貌特征：線芯表面具有明顯的縱向（沿導(dǎo)線長度方向）呈溝槽狀加工劃痕，有小坑，表面相對平整。
（三） 通過2.5倍安全電流
1、宏觀形貌特征：絕緣層熔融滴落、有明顯的明火燃起，內(nèi)焦、絕緣層嚴重破壞，線芯、變軟。
2、微觀形貌特征：線芯表面具有明顯的縱向（沿導(dǎo)線長度方向）呈溝槽狀加工劃痕趨于平整，有小坑，出現(xiàn)氧化物顆粒。
（四）通過3倍安全電流
1、宏觀形貌特征：絕緣層內(nèi)焦、迅速起火、嚴重破壞；線芯、變軟、熔斷；斷口多呈圓狀熔珠，沒有光澤，表面粗糙。
2、微觀形貌特征：金屬表面熔融，有顆粒狀或片狀氧化物，無明顯的氣孔，局部還殘存加工劃痕。斷面形貌似礁石狀，有花紋且有塊狀物[8]，有流淌的熔區(qū)，如圖3.1～3.2所示。
圖3.1 通過3倍電流微觀形貌 圖3.2 通過3倍電流斷面微觀形貌
六、結(jié)果分析
鋁導(dǎo)線過負荷熔痕斷面形貌特征：（1）宏觀上區(qū)別：過負荷使整個導(dǎo)線都被加熱，達到熔化溫度時，導(dǎo)線多處熔斷，形成移位和斷節(jié)，并斷面多呈圓狀熔珠，沒有光澤，表面粗糙（2）微觀上區(qū)別：當(dāng)鋁導(dǎo)線通過3倍安全電流時，電能轉(zhuǎn)化為熱能，線芯溫度達到熔點（660 ℃），最終導(dǎo)致熔斷，形成的斷面形貌似礁石狀，有花紋且有塊狀物，有流淌的熔區(qū)。
七、結(jié)論
通過上述分析，可以得出以下結(jié)論：
（1）隨過負荷電流（1～2.5倍安全電流）的增大，鋁導(dǎo)線線芯表面縱向（沿導(dǎo)線長度方向）呈溝槽狀的加工劃痕趨于平整；過負荷3倍安全電流出現(xiàn)大量顆粒狀氧化物。
（2）利用掃描電鏡觀察，鋁導(dǎo)線線芯過負荷形成的斷面形貌似礁石狀，有花紋且有塊狀物，有流淌的熔區(qū)。分析鋁導(dǎo)線線芯表面形貌特征，可以鑒別其是否過負荷，這是一種行之有效的方法。但本研究是模擬實驗，與真實火場的溫度和時間存在一定的差距，這有待進一步實踐檢驗。
參考文獻：
[1]晉傳銀.淺析家用電器火災(zāi)原因及其預(yù)防[J].消防科技，1994，（4）.
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[3]王希慶，韓寶玉，邸曼.電氣火災(zāi)現(xiàn)場勘察與鑒定技術(shù)指南[M].遼寧：公安部沈陽消防科學(xué)研究所，1996.
進入2007年，股市的持續(xù)飆升、樓市的持續(xù)高燒和CPI的高位攀升，導(dǎo)致“流動性”這樣一個專業(yè)名詞開始頻頻出現(xiàn)在公眾與媒體面前，并日漸成為政界、學(xué)界、商界甚至平民百姓都為之牽腸掛肚的現(xiàn)象。固然，在企業(yè)會計人視野里，恒久以來便對理財層面的流動性有著天然的獨特感受，不過，這一次所凸現(xiàn)的宏觀領(lǐng)域流動性卻有著不完全等同于以往微觀層面流動性的內(nèi)涵與外延。此“流動性”與彼“流動性”，需要我們仔細地感知其區(qū)別與聯(lián)系！
從微觀上看，任何一個企業(yè)，都存在著流動性、風(fēng)險性和盈利性的“黃金搭檔”問題，這也是會計人血液里所流淌的理財細胞。流動性是隨時滿足企業(yè)即時現(xiàn)金需要的能力，風(fēng)險性是由于不確定因素而導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營失敗的可能，而盈利性則是指企業(yè)經(jīng)營活動中賺取利潤的能力。從根本上看，流動性、風(fēng)險性、盈利性之間經(jīng)常性地存在著沖突：過分追求流動性，勢必會降低盈利能力，而過分強調(diào)低風(fēng)險也會削弱盈利力。當(dāng)然，在特定環(huán)境下，這三者又是相輔相成的。適度的資產(chǎn)流動性會營造出相應(yīng)的盈利性能,并降低風(fēng)險性基礎(chǔ)，而盈利能力的高低也決定著未來資產(chǎn)流動性的強弱和抵御風(fēng)險力的高低。因此，企業(yè)理財活動的最高境界就是追求流動性、風(fēng)險性、盈利性三者之間的最佳組合效應(yīng)，在承受一定的風(fēng)險、保持適當(dāng)?shù)牧鲃雍妥非罂赡艿挠g，尋求一種平衡。企業(yè)理財?shù)乃囆g(shù)，也就是在保持適當(dāng)流動性、承擔(dān)適度風(fēng)險的條件下，爭取收益最大化；或在滿足流動性、收益一定的情況下，實現(xiàn)風(fēng)險最小化。這就是多年來企業(yè)理財這一微觀主體所探尋的流動性理念。
在宏觀經(jīng)濟中，專家們將流動性直接理解為貨幣信貸總量，與之密切相關(guān)的則是流動性過剩。什么是流動性過剩呢？簡單地說，就是貨幣發(fā)行過多、市場貨幣量增長過快、銀行資金充沛、儲蓄增加迅速，形象地說，就是市場上流通的“錢太多了”。面對2007年股市、樓市和眾多商品的一再漲價，其關(guān)鍵誘因就是流動性過剩。在宏觀經(jīng)濟運行上，目前我們所面臨的流動性過剩，既有外部誘因，也有內(nèi)部原因。就全球經(jīng)濟看，在美國貿(mào)易逆差擴大的同時，以中國為代表的新興經(jīng)濟主體的貿(mào)易順差迅速上升，在這種全球經(jīng)濟失衡過程中，誘發(fā)了更多的資金流入新興經(jīng)濟體。由于人民幣被嚴重低估，國內(nèi)貨物價格和資產(chǎn)價格都嚴重低于其實際價值，被境外“熱錢”、“游資”炒作的房價、股市、消費品價格就很自然地大幅攀升了。就國內(nèi)原因看，靠投資拉動的投資主導(dǎo)型與老百姓對未來預(yù)期不確定產(chǎn)生的高儲蓄并存、出口依賴型增長模式下的大順差、嚴重偏低的存款利率，都是衍生流動性過剩現(xiàn)象的金融生態(tài)環(huán)境。當(dāng)然，流動性過剩，也是幾家歡樂幾家愁的事。它盡管創(chuàng)造了易于融資的大環(huán)境，好像給百姓更多的投資賺錢機遇。但是，其負面效應(yīng)則更值得關(guān)注：流動性過剩會導(dǎo)致各類資產(chǎn)價格的波動，容易引發(fā)經(jīng)濟過熱、產(chǎn)生經(jīng)濟泡沫和資產(chǎn)泡沫，并有可能讓普通老百姓苦苦積攢的資產(chǎn)化為烏有。可見，流動性過剩已經(jīng)是當(dāng)下宏觀經(jīng)濟運行的“大敵”。
流動性過剩，表面看是資金問題，實際卻是經(jīng)濟運行中諸多錯綜復(fù)雜的矛盾和問題的集中反映。應(yīng)對流動性過剩，單靠央行連續(xù)“加息”、實施穩(wěn)中適度從緊的貨幣政策顯然是不夠的，需要財政、稅收、金融監(jiān)管等相關(guān)部門和相關(guān)地方形成政策合力，比如：調(diào)整經(jīng)貿(mào)政策、調(diào)整外匯政策、完善匯率機制、擴大消費需求,并探索建立消費主導(dǎo)的良性經(jīng)濟發(fā)展模式。這些都應(yīng)成為流動性過剩的治本之策。相信在這種“組合拳”效應(yīng)下，流動性過剩將不再成為一種宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域的“毒蛇猛獸”，微觀經(jīng)濟層面也不會遭受其“蹂躪”。
此“流動性”與彼“流動性”，一為微觀，一為宏觀，此乃其個性所在。把握流動性，在微觀理財活動與宏觀經(jīng)濟調(diào)控之間，必然存在著明顯的區(qū)別，其間也存在有機聯(lián)系。不過，無論是微觀或宏觀，對于流動性，既不可嚴重缺乏，也不可明顯過剩，否則流動性便會演繹成讓人頭疼的事，此乃其共性所在。
摘要:隨著國內(nèi)外旅游的快速發(fā)展,我國旅游產(chǎn)業(yè)已成為國民經(jīng)濟的重要產(chǎn)業(yè),迫切需要加強對旅游經(jīng)濟的宏觀管理。本文首先分析了旅游經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系和動態(tài)運行過程,分析了宏觀旅游經(jīng)濟的內(nèi)容和特點,然后在此基礎(chǔ)上,重點論述了宏觀旅游管理的目標(biāo)、職能、過程和特征,為加強我國宏觀旅游管理提供理論依據(jù)和實踐指導(dǎo)。
關(guān)鍵詞:旅游經(jīng)濟;宏觀旅游經(jīng)濟;宏觀旅游管理
隨著我國國際國內(nèi)旅游的快速發(fā)展,特別是國家把旅游業(yè)作為國民經(jīng)濟的重要產(chǎn)業(yè)加快培育和發(fā)展,迫切需要加強對旅游經(jīng)濟的管理。在實踐中,旅游管理不僅涉及微觀旅游活動主體,包括旅游者和旅游企業(yè)的經(jīng)濟行為和決策,而且涉及到宏觀旅游經(jīng)濟管理主體,即國家旅游管理部門的宏觀決策與調(diào)控,而連接微觀旅游活動和宏觀旅游經(jīng)濟運行的橋梁就是旅游市場。因此,旅游管理既包括對微觀旅游活動的微觀旅游管理,對旅游市場活動的市場管理,也包括對宏觀旅游經(jīng)濟運行和發(fā)展的宏觀旅游管理,需要從理論上了解和掌握宏觀旅游管理的目標(biāo)、職能、過程和特征,才能有效地加強和指導(dǎo)宏觀旅游管理的實踐。
一、宏觀旅游經(jīng)濟的含義
現(xiàn)代旅游經(jīng)濟,是一個包括旅游者消費活動、旅游企業(yè)經(jīng)營活動、旅游市場活動和宏觀旅游經(jīng)濟運行的經(jīng)濟子系統(tǒng),是國民經(jīng)濟系統(tǒng)的重要組成部分。從系統(tǒng)論角度分析,旅游經(jīng)濟系統(tǒng),既體現(xiàn)了旅游活動相關(guān)的各組成要素的集合,以及它們之間的內(nèi)在聯(lián)系和運行過程(見圖1),還從動態(tài)角度反映了整個旅游活動發(fā)生和發(fā)展的過程和規(guī)律性。
(一)旅游經(jīng)濟活動
旅游經(jīng)濟活動,一般包括三個層面的活動,即旅游者的旅游活動、旅游經(jīng)營者的經(jīng)營服務(wù)活動和旅游組織的管理活動。第一個層面是旅游者的旅游活動,通常包括旅游者從購買旅游產(chǎn)品并離開居住地開始,經(jīng)過一定距離的空間移動而到達旅游目的地,通過在旅游目的地的活動而滿足其旅游需求,再返回居住地的全部過程。這個過程大致可以劃分為三個組成部分:一是旅游者在旅游客源地選擇、決定和購買旅游產(chǎn)品過程,只有當(dāng)旅游者購買了旅游產(chǎn)品后才可能成為現(xiàn)實的旅游者;二是旅游者往返于旅游客源地和旅游目的地的空間移動過程,實質(zhì)上就是旅游活動中必不可少的旅行消費過程;三是在旅游目的地所有旅游活動的消費過程,是滿足旅游者需求的主要內(nèi)容,也是旅游活動的核心內(nèi)容。第二個層面是旅游經(jīng)營者的經(jīng)營服務(wù)活動,主要指旅游企業(yè)為保證旅游者的旅游活動順利有效進行,直接提供各種旅游服務(wù)的所有經(jīng)營活動過程。由于旅游活動內(nèi)容復(fù)雜、涉及面廣,因此必然涉及旅游客源地和旅游目的地的許多企業(yè)。按照現(xiàn)代旅游經(jīng)濟系統(tǒng)模型分析,旅游經(jīng)營者的經(jīng)營服務(wù)活動可大致分為旅行商、長途交通運輸企業(yè)、旅游接待企業(yè)三部分。旅行商的經(jīng)營服務(wù)活動包括旅游客源地和旅游目的地兩部分,前者的主要職能是銷售旅游產(chǎn)品,招徠和組織旅游者的旅游活動;后者的主要職能是整合旅游目的地的旅游要素,做好旅游者的接待組織活動等。長途交通運輸企業(yè)、旅游接待企業(yè)則按照旅行商安排的旅游線路,做好旅游者空間運送及旅游活動的所有接待服務(wù)活動。主要從事旅游經(jīng)濟研究、旅游規(guī)劃設(shè)計和旅游行政管理。第三個層面是旅游組織的管理活動,主要是指旅游目的地政府旅游組織和其它非政府旅游組織,通過旅游行政管理、宏觀調(diào)控、行業(yè)自律和中介咨詢等活動,提供旅游信息服務(wù)、規(guī)范旅游市場秩序、規(guī)范旅游企業(yè)行為,為旅游者的旅游活動和旅游經(jīng)營者的經(jīng)營服務(wù)活動創(chuàng)造良好的市場環(huán)境和社會環(huán)境,保證旅游者的旅游活動順利而有效地進行,實現(xiàn)旅游經(jīng)營者的經(jīng)營服務(wù)目的和旅游組織的管理目標(biāo)。
(二)宏觀旅游經(jīng)濟內(nèi)容和特點
在旅游經(jīng)濟系統(tǒng)中,宏觀旅游經(jīng)濟體現(xiàn)了宏觀旅游經(jīng)濟活動的內(nèi)在聯(lián)系和運行過程,是旅游發(fā)展過程中各環(huán)節(jié)、各部門、各地區(qū)相互作用、相互制約而形成的綜合體,其主要包括以下三個方面的內(nèi)容和特點。
1.宏觀旅游經(jīng)濟,是旅游再生產(chǎn)過程中生產(chǎn)、分配、交換和消費等環(huán)節(jié)相互聯(lián)系、相互作用、相互制約而縱橫交錯形成的綜合體。從橫向看,宏觀旅游經(jīng)濟活動表現(xiàn)為生產(chǎn)、分配、交換和消費各子系統(tǒng)活動同時并存的經(jīng)濟活動過程;從縱向看,宏觀旅游經(jīng)濟運行像一般社會再生產(chǎn)一樣,是按照生產(chǎn)、分配、交換和消費各子系統(tǒng)活動依次進行,并不斷循環(huán)往復(fù)的經(jīng)濟運行過程。因此,這種縱橫交錯的旅游經(jīng)濟總量和結(jié)構(gòu)的運行和化,就形成了旅游經(jīng)濟再生產(chǎn)過程中各環(huán)節(jié)相互聯(lián)系、相互作用、相互制約的宏觀旅游經(jīng)濟系統(tǒng)。
2.宏觀旅游經(jīng)濟,是旅游產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各行業(yè)之間相互聯(lián)系、相互作用、相互制約而構(gòu)成的綜合體。旅游產(chǎn)業(yè)是由多種旅游服務(wù)要素構(gòu)成的經(jīng)濟產(chǎn)業(yè),其既包括直接為旅游者服務(wù)的旅行社業(yè)、旅游住宿業(yè)、旅游餐飲業(yè)、旅游運輸業(yè)、旅游景觀業(yè)、旅游娛樂業(yè)、旅游購物業(yè)等,也包括部分或間接為旅游者服務(wù)的郵電通訊、醫(yī)療衛(wèi)生、金融保險、文化科學(xué)、教育培訓(xùn)、城市建設(shè)、環(huán)境保護及工農(nóng)業(yè)等眾多行業(yè)。其從縱向上表現(xiàn)為各產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和企業(yè)之間上下指導(dǎo)和執(zhí)行的經(jīng)濟層次關(guān)系,從橫向上表現(xiàn)為各產(chǎn)業(yè)和行業(yè)之間相互聯(lián)系、相互作用和相互協(xié)調(diào)的經(jīng)濟序列關(guān)系,從而形成多層次、多序列立體交叉的宏觀旅游經(jīng)濟系統(tǒng)。
3.宏觀旅游經(jīng)濟,是各區(qū)域旅游發(fā)展相互聯(lián)系、相互作用、相互制約的綜合體。任何旅游者、旅游企業(yè)和旅游行業(yè)的活動都必然是在一定的空間中進行的,因此一定的區(qū)域旅游布局構(gòu)成了宏觀旅游經(jīng)濟的空間表現(xiàn)形式。從縱向看,區(qū)域旅游布局主要表現(xiàn)為國家級、省級、地市級、縣級的上下聯(lián)系的區(qū)域旅游的層次布局結(jié)構(gòu),如不同級別的風(fēng)景區(qū)、度假區(qū)、森林公園和景區(qū)景點等;從橫向看,區(qū)域旅游布局主要表現(xiàn)跨省區(qū)、跨地市區(qū)、跨縣區(qū)等相互聯(lián)系、相互作用和相互制約的空間布局結(jié)構(gòu),體的旅游景區(qū)等,從而構(gòu)成多個旅游區(qū)域相結(jié)合的宏觀旅游經(jīng)濟系統(tǒng)。
二、宏觀旅游管理的目標(biāo)
宏觀旅游管理,是指國家旅游管理機構(gòu)和相關(guān)部門,按照客觀經(jīng)濟規(guī)律的要求和旅游發(fā)展的總體目標(biāo),運用決策、規(guī)劃、組織、調(diào)控、監(jiān)督和服務(wù)等職能,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)旅游發(fā)展中各環(huán)節(jié)、各部門、各地區(qū)之間的關(guān)系,實現(xiàn)宏觀旅游經(jīng)濟的良性運行與發(fā)展,不斷提高旅游產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效益、社會效益和生態(tài)環(huán)境效益,促進旅游的可持續(xù)發(fā)展。加強宏觀旅游管理,首先必須明確宏觀旅游管理的目標(biāo)。所謂宏觀旅游管理目標(biāo),是指國家促進旅游發(fā)展和調(diào)控旅游經(jīng)濟運行的總體目標(biāo)。由于旅游活動是一種綜合性經(jīng)濟社會活動,其涉及面廣、環(huán)節(jié)多、層次多,因此宏觀旅游管理目標(biāo)也必然是多方面性和多層次性的。從總體上分析,宏觀旅游管理的目標(biāo)通常可以分為政治目標(biāo)、經(jīng)濟目標(biāo)、社會目標(biāo)和發(fā)展目標(biāo)四個方面。
1.政治目標(biāo)
宏觀旅游管理的政治目標(biāo),是按照“以人為本”的發(fā)展目標(biāo)和要求,在實現(xiàn)全面建設(shè)小康社會的過程中,通過旅游活動的廣泛開展,不斷滿足人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)文化需求,不斷增強公民的愛國主義意識,不斷提高人民群眾的科學(xué)文化素養(yǎng),從而促進人的全面發(fā)展。同時,還要充分發(fā)揮旅游的“民間外交”功能,通過大力發(fā)展國際旅游(包括出入境旅游),促進與其他國家和地區(qū)之間的政治、經(jīng)濟、文化和科技的交流與合作,提升國家的國際地位和政治影響力,提高我國在國際上的國家競爭力等。
2.經(jīng)濟目標(biāo)
宏觀旅游管理的經(jīng)濟目標(biāo),是通過有效配置旅游資源和生產(chǎn)要素,提供質(zhì)量高、數(shù)量多、類型全的旅游產(chǎn)精神文明的建設(shè)和協(xié)調(diào)發(fā)展。同時,在有效滿足國內(nèi)外旅游者需求的同時,為旅游經(jīng)營者帶來更多的收益,促進旅游目的地群眾收入增加,帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,為國家增加更多的稅收和外匯收入,推動旅游服務(wù)貿(mào)易和國際服務(wù)貿(mào)易,從而促進整個國民經(jīng)濟又快又好地發(fā)展。
3.社會目標(biāo)
宏觀旅游管理的社會目標(biāo),是通過旅游活動和加強宏觀旅游管理,在滿足國內(nèi)外旅游者跨文化交流、增進人們相互之間的友誼和理解的同時,引進先進的科學(xué)技術(shù)和文化知識,改變傳統(tǒng)落后的生活方式和消費觀念,促進旅游企業(yè)文化建設(shè)和旅游行業(yè)職工素質(zhì)提高,增加旅游目的地的社會就業(yè),改善旅游目的地居民的生活水平和生活質(zhì)量,推動與促進旅游目的地各項社會事業(yè)的繁榮興旺與發(fā)展等。
4.發(fā)展目標(biāo)
宏觀旅游管理的發(fā)展目標(biāo),是通過加強旅游宏觀管理,不斷豐富旅游活動內(nèi)容,為旅游者創(chuàng)造良好的旅游環(huán)境,促進旅游企業(yè)健康發(fā)展,推動旅游業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,促進生態(tài)環(huán)境和文化遺產(chǎn)保護,改善生活環(huán)境和生活質(zhì)量,不斷提高人們的生活水平,為實現(xiàn)旅游目的地及整個國家經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。從宏觀旅游管理的階段性目標(biāo)看,一般可以分為近期目標(biāo)、中期目標(biāo)和遠期目標(biāo)。近期目標(biāo)主要是實現(xiàn)旅游總供給和總需求之間的總量平衡和結(jié)構(gòu)平衡,更好地滿足人們的旅游需求;中期目標(biāo)主要是實現(xiàn)旅游行業(yè)結(jié)構(gòu)和旅游區(qū)域布局的合理化,實現(xiàn)旅游經(jīng)濟持續(xù)健康地增長與發(fā)展;遠期目標(biāo)是實現(xiàn)旅游經(jīng)濟全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展,在滿足當(dāng)代人的需求同時,還必須為后代人的發(fā)展創(chuàng)造良好的生存與發(fā)展的條件。
三、宏觀旅游管理的職能
宏觀旅游管理的主體是國家旅游管理組織,客體是宏觀旅游經(jīng)濟活動、運行和發(fā)展,簡言之,宏觀旅游管理就是國家對宏觀旅游經(jīng)濟運行和發(fā)展的管理。正確理解宏觀旅游管理的涵義,還必須注意宏觀旅游管理與微觀旅游管理、旅游市場管理之間的區(qū)別和聯(lián)系,并正確把握宏觀旅游管理的主要職能。
(一)宏觀旅游管理和微觀旅游管理的區(qū)別和聯(lián)系
宏觀旅游管理和微觀旅游管理的區(qū)別,主要是管理的對象不同。微觀旅游管理的對象,通常是指對旅游者活動和旅游企業(yè)經(jīng)營活動的管理,是以個體旅游活動為客體的管理;而宏觀旅游管理則是對宏觀旅游經(jīng)濟活動和運行的管理,是以旅游經(jīng)濟總量和結(jié)構(gòu)變化為客體的管理。宏觀旅游管理和微觀旅游管理的聯(lián)系,主要表現(xiàn)為兩者是互為前提的。微觀旅游活動是宏觀旅游經(jīng)濟活動的細胞,宏觀旅游經(jīng)濟活動和運行必須以微觀旅游活動為基礎(chǔ),因此宏觀旅游管理是建立在微觀旅游管理基礎(chǔ)之上的;同時,由于宏觀旅游經(jīng)濟活動和運行直接影響著個體旅游活動的進行,因此宏觀旅游管理又是微觀旅游管理的重要前提條件,并對微觀旅游管理具有重要的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用。旅游市場是連接個體旅游活動和宏觀旅游經(jīng)濟運行的橋梁,決定了宏觀旅游管理和市場管理既有區(qū)別又有聯(lián)系。旅游市場管理,不僅包括對微觀旅游活動的作用和影響,對旅游市場的規(guī)制、監(jiān)督和調(diào)控等,也包括在宏觀旅游管理指導(dǎo)下,對旅游市場機制和功能作用的有效發(fā)揮,因此旅游市場管理是宏觀旅游管理的對象。但是,在具體的旅游市場管理中,往往又包含了某些宏觀旅游管理的職能和內(nèi)容,如對微觀旅游活動主體的監(jiān)管,對旅游市場供求的調(diào)控等,因此旅游市場管理與宏觀旅游管理又是密切聯(lián)系的。
(三)宏觀旅游管理的主要職能
宏觀旅游管理,通常是通過各種管理職能對宏觀旅游經(jīng)濟活動和運行進行管理。從旅游管理的實踐看,宏觀旅游管理的職能主要包括決策、規(guī)劃、組織、調(diào)控、監(jiān)督和服務(wù)等方面。
1.旅游決策職能
是指政府對旅游發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展模式、發(fā)展重點和政策措施做出選擇和決定的職能,其貫穿于整個宏觀旅游管理的全過程。在現(xiàn)階段,由于我國社會主義市場經(jīng)濟體制還處于完善過程中,因此政府決策職能在旅游發(fā)展中具有十分重要的地位和作用,由此形成了具有我國社會主義市場經(jīng)濟特色的“政府主導(dǎo)型”旅游發(fā)展模式,各級政府在旅游發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展重點和促進旅游發(fā)展的各種措施方面,還發(fā)揮著重要的決策職能和主導(dǎo)作用。
2.旅游規(guī)劃職能
是根據(jù)旅游決策職能確定的
旅游發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展重點,對旅游資源配置和生產(chǎn)力要素進行統(tǒng)籌安排的職能。如政府通過制定旅游發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃,統(tǒng)籌安排和配置旅游資源要素;通過確定實現(xiàn)旅游發(fā)展目標(biāo)的政策措施,促進宏觀旅游經(jīng)濟健康持續(xù)地發(fā)展;通過采取各種宏觀調(diào)控方法和手段,促進宏觀旅游經(jīng)濟有效地運行等。
3.旅游組織職能
是為了有效實現(xiàn)旅游決策目標(biāo)和規(guī)劃的要求,建立旅游組織體系、配備相應(yīng)人員、明確職責(zé)權(quán)力、調(diào)配旅游要素的職能。其包括建立旅游行政管理機構(gòu),促進旅游中介組織和旅游企業(yè)發(fā)展;形成合理的旅游管理體制,明確政府旅游部門、行業(yè)中介組織、旅游企業(yè)之間的權(quán)責(zé)利;開發(fā)和各種生產(chǎn)要素的有效配置等。
4.旅游調(diào)控職能
是對旅游決策目標(biāo)和規(guī)劃實施過程中的內(nèi)外關(guān)系、發(fā)展變化進行協(xié)調(diào)和控制,以保證旅游決策目標(biāo)和規(guī)劃的順利實現(xiàn)。如政府通過制定產(chǎn)業(yè)政策,調(diào)控生產(chǎn)要素價格,實施各種稅收政策,實行轉(zhuǎn)移支付制度,采用合理的經(jīng)濟杠桿等,調(diào)節(jié)旅游收入的分配和再分配,以縮小地區(qū)差別和貧富差距,實現(xiàn)旅游經(jīng)濟統(tǒng)籌協(xié)調(diào)地發(fā)展。
5.旅游監(jiān)督職能
是通過建立健全法律體系,提供完善的法規(guī)和制度,規(guī)范旅游市場主體行為,保護各類產(chǎn)權(quán)主體的合法權(quán)益,規(guī)范旅游市場秩序,維護良好的旅游環(huán)境,限范不正當(dāng)?shù)穆糜胃偁幮袨?創(chuàng)造公平、公開和公正的旅游競爭環(huán)境,促進旅游企業(yè)在競爭中優(yōu)勝劣汰,不斷提高旅游服務(wù)質(zhì)量和經(jīng)濟效益。
5.旅游服務(wù)職能
是政府通過提供各種旅游公共產(chǎn)品和服務(wù),包括提供各種交通基礎(chǔ)設(shè)施、城市公共設(shè)施、供水供電等公共產(chǎn)品和安全救援、醫(yī)療衛(wèi)生、教育培訓(xùn)等公共服務(wù),為旅游者的旅游活動和旅游企業(yè)的經(jīng)營服務(wù)活動創(chuàng)造良好的宏觀環(huán)境和外部條件。
四、宏觀旅游管理的過程
宏觀旅游管理過程,是作為管理主體的國家旅游管理機構(gòu),運用宏觀旅游管理職能作用于管理客體的過程,簡言之就是宏觀旅游管理系統(tǒng)的有效運轉(zhuǎn)和發(fā)揮作用的過程。宏觀旅游管理系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)過程,是通過旅游的宏觀決策系統(tǒng)、宏觀執(zhí)行系統(tǒng)、宏觀調(diào)控系統(tǒng)和宏觀信息系統(tǒng),在時間上有序、在空間上并存的相互聯(lián)系、相互促進下,共同對宏觀旅游經(jīng)濟運行和發(fā)展發(fā)揮作用的過程(圖2)。
1.旅游宏觀決策系統(tǒng)
是國家宏觀層面的決策系統(tǒng),其決策內(nèi)容包括確定旅游管理體制的基本模式,制定旅游法律法規(guī)、旅游發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策,調(diào)控旅游經(jīng)濟總量和結(jié)構(gòu)變化,實現(xiàn)區(qū)域旅游布局合理化,促進旅游經(jīng)濟增長,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)旅游發(fā)展等。由于旅游宏觀決策是一種高層次的決策,因此對旅游行業(yè)、旅游區(qū)域、旅游企業(yè)的決策具有重要的指導(dǎo)性。為了保證旅游宏觀決策的科學(xué)化,必須根據(jù)有關(guān)的政策規(guī)定和各種信息,按照科學(xué)的決策程序,在科學(xué)論證的基礎(chǔ)上做出科學(xué)的宏觀決策,以指導(dǎo)宏觀旅游經(jīng)濟的有效運行和發(fā)展。
2.旅游宏觀執(zhí)行系統(tǒng)
是實現(xiàn)宏觀旅游經(jīng)濟活動和運行的系統(tǒng),即完成旅游生產(chǎn)、分配、交換和消費的再生產(chǎn)過程。在社會主義市場經(jīng)濟體制下,旅游宏觀執(zhí)行系統(tǒng)的有效實施,離不開計劃機制和市場機制的共同作用。計劃機制,是通過國家的旅游發(fā)展規(guī)劃和指導(dǎo)性計劃,保證宏觀旅游經(jīng)濟活動和運行的方向和目標(biāo);而市場機制,則是通過市場配置資源的功能,促進宏觀旅游經(jīng)濟活動按照客觀經(jīng)濟規(guī)律有效地運行和發(fā)展。段綜合形成的調(diào)控系統(tǒng)和監(jiān)督機制,是正確執(zhí)行旅游發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃,促進宏觀旅游經(jīng)濟有效運行的重要保障。旅游宏觀調(diào)控的手段,主要是法律手段、行政手段和經(jīng)濟手段,三者有機結(jié)合而形成監(jiān)督和調(diào)節(jié)旅游宏觀旅游經(jīng)濟活動的調(diào)控機制,并及時發(fā)現(xiàn)宏觀旅游經(jīng)濟運行中的問題,反饋旅游宏觀決策系統(tǒng)和執(zhí)行系統(tǒng),及時進行調(diào)控,保證宏觀旅游經(jīng)濟活動和運行的有效進行。
4.旅游宏觀信息系統(tǒng)
是有關(guān)宏觀旅游經(jīng)濟活動和運行的旅游信息和信息工作系統(tǒng),是旅游政策子系統(tǒng)、旅游統(tǒng)計子系統(tǒng)、旅游會計子系統(tǒng)、旅游市場情報子系統(tǒng)及相關(guān)信息子系統(tǒng)的綜合體。旅游宏觀信息既來自于旅游宏觀調(diào)控系統(tǒng)的有關(guān)情況,又來自于宏觀旅游經(jīng)濟系統(tǒng)運行的結(jié)果,不僅是旅游宏觀決策的重要依據(jù),對宏觀旅游經(jīng)濟活動和運行也具有十分重要的指導(dǎo)作用。因此,旅游宏觀信息工作貫穿于整個宏觀旅游管理的全過程。
五、宏觀旅游管理的特征
宏觀旅游管理,既是對旅游全行業(yè)的管理,也是對宏觀旅游經(jīng)濟活動和運行的管理,因此,宏觀旅游管理具有不同于微觀旅游管理的特征,主要體現(xiàn)在以下幾方面。
1.宏觀旅游管理的權(quán)威性
宏觀旅游管理的依據(jù)是國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策,因此宏觀旅游管理是國家意志的體現(xiàn),是政府行政管理的重要組成部分,具有強烈的行政權(quán)威性。一方面,宏觀旅游管理必須通過制定和實施各種法律、法規(guī)和政策,來促進和保障旅游活動和宏觀旅游經(jīng)濟運行沿著正確的方向發(fā)展,實現(xiàn)國家發(fā)展旅游的目標(biāo)和任務(wù)。另一方面,宏觀旅游管理又必須根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策,完善旅游市場機制,規(guī)范旅游企業(yè)行為,保護旅游者合法權(quán)益,維護旅游市場秩序,確保旅游活動和宏觀旅游經(jīng)濟運行有序地進行,促進旅游經(jīng)濟健康持續(xù)地發(fā)展。如果宏觀旅游管理沒有權(quán)威性,則旅游活動和宏觀旅游經(jīng)濟運行必將是盲目、混亂和低效率的,也就無法實現(xiàn)旅游發(fā)展的目標(biāo)和任務(wù)。
2.宏觀旅游管理的政策性
宏觀旅游管理是政府有效管理旅游活動和調(diào)控旅游經(jīng)濟運行的行為,因此其具有很強的政策性特點。主要表現(xiàn)在:一方面宏觀旅游管理必須體現(xiàn)政府鮮明的政策傾向,即體現(xiàn)國家發(fā)展旅游的意志和目標(biāo),認真貫徹落實國家對旅游發(fā)展的總方針和總決策,確保旅游活動和宏觀旅游經(jīng)濟運行符合社會主義市場經(jīng)濟的要求。另一方面,由于旅游活動廣泛性和旅游經(jīng)濟的綜合性,要求宏觀旅游管理必須正確處理各部門、各層次、各環(huán)節(jié)的關(guān)系,而統(tǒng)籌這些關(guān)系具有較強的政策性,即必須依法行政,按照有關(guān)的法律、法規(guī)和政策進行合理的協(xié)調(diào)和正確的處理,才能使旅游發(fā)展獲得良好的經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益。
3.宏觀旅游管理的全局性
旅游活動是一種綜合性社會文化活動,為保障旅游活動的順利進行,宏觀旅游經(jīng)濟運行必然涉及眾多的行業(yè)和部門,不僅協(xié)調(diào)范圍廣泛,而且協(xié)調(diào)難度也比較大,使宏觀旅游管理不同于一般的經(jīng)濟管理,而是一種全局性、綜合性較強的宏觀管理活動。因此,在宏觀旅游管理中必須正確處理好全局與局部的關(guān)系,一方面必須遵循旅游活動規(guī)律和宏觀旅游經(jīng)濟運行特點,從全局上統(tǒng)籌安排和合理配置食、住、行、游、購、娛等旅游素,確保旅游活動和宏觀旅游經(jīng)濟運行順利地進行;另一方面,必須立足全局來協(xié)調(diào)處理好各局部的關(guān)系,使局部利益服從全局利益,盡量避免“政出多門,多頭管理”,不斷提高宏觀旅游管理的整體效率和效果。
4.宏觀旅游管理的服務(wù)性
宏觀旅游管理的服務(wù)性特點,強調(diào)宏觀旅游管理必須服務(wù)于旅游活動和宏觀旅游經(jīng)濟運行的客觀需要。既要通過加強宏觀旅游管理,為旅游者活動和旅游企業(yè)經(jīng)營活動提供良好的宏觀環(huán)境和公共服務(wù),最大限度地滿足旅游者的消費需求和旅游企經(jīng)營的需要;又要通過科學(xué)地引導(dǎo)旅游者的消費活動,規(guī)范旅游企業(yè)的經(jīng)營行為,促進旅游市場機制作用的有效發(fā)揮,維護良好的旅游市場秩序,創(chuàng)造一種公平的市場競爭環(huán)境和條件,保障旅游活動有效地開展,促進宏觀旅游經(jīng)濟正常地運轉(zhuǎn),實現(xiàn)旅游的可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)容摘要：加強宏觀審慎監(jiān)管是各國在金融危機后金融改革的共同選擇。宏觀審慎監(jiān)管同傳統(tǒng)的微觀審慎監(jiān)管既存在密切的聯(lián)系，也有顯著的區(qū)別。基于此，我國應(yīng)當(dāng)以危機為契機，借鑒國外監(jiān)管改革經(jīng)驗，加強宏觀審慎監(jiān)管。
關(guān)鍵詞：宏觀審慎 微觀審慎 金融監(jiān)管
源于美國的金融危機對世界經(jīng)濟造成重創(chuàng)，監(jiān)管失誤是其中一個非常重要的原因：如對金融市場之間的關(guān)聯(lián)程度關(guān)注不夠；金融監(jiān)管的漏洞；以及對系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)缺乏監(jiān)管等等。金融監(jiān)管者們關(guān)注著金融系統(tǒng)的長期健康，并期望通過金融改革建立起更穩(wěn)定的金融系統(tǒng)，以減少將來危機的發(fā)生和危機損失的程度。
正如IMF提出：“政策制定者應(yīng)當(dāng)迅速為未來的監(jiān)管框架制定一個計劃，該框架應(yīng)減輕系統(tǒng)性風(fēng)險的積累……優(yōu)先任務(wù)應(yīng)當(dāng)是改革監(jiān)管環(huán)境，從而顯著降低再次發(fā)生系統(tǒng)性危機的可能性。在全球決策方面需采取宏觀審慎方法”。
宏觀審慎監(jiān)管理念的相關(guān)定義概述
審慎監(jiān)管是銀行監(jiān)管的核心原則，它關(guān)注其資本充足率、貸款損失準(zhǔn)備金、資產(chǎn)集中、流動性、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制等方面的指標(biāo)，指導(dǎo)銀行有效地識別、計量、監(jiān)測和控制風(fēng)險，從而在合理的風(fēng)險水平之下穩(wěn)健經(jīng)營。因而審慎監(jiān)管針對某個金融機構(gòu)，只要每個具體的金融機構(gòu)是健康的，那么整個金融系統(tǒng)也就是安全的、穩(wěn)定的。這種審慎監(jiān)管的角度被稱為微觀審慎。
所謂宏觀審慎監(jiān)管，是與微觀審慎監(jiān)管相對應(yīng)的，從金融體系整體而非單一機構(gòu)角度實施的監(jiān)管；主要通過對風(fēng)險相關(guān)性的分析、系統(tǒng)重要性機構(gòu)的監(jiān)管，來防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險。
與微觀審慎相比，宏觀審慎監(jiān)管包括以下幾個特點：
第一，從監(jiān)管目標(biāo)上看，微觀審慎關(guān)注單個金融機構(gòu)的經(jīng)營穩(wěn)健，并制定一系列相關(guān)監(jiān)控指標(biāo)。而宏觀審慎則關(guān)注金融機構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)，關(guān)注系統(tǒng)重要性機構(gòu)，避免危機波及整個金融體系，降低金融危機的成本（如動用高昂的成本挽救銀行）與損害。從維護金融穩(wěn)定這一目標(biāo)上說，宏觀審慎是對微觀審慎的補充和增強。
第二，從監(jiān)管的方法上看，微觀審慎最典型的就是巴塞爾委員會確定的以資本充足率為核心的監(jiān)管方式，一刀切適用于所有的金融機構(gòu)。宏觀經(jīng)濟狀況只被作為外在的環(huán)境，與單個金融機構(gòu)的操作沒有關(guān)系。而宏觀審慎監(jiān)管，根據(jù)經(jīng)濟情況和金融市場上可能發(fā)生的不穩(wěn)定，可以對金融機構(gòu)提出靈活與浮動的標(biāo)準(zhǔn)。
建立宏觀審慎監(jiān)管體系并不意味著原有的微觀審慎監(jiān)管框架，有效的微觀審慎監(jiān)管是金融穩(wěn)定的基礎(chǔ)。它是在繼續(xù)推進和改良傳統(tǒng)的微觀審慎監(jiān)管的前提下，植入宏觀審慎性監(jiān)管理念與方法。如宏觀審慎分析可以掌握可能影響整個金融體系的潛在不穩(wěn)定因素，這些不穩(wěn)定因素的爆發(fā)點卻是在個別機構(gòu)的層面。宏觀審慎監(jiān)管如果不能一定程度上影響微觀層面的監(jiān)管，那它將沒有任何意義。反之，微觀審慎監(jiān)管如果不考慮宏觀層面的因素也不能有效的維護金融穩(wěn)定。
國外宏觀審慎監(jiān)管的探索與改革
在危機爆發(fā)后各主要金融國家紛紛檢視自己在金融監(jiān)管方面存在的問題，并相應(yīng)的修改或制定法律，重構(gòu)其監(jiān)管體系。歐盟盡管在金融市場的一體化方面取得了實質(zhì)性進展，但監(jiān)管職權(quán)依然分散在成員國手中，在歐盟層面上缺乏協(xié)調(diào)。2009年9月23日歐盟委員會向歐洲議會和歐盟理事會提交了“關(guān)于對共同體內(nèi)金融體系宏觀審慎監(jiān)管規(guī)則和建立歐盟系統(tǒng)風(fēng)險委員會”的法律建議，該法構(gòu)建了未來歐盟宏觀審慎監(jiān)管框架。
根據(jù)該法案的要求，在宏觀審慎監(jiān)管方面歐盟將成立歐盟系統(tǒng)風(fēng)險委員會（European Systemic Risk Board，ESRB），并在該法第二章規(guī)定了EFRB的內(nèi)部設(shè)置。該法案的第三條規(guī)定其任務(wù)為：作為宏觀監(jiān)管部門，在歐盟層面上負責(zé)宏觀審慎監(jiān)管，以防止或緩和系統(tǒng)性風(fēng)險，避免波及甚廣的金融衰退。為實現(xiàn)上述目標(biāo)ESRB承擔(dān)了下列職責(zé)：
決定、收集、分析與實現(xiàn)上述任務(wù)有關(guān)的所有信息。識別并優(yōu)先考慮這類風(fēng)險。重大風(fēng)險預(yù)警。適當(dāng)救濟措施的建議。跟蹤并監(jiān)督預(yù)警與建議措施的落實。與歐洲金融系統(tǒng)監(jiān)管局（European System of Financial Supervisors，ESFS，歐盟擬議中的統(tǒng)一的由各成員國的金融監(jiān)管當(dāng)局組成的金融監(jiān)管機構(gòu)，筆者注）和歐洲監(jiān)管局（European Supervisory Authorities，設(shè)在ESFS之下的負責(zé)各金融領(lǐng)域監(jiān)管的機構(gòu)）緊密合作，并提供它們履行職責(zé)所必須的系統(tǒng)風(fēng)險的相關(guān)信息。與國際金融機構(gòu)相協(xié)調(diào)，特別是IMF、金融穩(wěn)定委員會（FSB）以及其他國家負責(zé)宏觀審慎監(jiān)管的相關(guān)機構(gòu)。執(zhí)行其他共同體立法規(guī)定的職責(zé)。
2010年6月16日，英國財政大臣宣布，將對英國現(xiàn)有金融監(jiān)管體系進行徹底改革，決定在兩年內(nèi)分拆金融服務(wù)管理局（FSA），并將其監(jiān)管職能轉(zhuǎn)交給英國央行。
2010年7月16日，美國參議院正式通過了《重建美國金融穩(wěn)定法案Restoring American Financial Stability Act of 2010 （H.R.4173）》，其中第一條即提出建立金融服務(wù)監(jiān)管委員會（Financial Services Oversight Council），負責(zé)金融系統(tǒng)的穩(wěn)定，在必要時采取更嚴格的審慎標(biāo)準(zhǔn)以減緩系統(tǒng)性風(fēng)險。
后危機時代的金融改革的基本趨勢
雖然國際社會金融監(jiān)管改革仍在調(diào)整當(dāng)中，但縱觀各國金融改革的舉措可以發(fā)現(xiàn)以下的共同之處：
通過金融危機分析金融系統(tǒng)中存在的漏洞和不足，以危機為動力，推動改革進程。金融危機暴露了傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管存在的問題，如對機構(gòu)間的關(guān)聯(lián)和風(fēng)險的傳遞缺乏關(guān)注。由此，各國對一些顯見的問題都進行了彌補，強調(diào)“全面覆蓋”。對原來游離在監(jiān)管體系之外處于監(jiān)管盲點的機構(gòu)和具體業(yè)務(wù)置于公開監(jiān)管的框架之下。
各國改革都關(guān)注了系統(tǒng)性風(fēng)險和金融穩(wěn)定的問題。如前所述，對系統(tǒng)性風(fēng)險關(guān)注的不足幾乎是各國的共識，也是改革方案中最重要的著力點（Lucas Papa demos，2009）。
各國都根據(jù)本國或本地區(qū)的實際來進行改革，其改革力度、模式的選擇上差異較大。危機爆發(fā)對各國的沖擊、暴露的問題是不同的。如美國是金融危機的中心，其調(diào)整力度最大，方案也最復(fù)雜。而英國“由于此次所受到的沖擊主要是外源性的，所以其改革在對現(xiàn)有體系進行修補與微調(diào)的同時，更多地將重點放在了國際金融監(jiān)管合作方面，鞏固倫敦國際金融中心地位。”
不僅關(guān)注舊體制的調(diào)整，也從技術(shù)層面對新體系的有效性和執(zhí)行機制給予保證，如宏觀監(jiān)管機構(gòu)進行的壓力測試、信息獲取、建議的跟蹤與執(zhí)行等也是各國關(guān)注的重點。
總體上來說，對宏觀審慎監(jiān)管各國都處在探索階段。涉及到了宏觀經(jīng)濟中的不同機構(gòu)、各國的監(jiān)管傳統(tǒng)，具有復(fù)雜性和不確定性，新框架的建立也面臨巨大的挑戰(zhàn)。
我國審慎監(jiān)管體系的構(gòu)建及需要解決的問題
我國在此次金融危機中，其金融系統(tǒng)并未遭受巨大沖擊，但這并不意味著我們應(yīng)當(dāng)漠視國際社會所進行的一系列的金融改革并置身事外。宏觀審慎監(jiān)管，不是簡單地重建監(jiān)管體制，而是理念、指標(biāo)、方法和體制的完善與統(tǒng)一，是一個系統(tǒng)而長期的工程。筆者認為應(yīng)著力解決以下問題：
（一）宏觀審慎監(jiān)管機構(gòu)的確定
宏觀審慎監(jiān)管是一種全新的監(jiān)管理念，有明確的機構(gòu)負責(zé)該工作，有清晰的目標(biāo)定位，并擁有與履行該目標(biāo)有關(guān)的和獨特的監(jiān)管手段、措施，能從宏觀風(fēng)險的識別、分析、到提出相關(guān)建議并跟蹤建議的實施，形成了一套與微觀審慎監(jiān)管相對應(yīng)的監(jiān)管體系。我國2003年修改人民銀行法時將人民銀行的基本職責(zé)確定為：在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護金融穩(wěn)定。中央銀行是貨幣政策的執(zhí)行者，其首要目標(biāo)是“保持幣值穩(wěn)定”，這既是經(jīng)濟穩(wěn)定的前提，更是金融穩(wěn)定的前提。中央銀行其首要目標(biāo)是保持物價的穩(wěn)定……為執(zhí)行其貨幣政策同貨幣、金融市場保持了緊密的聯(lián)系，非常適合承擔(dān)宏觀審慎監(jiān)管的任務(wù)。
（二）宏觀審慎監(jiān)管機構(gòu)的基本職責(zé)
進行宏觀審慎分析，以識別、監(jiān)測和確定系統(tǒng)性風(fēng)險。預(yù)警和金融穩(wěn)定報告。在上述風(fēng)險分析與評估的基礎(chǔ)之上，央行應(yīng)當(dāng)風(fēng)險預(yù)警并提出建議。這些建議應(yīng)當(dāng)受到重視，并通過適當(dāng)?shù)臋C制轉(zhuǎn)化為微觀審慎監(jiān)管機構(gòu)的行動或反饋意見。對該建議金融穩(wěn)定機構(gòu)可以根據(jù)具體情況決定是否公開。另外宏觀審慎監(jiān)管機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對所有可能危及金融穩(wěn)定的因素進行跟蹤研究，并定期權(quán)威的金融穩(wěn)定報告。
（三）加強宏觀審慎監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)與信息的獲取
1.2003年銀監(jiān)會成立后，與證監(jiān)會和保監(jiān)會召開一次三方聯(lián)席會議，通過《在金融監(jiān)管方面分工合作的備忘錄》。但這種松散的非法定的會議機制存在較大的問題。首先是缺乏正式的制度保障，僅停留在政策層面，對涉及各部門具體權(quán)力、職責(zé)劃分等問題缺乏實質(zhì)性的規(guī)定。其次，這種協(xié)調(diào)僅停留在微觀監(jiān)管機構(gòu)之間，在更高層次的宏觀金融穩(wěn)定方面，沒有貨幣部門、財政部門的參與。
當(dāng)前，較現(xiàn)實的辦法就是根據(jù)人民銀行法第九條的授權(quán)，將現(xiàn)有的“一行三會”之間的聯(lián)席和協(xié)調(diào)機制進行法定化、實體化、制度化。對所有可能導(dǎo)致體系性風(fēng)險的機構(gòu)、產(chǎn)品、工具、市場和交易行為進行分析，并且共同制定負責(zé)金融穩(wěn)定政策。
2.信息的獲取與共享。對于金融監(jiān)管當(dāng)局來說，其監(jiān)管活動的開展及效果完全依賴于其所掌握的金融信息尤其是涉及金融體系穩(wěn)定的信息。直到2008年9月，我國才由央行牽頭制定了《中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會信息共享暫行辦法》，初步建立了信息交流和共享制度。在實際工作中，信息共享的程度、深度和頻率等方面都亟待完善。對于承擔(dān)宏觀審慎監(jiān)管的中央銀行而言，還應(yīng)賦予其收集具有系統(tǒng)重要性的金融機構(gòu)、市場和工具的信息，并獲得監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)監(jiān)管信息和檢查報告的權(quán)利。
參考文獻：
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6.Speech by Lucas Papademos（Vice President of the ECB）,Strengthening macro-prudential supervision in Europe. at the conference on "After The Storm: The Future Face of Europe's Financial System", 24 March 2009
作者簡介：
關(guān)鍵詞：管制；規(guī)制；監(jiān)管；干預(yù)；調(diào)控；市場監(jiān)管法；市場規(guī)制法
中圖分類號：D912.29文獻標(biāo)識碼：A文章編號：16723198（2007）10023803
1管制、規(guī)制與監(jiān)管
管制、規(guī)制與監(jiān)管都是英文“regulation”的不同翻譯，對于日本學(xué)者的著述傾向于將它譯為規(guī)制，如金澤良雄在《經(jīng)濟法概論》一書中第一編第四章所談及的問題就是“經(jīng)濟法中的規(guī)制”，植草益的《微觀規(guī)制經(jīng)濟學(xué)》等。對于英美學(xué)者的著述則更傾向于使用管制，如丹尼爾•史普博的著作是《管制與市場》，施蒂格勒的《產(chǎn)業(yè)組織與政府管制》等。而在國內(nèi)的經(jīng)濟學(xué)著述中，管制與規(guī)制的運用也無統(tǒng)一的規(guī)范，如王俊豪所著《政府管制經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論》，馬昕等所著《管制經(jīng)濟學(xué)》，謝地所著《政府規(guī)制經(jīng)濟學(xué)》，王雅莉所著《公共規(guī)制經(jīng)濟學(xué)》，張維迎的《管制與信譽》等。在經(jīng)濟法學(xué)著述中，結(jié)合經(jīng)濟法的調(diào)整對象和調(diào)整方法，學(xué)者們大多數(shù)使用的是市場規(guī)制，如漆多俊在《經(jīng)濟法基礎(chǔ)理論》第十章所述內(nèi)容即是“市場規(guī)制法原理與制度體系”，監(jiān)管在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域很少見，但是在法學(xué)領(lǐng)域，有的學(xué)者將市場監(jiān)管法和市場規(guī)制法并列為微觀經(jīng)濟法范疇，是干預(yù)市場微觀領(lǐng)域的不同手段。如盧炯星認為，市場監(jiān)管法與市場行為規(guī)制法同屬于微觀經(jīng)濟法范疇，但兩者卻各有不同。有的學(xué)者認為，在與法律密切聯(lián)系的層面上，管制、規(guī)制與監(jiān)管并無本質(zhì)區(qū)別，既包括與此相關(guān)的政策，也包括為實施政策而制定的法律法規(guī)。還有學(xué)者認為：管制原意是指有系統(tǒng)地進行管理和節(jié)制，并含有規(guī)則、法律和命令的基本含義，通常理解為政府對經(jīng)濟活動的管理和限制，要比監(jiān)管的范圍大的多，監(jiān)管只是管制的一種，是從維護安全，降低風(fēng)險角度進行的管制。管制與規(guī)制并無不同，只是“regulation”的不同翻譯而已，無論管制更多的適用于政策性討論也好，規(guī)制側(cè)重于管制法律表現(xiàn)形式也好，這些區(qū)別對于實質(zhì)性研究并無意義，因此我們的研究重點不應(yīng)該是刻意追求到底是該用規(guī)制還是用管制，而是應(yīng)當(dāng)著眼于經(jīng)濟運行的整體來掌握適用的范圍以及與其他經(jīng)濟管理方法的區(qū)別。
1.1管制（規(guī)制）的性質(zhì)
丹尼爾•耶金在他的一書《制高點――重建現(xiàn)代政府與市場之爭中》寫到的管制（規(guī)制）在戰(zhàn)前與戰(zhàn)后被接受的程度和內(nèi)容有非常大的差別，這是什么原因呢？在查看了相關(guān)資料后得出這樣的結(jié)論：戰(zhàn)前的管制（規(guī)制）才是真正意義上的管制，政府的手伸向市場的各個微觀領(lǐng)域，因此它指的是對微觀經(jīng)濟領(lǐng)域的直接監(jiān)督和管理。而凱恩斯主義則將政府從微觀拉向宏觀，主張管理總體經(jīng)濟而不是具體的市場運作。因此，凱恩斯主義被賦予了另外一種名稱“政府干預(yù)”，用與區(qū)分政府管制（規(guī)制）。丹尼爾•史普博認為管制是由行政機構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場配置機制或者間接改變企業(yè)和消費者的供需決策的一般規(guī)則或者特殊行為。金澤良雄認為規(guī)制可以理解為是對于一定的行為規(guī)定了一定的秩序，而起到限制的作用，經(jīng)濟法規(guī)制的對象就是經(jīng)濟生活涉及到生產(chǎn)、交換、分配、消費等經(jīng)濟循環(huán)的全部過程，并包括與此有關(guān)的金融、運輸?shù)取＞S斯卡西認為，政府管制是政府以制裁手段對個人或組織的自由決策的一種強制性限制，政府的主要資源是強制力，政府管制就是以限制經(jīng)濟主體的決策為目的而運用這種強制力。植草益認為，政府管制是社會公共機構(gòu)依照一定的規(guī)則對企業(yè)的活動進行限制的行為。我國學(xué)者王俊豪則將管制定義為具有法律地位的、相對獨立的政府管制者（機構(gòu)），依照一定的法規(guī)對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。因此，管制（規(guī)制）的性質(zhì)是對微觀經(jīng)濟領(lǐng)域和主體的干預(yù)。
1.2監(jiān)管及市場監(jiān)管法
監(jiān)管，有學(xué)者將其解釋為監(jiān)督和管理，但其并不是監(jiān)督和管理的內(nèi)涵的簡單相加，而是有特定的含義。國外有學(xué)者認為：監(jiān)管是國家憑借政治權(quán)力對經(jīng)濟個體自由決策所實施的強制性限制。國內(nèi)也有學(xué)者認為：監(jiān)管就是由監(jiān)管者為實現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)而利用各種監(jiān)管手段對被監(jiān)管者所采取的一種有意識的和主動的干預(yù)和控制的活動。盧炯星給監(jiān)管下了這樣一個定義：監(jiān)管就是市場運作的條件下，以矯正、改善市場機制為目的，政府對市場經(jīng)濟行為的干預(yù)和干涉，或者說，監(jiān)管就是政府根據(jù)法律制定與執(zhí)行規(guī)章的行為，因此，市場監(jiān)管就是監(jiān)管主體制定各類市場的行為規(guī)則，并通過執(zhí)行這些行為規(guī)則來減少市場失靈、構(gòu)建市場秩序、保護投資者權(quán)益、促進市場競爭及實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。市場監(jiān)管法作為經(jīng)濟法需要研究的一個新興領(lǐng)域，是隨著我國市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，政府與市場的矛盾不斷加深，而逐漸進入法學(xué)家們的研究視野中。目前學(xué)界關(guān)于此方面系統(tǒng)化、專門化的研究不多。但是，市場監(jiān)管法在微觀經(jīng)濟法中具有重要的地位，它是調(diào)整市場在運行過程中，監(jiān)管主體對市場主體及其市場行為進行監(jiān)督管理所產(chǎn)生的經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范總和。市場監(jiān)管法不僅是市場主體進行市場運營的準(zhǔn)則，也是市場監(jiān)管主體依法監(jiān)督、持續(xù)審慎監(jiān)管、有效監(jiān)管的依據(jù)，對于保障市場的安全與秩序、維護市場主體的合法權(quán)益，保障市場公平有效的競爭有著不可替代的作用。
對市場監(jiān)管法進行研究的學(xué)者們一致認為，它是屬于經(jīng)濟法，而且應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟法的獨立組成部分。它與市場規(guī)制法雖然都是調(diào)節(jié)微觀經(jīng)濟的法律，但是作用的領(lǐng)域卻各不相同。經(jīng)濟法學(xué)界注意力普遍集中在體現(xiàn)調(diào)整國民經(jīng)濟總體運行的宏觀調(diào)控法和維護市場競爭的微觀市場規(guī)制法，對于市場監(jiān)管法很少提及，這在各個法學(xué)著述中可以發(fā)現(xiàn)大多學(xué)者將經(jīng)濟法的內(nèi)容分為宏觀調(diào)控法和市場規(guī)制法，如漆多俊的《經(jīng)濟法基礎(chǔ)理論》、《經(jīng)濟法學(xué)》，邱本的《自由競爭與秩序調(diào)控》等。有的則用市場規(guī)制法包含了市場監(jiān)管法，但是對于兩種微觀領(lǐng)域的調(diào)控措施又沒能很好的協(xié)調(diào)兩者的差異。在研究微觀經(jīng)濟立法時，沒有必要區(qū)別市場規(guī)制與市場監(jiān)管，因為微觀經(jīng)濟活動的配置應(yīng)該交給市場，政府只是在市場失靈時的一個次優(yōu)選擇，所以微觀經(jīng)濟領(lǐng)域的立法就應(yīng)該本著少管，間接管理的原則。當(dāng)需要管理一項經(jīng)濟事務(wù)時，根本不用區(qū)別是規(guī)制范疇還是監(jiān)管范疇，我們的著眼點應(yīng)該是什么時候管以及如何管的問題。
2干預(yù)與調(diào)控
干預(yù)一詞在國家與市場的博弈過程中似乎歷來就被視為國家或者政府的一項權(quán)力，在讀了丹尼爾•耶金的《制高點――重建現(xiàn)代政府與市場之爭》一書后發(fā)現(xiàn)，在英美國家，管制與干預(yù)有過一次巧妙的交鋒，而分水嶺就是1929年的經(jīng)濟危機。此后大多數(shù)文獻都使用的是干預(yù)，以區(qū)分危機前的管制。探究其中的原因，是凱恩斯和他的著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》所引起的變化。眾所周知，經(jīng)濟危機后，美國民眾強烈呼吁政府出來“主持大局”，他們一方面迫切希望政府能夠利用自己的權(quán)力增加就業(yè)、降低通貨膨脹、恢復(fù)市場等，而另一方面，特別是曾經(jīng)一度控制市場的資本家們，害怕政府的介入會影響到他們的活力和發(fā)展，不想再回到20世紀(jì)初那種被管制的時代，更不需要一個什么都管的政府。因此，在這種躊躇中，管制逐漸淡出美國人民的經(jīng)濟生活，政府發(fā)現(xiàn)他們試圖再次激活管制的計劃有些力不從心。
調(diào)控一詞在西方很少被使用，而在我國的經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟法學(xué)領(lǐng)域被使用的頻率很高，特別是當(dāng)與另外一個詞――宏觀一起使用時，就構(gòu)成了通說認為的國家調(diào)整經(jīng)濟的兩大手段之一，即宏觀調(diào)控。調(diào)控與上述的干預(yù)在特定語境下有著同樣的內(nèi)涵，就是國家對宏觀經(jīng)濟生活的管理與監(jiān)督。
2.1干預(yù)
即使是對政府干預(yù)最具權(quán)威性的斯蒂格利茨的著作《政府為什么干預(yù)經(jīng)濟》中，也沒有對干預(yù)一詞進行解釋。但是他有一段形象的描繪來說明政府干預(yù)是對的，這對于理解干預(yù)有一定幫助：保險公司不能完全區(qū)分高風(fēng)險與低風(fēng)險的客戶，對同樣巨額財產(chǎn)保險收同樣的保險費吸引的往往是高風(fēng)險的客戶，低風(fēng)險的家庭買保險的可能性比較小。有那么多高風(fēng)險客戶，保險公司的賠償金額巨大，所以公司進行“干預(yù)”限定保險范圍，不讓人們想保多少就保多少，這樣做可以激勵人們安裝防火系統(tǒng)或者采取其他措施來降低火災(zāi)風(fēng)險。又如勞資關(guān)系，純市場體系，假定雇主掌握每個雇員的大量信息，那就可以經(jīng)常調(diào)整工資以便使每個人生產(chǎn)出最多的產(chǎn)品，偷懶的工資少于勤快的。但是雇主并不掌握所有這些情況，所以走捷徑采取某些“干預(yù)”，如補貼午餐費，以提高積極性從而提高平均生產(chǎn)效率。從中文詞義來講干預(yù)的意思是過問別人的事情。干預(yù)是一種外在力量的影響，市場有著自身的運作機制如供求機制、價格機制、價值規(guī)律等，政府對其進行干預(yù)的確是一種外來權(quán)力的干涉，相對于政府來說，市場的確是“別人的事情”。在看看資本主義國家經(jīng)濟法發(fā)展歷史，由于過度的競爭導(dǎo)致壟斷妨礙了自由的市場環(huán)境，于是政府通過制定法律來規(guī)范市場主體的行為，簡單來說就是先有市場和市場失靈從而產(chǎn)生了經(jīng)濟法。這也足以說明，在私有制度國家，使用干預(yù)一詞是非常的貼切，雖然即使學(xué)者們也沒有做如此的區(qū)分，如馬克•波爾曼在他的文章《美國聯(lián)邦政府的歷史演變與國家的經(jīng)濟角色》中談到19世紀(jì)末政府的經(jīng)濟政策時使用的是：干預(yù)的加強，并沒有使用當(dāng)時流行的詞語管制。在國家與市場不斷協(xié)調(diào)的今天，用干預(yù)來表示宏觀領(lǐng)域的調(diào)節(jié)，用管制來表示微觀領(lǐng)域的管理更加符合經(jīng)濟發(fā)展的方向。
2.2宏觀調(diào)控
漆多俊給宏觀調(diào)控的定義是：國家用以調(diào)節(jié)經(jīng)濟的各種引導(dǎo)促進方式發(fā)達并形成系統(tǒng)后的綜合體現(xiàn)，是國家運用引導(dǎo)促進系統(tǒng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟的基本方式，國家從社會經(jīng)濟的宏觀和總體角度，運用國家計劃、經(jīng)濟政策和各種調(diào)節(jié)手段，引導(dǎo)和促進社會經(jīng)濟活動，以調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)和運行，維護和促進社會經(jīng)濟的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展。從這個定義可以看出，由于國家經(jīng)濟調(diào)節(jié)的本質(zhì)是宏觀和總體的，作為國家調(diào)節(jié)基本方式之一，國家所運用的引導(dǎo)促進方式也主要是對社會經(jīng)濟宏觀和總體上的引導(dǎo)和促進。國家引導(dǎo)促進的主要著眼點和目的是社會經(jīng)濟的宏觀結(jié)構(gòu)和總體運行，所實施的措施重在影響社會經(jīng)濟的全局，而不僅僅觸及某些局部和個體。宏觀調(diào)控的作用方式具有指導(dǎo)性，并非強制干預(yù)或者直接參加經(jīng)營活動，而是按照宏觀規(guī)劃目標(biāo)和方向，給社會經(jīng)濟活動者以指導(dǎo)、鼓勵、幫助和服務(wù)，引導(dǎo)促進社會經(jīng)濟發(fā)展。調(diào)控本身具有內(nèi)在力量自發(fā)作用于外在的意思，中國政府相對于中國的市場經(jīng)濟來說是一個內(nèi)部的力量，是政府建立了市場，并且運用自身的權(quán)力來規(guī)范市場運行。可以說是自己建立自己管理。因此用調(diào)控代替干預(yù)來說明政府在宏觀領(lǐng)域的調(diào)節(jié)更加符合我國經(jīng)濟發(fā)展歷史和國情。
3我國的選擇――以規(guī)制（監(jiān)管）為重心的探索
中國經(jīng)濟政策的選擇和發(fā)展方向以及經(jīng)濟法的制定，應(yīng)當(dāng)有自己的特點，不能一味的效仿英美國家或者采用單一的手段，而應(yīng)該是：立足宏觀調(diào)控，微觀領(lǐng)域重在研究哪些規(guī)制（監(jiān)管）是現(xiàn)階段必須但是長遠要“退出”的，哪些無論是現(xiàn)階段和長遠都要“退出”的，哪些現(xiàn)階段很“弱”而長遠需要加強的，哪些是現(xiàn)階段和長遠都是必須的。并且完善和發(fā)展宏觀調(diào)控法、以及市場規(guī)制（監(jiān)管）法，明確二者的界限，發(fā)現(xiàn)二者的聯(lián)系，從而能夠靈活的運用于實踐當(dāng)中。
在研究經(jīng)濟立法時，我們要有這樣一個邏輯起點：具體的政府市場經(jīng)濟活動和經(jīng)濟立法到底是怎樣一種關(guān)系。徐杰老師用了一個很貼切的詞語――互動。首先要考慮政府經(jīng)濟活動及其變化是如何影響法律體系的建構(gòu)和運轉(zhuǎn)，其次是法律的制定和適用又是如何影響政府管理經(jīng)濟秩序的形成。在經(jīng)濟立法研究過程中，應(yīng)當(dāng)把政府規(guī)制（監(jiān)管）視為研究的重心，這不僅因為宏觀調(diào)控的理論研究遠遠豐富于對微觀經(jīng)濟領(lǐng)域的研究，更重要的是，政府規(guī)制（監(jiān)管）是直接作用于各個市場主體和具體的經(jīng)濟活動中，一旦政策有所偏差，市場參與者將是最直接的受害者。微觀經(jīng)濟運行和資源配置，市場這個看不見的手是主導(dǎo)，所以對于市場規(guī)制（監(jiān)管）的研究更側(cè)重于個案的分析。我國有著很深的計劃經(jīng)濟傳統(tǒng)，如何將傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制過渡到現(xiàn)代市場經(jīng)濟中的規(guī)制（監(jiān)管），這也是為什么政府規(guī)制（監(jiān)管）確實應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟法研究重心的深刻的體制原因。
有了這樣一個邏輯起點，我們的研究應(yīng)該遵循這樣的邏輯不斷深入：(1)國家規(guī)制（監(jiān)管）市場經(jīng)濟的度；(2)國家對經(jīng)濟的管理如何影響經(jīng)濟立法；(3)我國經(jīng)濟法應(yīng)該有怎樣一種體系框架。
3.1確定政府規(guī)制（監(jiān)管）的度
理論界對于這方面的研究從來就沒有間斷過，可是并沒有太大的突破，因為面對千變?nèi)f化的市場活動，要作一個定量分析是非常困難的，而且這個度也不是一成不變的，它是一個動態(tài)發(fā)展的過程，在受許多因素影響下，不斷維持這一種動態(tài)平衡。
3.2規(guī)制（監(jiān)管）程度對經(jīng)濟立法的影響
法律規(guī)范對政府規(guī)制（監(jiān)管）權(quán)限的界定以及對政府取得、行使規(guī)制（監(jiān)管）權(quán)程序的規(guī)定，在加大了政府管制成本的同時，又對政府管理活動形成了監(jiān)督，因此在防止政府過度規(guī)制（監(jiān)管）或者濫用規(guī)制（監(jiān)管）權(quán)方面具有提高政府管理效益的作用。但是由于政府規(guī)制（監(jiān)管）要發(fā)揮作用主要還是依賴政府機構(gòu)主動行使權(quán)利如處罰權(quán)，因此規(guī)制（監(jiān)管）的效率又會因這一制度安排而降低，在這些情況下，甚至?xí)?dǎo)致政府規(guī)制（監(jiān)管）失敗。因此，我國經(jīng)濟立法應(yīng)當(dāng)一方面加強對政府權(quán)力的限制，防止權(quán)力尋租的出現(xiàn)如將行政壟斷納入反壟斷法調(diào)整范圍，另一方面在一個個具體經(jīng)濟法律關(guān)系中努力發(fā)掘傳統(tǒng)法律救濟的資源，關(guān)注行政處罰、私人訴訟以及公益訴訟等多種救濟手段的有效結(jié)合。
3.3我國政府規(guī)制（監(jiān)管）發(fā)展前景
在放松規(guī)制（監(jiān)管）還是加強規(guī)制（監(jiān)管）上，理論界普遍認為，應(yīng)當(dāng)放松經(jīng)濟性規(guī)制，加強社會性規(guī)制。筆者認為，加強社會性管制是不置可否的，因為社會性管制涉及勞動保障、消費者安全健康衛(wèi)生、環(huán)境保護、公共物品的提供等方面，這些都是與社會利益息息相關(guān)的領(lǐng)域，所以加強社會性規(guī)制（監(jiān)管）是增加社會福利的有效途徑。對于經(jīng)濟性規(guī)制（監(jiān)管）是要放松還是加強，可以從事情的本原即政府規(guī)制（監(jiān)管）的原因來入手，分析是否需要管制、管制多少的問題。當(dāng)一項經(jīng)濟活動需要政府干預(yù)的成本大于收益，或者政府干預(yù)不能達到預(yù)期的效果和目的，那么在此領(lǐng)域就可以放松規(guī)制（監(jiān)管）或者讓政府放手而完全交給市場。在有些領(lǐng)域，并不是一概而論是放松規(guī)制（監(jiān)管）還是加強規(guī)制（監(jiān)管），應(yīng)當(dāng)結(jié)合市場經(jīng)濟發(fā)展趨勢以及我國經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境來考慮。例如，電信行業(yè)屬于自然壟斷行業(yè)，傳統(tǒng)理論認為自然壟斷行業(yè)由于存在定價悖論、效率悖論、負外部性以及信息不對稱等缺陷，所以現(xiàn)階段政府進行規(guī)制（監(jiān)管）是非常必要的。但是我們應(yīng)該看到，隨著中國加入WTO，電信市場的開放勢在必行，允許國內(nèi)外新企業(yè)進入，強化市場競爭力量對經(jīng)濟效率的刺激作用，從而使優(yōu)勝劣汰的競爭規(guī)律成為一種普遍規(guī)律。電信行業(yè)是一個需求彈性很小的領(lǐng)域，基于對公共利益的考慮，電信市場的放松規(guī)制（監(jiān)管）是一個慢慢放手的漸進過程。
參考文獻
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在我國傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟或有計劃的商品經(jīng)濟中，人們從傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟效益這個基本概念出發(fā)對對外貿(mào)易經(jīng)濟效益這個概念進行了界定。人們認為，經(jīng)濟效益是指在經(jīng)濟活動中為了達到一定的經(jīng)濟目標(biāo)所耗費的勞動和由此取得的成果之比，即產(chǎn)出與投入之比；產(chǎn)出越多而投入越少則經(jīng)濟效益越好，反之經(jīng)濟效益就越差。根據(jù)經(jīng)濟效益的這個概念，人們進一步定義，對外貿(mào)易經(jīng)濟效益是指在一定時期內(nèi)投入對外貿(mào)易活動的勞動和取得的成果之比。筆者認為，在中國市場經(jīng)濟深化發(fā)展的今天，對外貿(mào)易經(jīng)濟效益這個概念的這種界定，顯然存在著局限性，主要是將經(jīng)濟效益與經(jīng)濟效率混為一談，使得人們不能正確使用這個概念來研究有關(guān)對外貿(mào)易的理論和實踐問題以及指導(dǎo)中國的對外貿(mào)易實踐。因此，正確認識對外貿(mào)易經(jīng)濟效益概念的局限性以及重新定義對外貿(mào)易經(jīng)濟效益概念，具有重要意義。
一、經(jīng)濟效率與經(jīng)濟效益的基本概念以及兩者的聯(lián)系與區(qū)別
在合理界定對外貿(mào)易經(jīng)濟效益這個概念之前，必須首先搞清楚經(jīng)濟效益與經(jīng)濟效率這兩個基本概念的聯(lián)系與區(qū)別。現(xiàn)代市場經(jīng)濟理論認為，如果能夠使用較少的要素投入獲得較多的產(chǎn)出，同時消費者能夠以較低的價格獲得其所需要的商品，則經(jīng)濟效率就越高；反之，經(jīng)濟效率就越低。經(jīng)濟效益是指在一定時期內(nèi)經(jīng)濟活動所獲得的經(jīng)濟利潤與所投入的總成本之比；經(jīng)濟利潤越多而總成本越低，則經(jīng)濟效益就越好；反之，經(jīng)濟效益就越差。經(jīng)濟效益與經(jīng)濟效率之間的主要聯(lián)系表現(xiàn)為：一方面，在市場經(jīng)濟條件下，經(jīng)濟效率的提高是建立在企業(yè)講究經(jīng)濟效益的基礎(chǔ)上的，這是經(jīng)濟效率與經(jīng)濟效益的根本聯(lián)系。如果企業(yè)是理性的，即企業(yè)以利潤或經(jīng)濟效益最大化為其根本目標(biāo)，則在公平競爭的市場環(huán)境下，為了實現(xiàn)利潤或經(jīng)濟效益最大化，企業(yè)就會不斷提高生產(chǎn)與經(jīng)營技術(shù)水平以及加強企業(yè)管理，從而使得在生產(chǎn)經(jīng)營活動中以最少的投入獲得最多的產(chǎn)出，進而促進經(jīng)濟效率的提高；相反，如果一個經(jīng)濟社會并不講究經(jīng)濟效益，那么企業(yè)就會缺乏改進生產(chǎn)與經(jīng)營技術(shù)的動力，也不會加強企業(yè)管理，從而不會追求以最少的投入獲得最多的產(chǎn)出，進而也就談不上提高經(jīng)濟效率的問題。另一方面，經(jīng)濟效率與經(jīng)濟效益在完善的、公平競爭的市場經(jīng)濟環(huán)境中會相互影響、相互促進，企業(yè)追求經(jīng)濟效益最大化的過程就是提高整個經(jīng)濟社會的經(jīng)濟效率的過程。企業(yè)為了實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最大化，就會不斷實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，同時在技術(shù)外溢的作用下，就會提高整個經(jīng)濟社會的經(jīng)濟效率；整個經(jīng)濟社會的經(jīng)濟效率的提高又會促進市場競爭更為充分，市場競爭程度的提高又會使得企業(yè)經(jīng)濟效益下降，從而又迫使企業(yè)不斷地實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新；如此循環(huán)往復(fù)，經(jīng)濟效率與經(jīng)濟效益會在市場競爭的均衡中不斷變化；市場競爭的結(jié)果會使得企業(yè)的經(jīng)濟效益出現(xiàn)波動變化，而整個經(jīng)濟社會的經(jīng)濟效率則總處于不斷提高的過程之中。
總的來說，對于整個經(jīng)濟社會來說，最重要的不是要使得所有企業(yè)都獲得較高的經(jīng)濟效益，而是要使得企業(yè)在公平、公正、完善的市場競爭環(huán)境中形成并具有提高經(jīng)濟效益的內(nèi)在動力。經(jīng)濟效益與經(jīng)濟效率之間的主要區(qū)別表現(xiàn)為：一方面，提高經(jīng)濟效率是整個經(jīng)濟社會的根本目標(biāo)，而提高經(jīng)濟效益是企業(yè)的根本目標(biāo)，這是經(jīng)濟效益與經(jīng)濟效率的一個根本區(qū)別。對于整個經(jīng)濟社會來說，如果能夠使用較少的投入獲得較多的產(chǎn)出，同時消費者能夠以較低的消費支出獲得最大的效用，則經(jīng)濟社會的生產(chǎn)就能夠節(jié)約經(jīng)濟資源，減少資源耗費和浪費，從而提高了整個經(jīng)濟社會的經(jīng)濟效率。對于企業(yè)來說，如果其產(chǎn)品的銷售價格越高而成本支出越少，則其經(jīng)濟效益就會越好。現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)以企業(yè)追求利潤最大化的理性假設(shè)為基礎(chǔ)來研究如何提高整個經(jīng)濟社會的經(jīng)濟效率。另一方面，影響經(jīng)濟效率與經(jīng)濟效益的主要因素存在較多的差別：（1）從市場結(jié)構(gòu)來看，在市場的長期均衡中，相對于不完全競爭市場來說，完全競爭市場具有最高的經(jīng)濟效率，但完全競爭廠商的利潤或經(jīng)濟效益是最低的；隨著市場壟斷程度的不斷提高，整個經(jīng)濟社會的經(jīng)濟效率會下降，但企業(yè)的經(jīng)濟效益會越來越好。（2）從同一個時點的單個行業(yè)內(nèi)部的不同企業(yè)來看，在公平競爭的市場環(huán)境下，生產(chǎn)或經(jīng)營技術(shù)水平較高或管理能力較強的企業(yè)，顯然能夠獲得較好的經(jīng)濟效益。（3）產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步能夠提高經(jīng)濟效率，但未必能給企業(yè)帶來較好的經(jīng)濟效益。以中國彩電行業(yè)為例，20世紀(jì)90年代初期，中國彩電行業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平明顯低于當(dāng)前的水平，那時彩電行業(yè)的經(jīng)濟效率明顯低于當(dāng)前的經(jīng)濟效率，但是20世紀(jì)90年代初期中國大多數(shù)彩電企業(yè)的經(jīng)濟效益好于當(dāng)前的經(jīng)濟效益。出現(xiàn)這種情況的原因較為簡單，20世紀(jì)90年代雖然中國彩電行業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)比較落后，但那時市場供小于求，因此，那時彩電企業(yè)普遍能夠獲得較好的經(jīng)濟效益，而當(dāng)前彩電行業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)比較先進，但市場供大于求，因此，當(dāng)前的彩電企業(yè)難以獲得較好的經(jīng)濟效益。由這一點來看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步能夠提高經(jīng)濟效率，而市場供求關(guān)系則是企業(yè)經(jīng)濟效益的重要影響因素。
二、對外貿(mào)易經(jīng)濟效益概念的重新合理界定
本文認為，應(yīng)該將對外貿(mào)易經(jīng)濟效益的概念作重新界定：對外貿(mào)易經(jīng)濟效益是指在一定時期內(nèi)對外貿(mào)易活動所獲得的經(jīng)濟利潤與所投入的總成本之比，經(jīng)濟利潤越高而總成本越低則經(jīng)濟效益就越好，反之經(jīng)濟效益就越差。從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家層次來說，對外貿(mào)易經(jīng)濟效益又可以分外三個層次：（1）外貿(mào)企業(yè)的經(jīng)濟效益，它是指在一定時期內(nèi)企業(yè)從事對外貿(mào)易活動所獲得的經(jīng)濟利潤與所投入的總成本之比，這是對外貿(mào)易的微觀經(jīng)濟效益；（2）單個行業(yè)的對外貿(mào)易效益：它是指在一定時期單個行業(yè)（如紡織服裝或機械電子或化工等等行業(yè)）內(nèi)所有從事對外貿(mào)易活動的企業(yè)所獲得的經(jīng)濟利潤總和與所投入的成本總和之比，這是行業(yè)的對外貿(mào)易經(jīng)濟效益；（3）對外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟效益，它是指在一定時期內(nèi)一國所有從事對外貿(mào)易活動的企業(yè)所獲得的經(jīng)濟利潤總和與所投入的成本總和之比。影響對外貿(mào)易經(jīng)濟效益的因素是復(fù)雜多樣的，同時影響不同層次的對外貿(mào)易經(jīng)濟效益的因素也是不同的，但是，無論如何，國內(nèi)外市場的供求狀況是影響三個不同層次的對外貿(mào)易經(jīng)濟效益水平的重要因素。為了更好地理解對外貿(mào)易經(jīng)濟效益的概念，本文同時定義對外貿(mào)易經(jīng)濟效率的概念：對外貿(mào)易經(jīng)濟效率是指在一定時期內(nèi)對外貿(mào)易活動的產(chǎn)出與投入之比；在對外貿(mào)易活動中產(chǎn)出越多而投入越少則對外貿(mào)易經(jīng)濟效率就越高；反之，對外貿(mào)易經(jīng)濟效率就越低。#p#分頁標(biāo)題#e#
同對外貿(mào)易經(jīng)濟效益概論類似，對外貿(mào)易經(jīng)濟效率也具有三個層次的內(nèi)涵：（1）外貿(mào)企業(yè)的經(jīng)濟效率，它是指在一定時期內(nèi)企業(yè)從事對外貿(mào)易活動的產(chǎn)出與所投入之比，這是對外貿(mào)易的微觀經(jīng)濟效率。例如，出口生產(chǎn)企業(yè)通過改進生產(chǎn)工藝，可以一方面提高勞動生產(chǎn)率，另一方面降低產(chǎn)品的廢品率，在不需要增加較多投入的情況下便可能獲得較多的產(chǎn)出，于是，出口生產(chǎn)企業(yè)通過改進生產(chǎn)工藝就提高了經(jīng)濟效率。（2）單個行業(yè)的對外貿(mào)易效率：它是指在一定時期單個行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)從事對外貿(mào)易活動的產(chǎn)出與投入之比，這是行業(yè)的對外貿(mào)易經(jīng)濟效率。（3）對外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟效率，它是指在一定時期內(nèi)一國所有企業(yè)從事對外貿(mào)易活動的產(chǎn)出與投入之比。在開放經(jīng)濟中，對外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟效率是整個國民經(jīng)濟的經(jīng)濟效率的重要內(nèi)容；提高外貿(mào)企業(yè)經(jīng)濟效率是提高單個行業(yè)對外貿(mào)易經(jīng)濟效率的基礎(chǔ)，而這兩者又是提高對外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟效率的基礎(chǔ)。當(dāng)然，影響對外貿(mào)易經(jīng)濟效率的因素也是復(fù)雜多樣的，同時影響不同層次的對外貿(mào)易經(jīng)濟效率的因素也是不同的。提高對外貿(mào)易的宏觀經(jīng)濟效率，就是要以較少的經(jīng)濟資源投入通過國際交換來獲得較多的產(chǎn)出，這實際上就是一個如何通過發(fā)展對外貿(mào)易以促進國民經(jīng)濟更好更快地發(fā)展的問題。從整個經(jīng)濟社會來看，經(jīng)濟社會所關(guān)注的是對外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟效率的提高，而對外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟效率的提高又會通過市場競爭影響外貿(mào)企業(yè)的經(jīng)濟效益，推動外貿(mào)企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，如此循環(huán)往復(fù)，在完善的公平競爭的市場環(huán)境中，外貿(mào)企業(yè)提高經(jīng)濟效益的理性動機就會推動對外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟效率和整個國民經(jīng)濟的經(jīng)濟效率的提高。如果缺乏公平競爭的、完善的市場經(jīng)濟環(huán)境，外貿(mào)企業(yè)就缺乏通過實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新來提高經(jīng)濟效益的內(nèi)在動力，或者通過“尋租”之類的非公平競爭的方式來提高經(jīng)濟效益，從而對外貿(mào)易的發(fā)展就不可能推動對外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟效率和整體國民經(jīng)濟的經(jīng)濟效率的提高。因此，最為重要的是社會經(jīng)濟要形成公平競爭的、完善的市場環(huán)境，并促使外貿(mào)企業(yè)具有追求較好經(jīng)濟效益的內(nèi)在動力。
三、當(dāng)前對外貿(mào)易經(jīng)濟效益概念的局限性以及對該概念進行重新界定的重要意義
以上分析表明，當(dāng)前有關(guān)對外貿(mào)易經(jīng)濟效益的概念實際上混淆了經(jīng)濟效益與經(jīng)濟效率的概念以及這兩者之間的關(guān)系，從而使得人們對于對外貿(mào)易經(jīng)濟效益的認識出現(xiàn)一定的偏差，也難以根據(jù)當(dāng)前的概念來分析如何提高對外貿(mào)易的經(jīng)濟效益和對外貿(mào)易的經(jīng)濟效率。筆者認為，當(dāng)前的對外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟效益概念基本上就是本文的對外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟效率的概念；然而，根據(jù)本文的概念界定，對外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟效益和對外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟效率是兩個完全不同的概念。本文通過重新合理定義對外貿(mào)易經(jīng)濟效益的概念，至少具有以下重要意義：首先，能夠從理論上分清楚對外貿(mào)易經(jīng)濟效益與對外貿(mào)易經(jīng)濟效率這兩個不同的概念，運用這兩個不同的概念，能夠分別明確政府部門與外貿(mào)企業(yè)在當(dāng)前不斷深化發(fā)展的中國市場經(jīng)濟中的不同目標(biāo)與作用。政府部門的目標(biāo)與作用并非一定要取得較高的行業(yè)的對外貿(mào)易經(jīng)濟效益和對外貿(mào)易的宏觀經(jīng)濟效益，更為重要的是要形成公平、公正、完善的市場競爭環(huán)境，要通過深化改革以及實施合理的宏觀調(diào)控來促使企業(yè)通過實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新追求對外貿(mào)易微觀經(jīng)濟效益的最大化。
關(guān)鍵詞：市場經(jīng)濟；宏觀調(diào)控；微觀規(guī)制；結(jié)構(gòu)調(diào)整；政府
建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟體制，必須完善宏觀調(diào)控體系。建立規(guī)劃、金融、財政之間相互配合和制約的經(jīng)濟機制，保持社會總需求與總供給的基本平衡，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益，實現(xiàn)對國民經(jīng)濟運行的綜合協(xié)調(diào)與控制，是完善國家宏觀調(diào)控體系的主要內(nèi)容和基本目標(biāo)。除此之外，促進國民經(jīng)濟和社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，落實國家規(guī)劃提出的各項具體任務(wù)，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和調(diào)節(jié)社會分配，還需要與產(chǎn)業(yè)政策相配合，保持國家宏觀經(jīng)濟管理的穩(wěn)定性和連續(xù)性，深入持久地做好各項微觀規(guī)制的基礎(chǔ)工作。
一、總量調(diào)控與結(jié)構(gòu)調(diào)整
實施宏觀經(jīng)濟管理是政府的經(jīng)濟管理職能。其中，對國民經(jīng)濟進行宏觀總量調(diào)控和結(jié)構(gòu)調(diào)整是政府經(jīng)濟管理的兩大基本方面。通常政府實施的宏觀調(diào)控主要是指對國民經(jīng)濟運行總量調(diào)控，政府對國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行的調(diào)整則屬于宏觀經(jīng)濟管理中的微觀規(guī)制。保持國民經(jīng)濟運行的良好態(tài)勢，即保持社會總需求與總供給基本平衡，需要政府進行宏觀總量調(diào)控。宏觀總量調(diào)控又稱價值調(diào)控或信貸調(diào)控，是對社會總供給價值層面的調(diào)控，是通過控制貨幣總量而實現(xiàn)的對國民經(jīng)濟運行的調(diào)控，其對宏觀總量的調(diào)節(jié)是要達到對宏觀供給總量控制的直接目的，并以此間接約束社會總需求。宏觀總量調(diào)控的具體控制力表現(xiàn)在對貨幣發(fā)行總量、信貸供給總量、證券市場規(guī)模等方面價值總量的控制上及對銀行儲蓄和貸款的利率、銀行法定準(zhǔn)備金率的直接變動。宏觀總量調(diào)控是現(xiàn)代市場經(jīng)濟中政府經(jīng)濟管理職能的重要表現(xiàn)，是發(fā)揮政府宏觀調(diào)控作用的重要方面。政府擁有宏觀總量調(diào)控的職責(zé)，卻并不需要天天運作這種對宏觀經(jīng)濟干預(yù)的職能。只有在國民經(jīng)濟運行態(tài)勢偏離正常狀態(tài)和秩序時，即社會總供求出現(xiàn)明顯失衡時，才需政府發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，對國民經(jīng)濟總量進行必要的價值調(diào)控。宏觀總量調(diào)控的重要性和有效性是由現(xiàn)代市場經(jīng)濟的實踐證實的。根據(jù)新古典理論，包括理性預(yù)期學(xué)派的觀點，政府的宏觀經(jīng)濟職責(zé)只在于維持市場秩序，讓市場的價格機制充分發(fā)揮作用，由市場利率和價格的升跌來調(diào)節(jié)投資、消費、信貸等等，政府不應(yīng)為減少周期波動、促進經(jīng)濟增長、增加就業(yè)等目的而對市場的價格信號和資源配置進行直接干預(yù)。盡管至今在宏觀經(jīng)濟理論的研究中，還有不少人傳承新古典理論，主張自由市場經(jīng)濟，反對宏觀調(diào)控，但在現(xiàn)代市場經(jīng)濟的實踐中，排斥政府作用，反對政府宏觀調(diào)控的聲音早已銷聲匿跡。
需要明確的是，宏觀總量調(diào)控的重要性是不可否認的，而宏觀總量調(diào)控的有效性是有局限的。這就是說，在政府發(fā)揮宏觀經(jīng)濟管理作用中，總量調(diào)控的作用是顯著的、必要的，但卻不能解決國民經(jīng)濟運行中出現(xiàn)的所有問題，不能取代政府其他方面的宏觀經(jīng)濟管理作用。就政府宏觀經(jīng)濟管理的兩大基本面來說，總量調(diào)控只能解決總量問題，即解決經(jīng)濟的過熱或過冷問題，解決投資總規(guī)模的過大或過小問題，解決國民經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)或可能偏離基本運行軌道的問題，等等，不能用于解決經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的問題。因此，不能將經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整混同于宏觀總量調(diào)控，不能期望通過總量調(diào)控改變國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，總量調(diào)控肯定影響經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，但經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要性區(qū)別于宏觀總量調(diào)控，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整不可用總量調(diào)控替代且不同于總量調(diào)控的政府宏觀經(jīng)濟管理內(nèi)容。
在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，社會生產(chǎn)的兩大部類包括物質(zhì)生產(chǎn)，也包括勞務(wù)生產(chǎn)。兩大部類的平衡包括國民經(jīng)濟運行中所有產(chǎn)業(yè)供給與市場需求間的結(jié)構(gòu)平衡。這種結(jié)構(gòu)平衡不僅是在價值層面上探討總量平衡關(guān)系，而是對實際生產(chǎn)能力的結(jié)構(gòu)的適當(dāng)要求，并在整個國民經(jīng)濟運行范圍內(nèi)要實現(xiàn)結(jié)構(gòu)平衡。這其中，所有的供求結(jié)構(gòu)平衡都源自生活消費品的供求結(jié)構(gòu)平衡要求。正是從滿足生活消費的需求出發(fā)，才產(chǎn)生對整個國民經(jīng)濟運行的結(jié)構(gòu)平衡要求。這就是說，為實現(xiàn)生活消費品的供求結(jié)構(gòu)平衡，其他所有方面的產(chǎn)品供求結(jié)構(gòu)都只是一種邏輯對應(yīng)關(guān)系，即都是在生活消費品生產(chǎn)適當(dāng)?shù)幕A(chǔ)上一層接一層展開的生產(chǎn)消費品的生產(chǎn)供給與市場需求間的結(jié)構(gòu)對稱要求。由于生產(chǎn)生活消費品是生產(chǎn)的最終目的，生活消費品的供求結(jié)構(gòu)平衡是社會最基礎(chǔ)的供求結(jié)構(gòu)平衡，所以，在調(diào)整社會生活消費品需求方面，對整個國民經(jīng)濟運行結(jié)構(gòu)平衡的影響最為基礎(chǔ)和最有連鎖反應(yīng)效力。
因此，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，政府的宏觀經(jīng)濟管理應(yīng)從滿足社會生活消費品需求出發(fā)，不斷地對國民經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)進行調(diào)整。這種結(jié)構(gòu)調(diào)整與總量調(diào)控有別，是政府宏觀經(jīng)濟管理中微觀規(guī)制的重要方面。
二、微觀規(guī)制的基本特征
對國民經(jīng)濟進行結(jié)構(gòu)調(diào)整屬于微觀規(guī)制。微觀規(guī)制包含調(diào)整結(jié)構(gòu)，卻不只是表現(xiàn)在結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，還有更多內(nèi)容。但表現(xiàn)在國民經(jīng)濟運行多層面上發(fā)揮的政府宏觀經(jīng)濟管理作用，微觀規(guī)制不同于宏觀總量調(diào)控的特征表現(xiàn)在以下方面。
(一)長期性
宏觀總量調(diào)控基本上是短期性的，而進行結(jié)構(gòu)調(diào)整的微觀規(guī)制具有長期性特征。在實際工作中，不論政府的微觀規(guī)制表現(xiàn)在國民經(jīng)濟運行的哪個層面，都是政府宏觀經(jīng)濟管理必須長抓不懈的內(nèi)容。中國社會科學(xué)院學(xué)部委員劉樹成指出：“節(jié)能減排，以及把住土地閘門等，本屬于政府的微觀規(guī)制職能。我們常說把住兩個閘門：一個是信貸閘門，一個是土地閘門。信貸閘門屬政府的宏觀調(diào)控問題，而土地閘門屬政府的微觀規(guī)制問題。但由于政府的微觀規(guī)制是‘政府’的職能，很多人就將其視為‘宏觀’問題而歸入宏觀調(diào)控職能中。這樣一來，不利于節(jié)能減排和把住土地閘門的貫徹執(zhí)行。因為宏觀調(diào)控是針對經(jīng)濟運行的短期波動和變化而采取的措施，根據(jù)經(jīng)濟形勢的‘冷熱’變化，其方向和力度可以時松時緊。但節(jié)能減排和把住土地閘門等這些屬于微觀規(guī)制方面的長期任務(wù)，卻不能時松時緊，而必須‘長’抓不懈。現(xiàn)在，一些地方由于抓緊了節(jié)能減排和土地利用等審批工作，因此經(jīng)常有人問，什么時候宏觀調(diào)控可以轉(zhuǎn)松。其意思是，什么時候節(jié)能減排的審批門檻和土地閘門可以放松。所以，要把節(jié)能減排和把住土地閘門等這些政府的微觀規(guī)制從宏觀調(diào)控中剝離出來，以利于‘長’抓不懈，下大力推進經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。”
(二)針對性
宏觀總量調(diào)控對微觀經(jīng)濟實體的影響具有普遍性或共同性，而不具有局部的針對性；而微觀規(guī)制在國民經(jīng)濟運行各層面的作用都具有約束被規(guī)制者的針對性，即其作用不是泛泛地鋪天蓋地，而是針對具體的局部解決具體的規(guī)制問題。如，結(jié)構(gòu)調(diào)整要解決鋼鐵產(chǎn)能過剩的問題，就要有針對性地對鋼鐵產(chǎn)業(yè)進行有效規(guī)制，做出具體的減少產(chǎn)能的安排并落到實處，直至達到調(diào)整目的。
(三)績效性
宏觀總量調(diào)控對國民經(jīng)濟運行的影響具有時效性，一旦情況發(fā)生變化，宏觀總量調(diào)控必須極為迅速地隨之變化，而在此之前的調(diào)控即失去時效，不再有延續(xù)存在的價值和意義。而微觀規(guī)制是長期性的政府宏觀經(jīng)濟管理的具體內(nèi)容，因此，微觀規(guī)制具有政府實際工作成果的績效性，是長期的工作積累，與宏觀總量調(diào)控的時效性有所不同。如，政府對土地資源的微觀規(guī)制，是長年不斷的工作內(nèi)容，而控制好土地資源，就是市場經(jīng)濟體制下政府工作的重要績效。
(四)法制性
宏觀總量調(diào)控是對國民經(jīng)濟運行做出的價值調(diào)控，雖然是依法實施的經(jīng)濟調(diào)控，但這種調(diào)控并不體現(xiàn)具體的法律規(guī)制，而更多的是經(jīng)濟政策層面上的直接反映。因此，準(zhǔn)確地講，宏觀總量調(diào)控表現(xiàn)出很強的政策性，是國家主要宏觀經(jīng)濟政策走勢的集中體現(xiàn)。但對微觀規(guī)制來說，不論是哪一方面的工作，都要依據(jù)具體的法律法規(guī)條款辦事，不可能脫離法律法規(guī)的規(guī)定對微觀經(jīng)濟實體進行規(guī)制，因此，就這一點而言，與宏觀總量調(diào)控具有的政策性表現(xiàn)不同，微觀規(guī)制具有鮮明的法制性，表現(xiàn)為任何規(guī)制都要嚴格地按相應(yīng)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。如，反壟斷法規(guī)定：經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。于是，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作為具體承辦的政府部門就要依法接受有關(guān)經(jīng)營者集中的申報，嚴格制止未經(jīng)申報的經(jīng)營者集中。
(五)基礎(chǔ)性
宏觀總量調(diào)控治標(biāo)不治本，因此，具有時效性和熱點性，而不能在對國民經(jīng)濟的調(diào)控中直接觸及和解決運行基礎(chǔ)的建設(shè)問題。凡進行宏觀總量調(diào)控，都必定要成為社會關(guān)注的熱點，成為一段時間內(nèi)的經(jīng)濟熱點問題。但與宏觀總量調(diào)控的治標(biāo)不治本不同，政府承擔(dān)的各方面的微觀規(guī)制任務(wù)，都是既治標(biāo)也治本，而且重在治本。所以，嚴格的說，政府在宏觀經(jīng)濟管理中實施微觀規(guī)制是為解決國民經(jīng)濟運行中各方面的基礎(chǔ)問題，具有基礎(chǔ)性特征。如，政府對電力業(yè)務(wù)許可證的頒發(fā)，就是一種基礎(chǔ)性的規(guī)制電力行業(yè)經(jīng)營與發(fā)展的宏觀管理手段，可以通過這一手段的運用達到有效約束電力行業(yè)的發(fā)電企業(yè)、輸電企業(yè)和供電企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)進步、網(wǎng)點分布等直接的規(guī)制目的。
三、微觀規(guī)制的多層面表現(xiàn)
政府微觀規(guī)制負責(zé)對國民經(jīng)濟運行的多層面進行調(diào)整。其職責(zé)是市場經(jīng)濟體制的賦予，是國家法律的規(guī)定，是政府經(jīng)濟管理職能的落實。
(一)調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)
保持經(jīng)濟結(jié)構(gòu)平衡是保持國民經(jīng)濟運行良好態(tài)勢的基本面。微觀規(guī)制的長期任務(wù)之一就是保持經(jīng)濟結(jié)構(gòu)平衡，因此，政府微觀規(guī)制的工作重點就是要不斷地根據(jù)經(jīng)濟運行的情況變化調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，基本實現(xiàn)國民經(jīng)濟運行中經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的動態(tài)平衡。通過具體的協(xié)調(diào)工作，運用適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策，政府調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)微觀規(guī)制的成效表現(xiàn)為：一方面促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，另一方面保持市場供求結(jié)構(gòu)的基本平衡。
(二)配置自然資源
自然資源屬于國家所有。土地是最重要的自然資源。除土地資源外，國家所有的自然資源還有：石油、煤炭、礦山、河流、風(fēng)力、海洋、森林、野生動物，等等。耕地是最寶貴的土地資源，保護耕地是全國人民的神圣使命。按照憲法的規(guī)定，農(nóng)村耕地是農(nóng)民集體的生產(chǎn)資料，歸農(nóng)民集體支配。但各級政府對農(nóng)村耕地的保護是義不容辭的，必須落實到實處。無論何時何地，保護耕地都是政府微觀規(guī)制的重要任務(wù)，是政府經(jīng)濟管理工作中的重中之重。而城市土地及其他非農(nóng)民集體所屬土地由各級政府負責(zé)支配。政府對土地資源的配置是重要的微觀規(guī)制權(quán)力，是政府參與國家經(jīng)濟建設(shè)和干預(yù)國民經(jīng)濟運行的重要途徑和手段。只要政府把好土地使用關(guān)，就是做好宏觀經(jīng)濟管理中最基礎(chǔ)的微觀規(guī)制工作，就可基本保障國民經(jīng)濟運行在實體經(jīng)濟領(lǐng)域不發(fā)生大問題。至于其他自然資源的宏觀配置，也是均由政府的各專職部門負責(zé)。肩負重任的政府職能部門必須依據(jù)國家法律，認真履行微觀規(guī)制職責(zé)，按國家規(guī)劃妥善配置各類自然資源，以滿足國家經(jīng)濟建設(shè)的需要。
(三)創(chuàng)辦政府企業(yè)
政府企業(yè)亦稱公營企業(yè)、公共企業(yè)、公企業(yè)，是政府財政直接投資設(shè)立的企業(yè)。歐洲共同體在1980年的法規(guī)指南中明確地對各個國家都存在的公營企業(yè)，即政府企業(yè)，界定為：政府當(dāng)局可以憑借它對企業(yè)的所有權(quán)、控股權(quán)或管理條例，對其施加直接或間接支配性影響的企業(yè)，而政府包括中央政府和地方政府。創(chuàng)辦政府企業(yè)可直接調(diào)整國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，穩(wěn)定和維護市場秩序，滿足居民對某些生活必需品的需求。所以，政府企業(yè)屬于規(guī)制經(jīng)濟范疇，是政府實施微觀規(guī)制的重要方面，是政府的經(jīng)濟管理職能的重要表現(xiàn)。在世界各國，幾乎無一例外，都存在由政府企業(yè)構(gòu)成的規(guī)制經(jīng)濟，只是各國之間的規(guī)制經(jīng)濟占國民經(jīng)濟的比重有些差別。目前，世界各國的發(fā)展趨勢是，中央政府企業(yè)的數(shù)量相對減少，而地方政府企業(yè)的數(shù)量相對增多。只要直接為民眾服務(wù)的責(zé)任在地方政府，那么地方政府就有責(zé)任設(shè)立企業(yè)以滿足社會需求。有關(guān)國家安全的生產(chǎn)部門，自然壟斷行業(yè)及提供重要的公共產(chǎn)品與服務(wù)的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)是政府設(shè)立企業(yè)的主要領(lǐng)域。
(四)實施行政管理
政府宏觀經(jīng)濟管理中的微觀規(guī)制對國民經(jīng)濟運行的服務(wù)還表現(xiàn)在需要實施多方面的必要的行政管理。
1工商行政管理。在市場經(jīng)濟體制下，工商行政管理體現(xiàn)政府部門對微觀經(jīng)濟實體進入市場經(jīng)營的基礎(chǔ)服務(wù)，為企業(yè)辦理營業(yè)執(zhí)照及其他必須辦理的手續(xù)。政府的工商行政管理服務(wù)是微觀規(guī)制，也是對企業(yè)資格的確認。在信息技術(shù)高度發(fā)達的時代，政府要對微觀經(jīng)濟實體的各方面服務(wù)做到周全而細致。
2就業(yè)資質(zhì)管理。在規(guī)范的勞動力市場，必定要突出表現(xiàn)政府的微觀規(guī)制作用。這就是政府要對勞動力進行社會保障性質(zhì)的就業(yè)培訓(xùn)，還要對各種就業(yè)的資質(zhì)給予確認。政府的這方面工作亦屬于微觀規(guī)制的內(nèi)容。這是政府宏觀經(jīng)濟管理中對勞動力市場給予的規(guī)制，是政府引導(dǎo)勞動力市場走向規(guī)范的重要舉措。
3行政許可證管理。建立行政許可證制度是市場經(jīng)濟條件下政府宏觀經(jīng)濟管理的一項重要的微觀規(guī)制內(nèi)容。按照《中華人民共和國行政許可法》建立的行政許可證制度是我國政府宏觀經(jīng)濟管理中微觀規(guī)制的重要內(nèi)容。由中央政府授權(quán)的各專門機構(gòu)實施的各類行政許可證管理對規(guī)范市場和推動經(jīng)濟發(fā)展具有重要的基礎(chǔ)性作用。
4反壟斷管理。按照《中華人民共和國反壟斷法》建立的政府反壟斷組織機構(gòu)，負責(zé)市場經(jīng)濟體制下的反壟斷管理。政府的此項工作屬于微觀規(guī)制，是市場走向成熟時產(chǎn)生的微觀經(jīng)濟對政府行政管理的特定需求。
5文化市場管理。在市場經(jīng)濟條件下，文化市場是一個特殊的市場，政府對文化市場的行政管理是一種特殊的市場管理。因此，政府對文化市場的行政管理也屬于政府微觀規(guī)制。在這一領(lǐng)域，政府的管理工作含有十分復(fù)雜的規(guī)制內(nèi)容。做好文化市場的規(guī)制工作，對促進社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展具有特別重要的意義。
6價格管制。在市場經(jīng)濟體制下，絕大部分商品和服務(wù)的價格要市場化，但還要保留一小部分政府管制價格。依據(jù)相關(guān)法律，政府對這方面管制價格的行政管理，也屬于政府宏觀經(jīng)濟管理中的微觀規(guī)制工作。
(五)保護生態(tài)環(huán)境
保護生態(tài)環(huán)境是政府的重要職責(zé)。政府的微觀規(guī)制職能必須體現(xiàn)在保護生態(tài)環(huán)境的具體工作中。十一五規(guī)劃綱要指出：各地區(qū)要切實承擔(dān)對所轄地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的責(zé)任，實行嚴格的環(huán)保績效考核、環(huán)境執(zhí)法責(zé)任制和責(zé)任追究制。各級政府要將環(huán)保投入作為本級財政支出的重點并逐年增加。健全環(huán)境監(jiān)管體制，提高監(jiān)管能力，加大環(huán)保執(zhí)法力度。實施排放總量控制、排放許可和環(huán)境影響評價制度。實行清潔生產(chǎn)審核、環(huán)境標(biāo)識和環(huán)境認證制度，嚴格執(zhí)行強制淘汰和限期治理制度，建立跨省界河流斷面水質(zhì)考核制度。實行環(huán)境質(zhì)量公告和企業(yè)環(huán)保信息公開制度，鼓勵社會公眾參與并監(jiān)督環(huán)保。大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，建立社會化多元化環(huán)保投融資機制，運用經(jīng)濟手段加快污染治理市場化進程。積極參與全球環(huán)境與發(fā)展事務(wù)，認真履行環(huán)境國際公約。
(六)保護知識產(chǎn)權(quán)
保護知識產(chǎn)權(quán)是現(xiàn)代市場經(jīng)濟中極其重要的政府微觀規(guī)制內(nèi)容。在新的歷史條件下，對各級政府保護知識產(chǎn)權(quán)的微觀規(guī)制工作，十一五規(guī)劃綱要要求做到：加強公民知識產(chǎn)權(quán)意識，健全知識產(chǎn)權(quán)保護體系，建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制，依法嚴厲打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為。加強計量基礎(chǔ)研究，完善國家標(biāo)準(zhǔn)體系，及時淘汰落后標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)先采用具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，積極參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)展專利、商標(biāo)、版權(quán)轉(zhuǎn)讓與、無形資產(chǎn)評估等知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。
四、微觀規(guī)制的放松與改善
在市場經(jīng)濟體制的政府宏觀經(jīng)濟管理中，微觀規(guī)制是重要的基礎(chǔ)，也是政府工作職責(zé)的表現(xiàn)。根據(jù)國民經(jīng)濟運行不斷變化的情況，政府的微觀規(guī)制運作也要適應(yīng)變化的情況及時做出放松規(guī)制或改善規(guī)制的相應(yīng)安排。
(一)微觀規(guī)制的放松
實施微觀規(guī)制是政府通過直接或間接的手段對國民經(jīng)濟運行各層面不同程度的強化干預(yù)的表現(xiàn)。在國民經(jīng)濟運行較為順暢的時期，政府微觀規(guī)制的干預(yù)范圍可以有所收縮，干預(yù)強度可以有所減弱，這就是所謂的微觀規(guī)制的放松。如，在第二次世界大戰(zhàn)時期，為戰(zhàn)爭的需要，美國政府投資設(shè)立2000多家政府企業(yè)，專門生產(chǎn)軍火和其他軍用物資，待戰(zhàn)爭結(jié)束后，這些企業(yè)全部被政府賣掉，這就是微觀規(guī)制放松的典型實例。在我國的市場經(jīng)濟建設(shè)中，根據(jù)發(fā)展的需要，如果將一項原先政府嚴格規(guī)制的項目降低控制強度，那就是單一項目的微觀規(guī)制的放松。如，在我國改革后，起初是政府管制全部旅游景區(qū)的門票價格，而現(xiàn)在只是對少數(shù)著名旅游景區(qū)的門票價格進行管制，這就是比較明顯的政府微觀規(guī)制的放松。
本文以本項目任務(wù)一為例，介紹“認識水分子，構(gòu)建分子模型”項目的實施策略。
一、任務(wù)一的地位及活動
項目“構(gòu)建微觀模型――物質(zhì)的組成與結(jié)構(gòu)”旨在讓學(xué)生從兩方面認識物質(zhì)。（1）物質(zhì)是由微粒構(gòu)成的。①從認識水分子到構(gòu)建分子模型：從分子角度認識物質(zhì)分類（純凈物、混合物）及變化。②打開原子結(jié)構(gòu)內(nèi)部，從原子結(jié)構(gòu)的角度認識組成物質(zhì)的規(guī)律：由認識原子的內(nèi)部結(jié)構(gòu)到關(guān)注核外電子排布，進而理解原子成分子的核心規(guī)律――化合價。（2）物質(zhì)是由元素構(gòu)成的。從原子的角度連接對元素的認識，建立宏觀與微觀之間的關(guān)聯(lián)。進而從元素角度認識物質(zhì)組成，認識元素質(zhì)量與物質(zhì)質(zhì)量的關(guān)系。
（一）任務(wù)一在本項目中的地位
任務(wù)一是項目的重要組成部分，在整體安排上，任務(wù)一選擇了常見物質(zhì)水的組成研究作為學(xué)習(xí)活動的主要素材，從熟悉的物質(zhì)切入，學(xué)生比較容易進入狀態(tài)。在科學(xué)方法方面，從宏觀物質(zhì)水到微觀水分子，在實驗探究中根據(jù)宏觀實驗現(xiàn)象推理分析物質(zhì)的微觀構(gòu)成，再利用模型模擬引導(dǎo)學(xué)生通過建立模型的方式認識并研究物質(zhì)的微觀結(jié)構(gòu)，進而更深入地理解宏觀物質(zhì)的性質(zhì)，搭建宏觀與微觀研究的橋梁，形成從微觀視角看物質(zhì)的角度。在學(xué)習(xí)過程中首次融入大量化學(xué)史閱讀活動，希望在教師的示范和引導(dǎo)的基礎(chǔ)上，能幫助學(xué)生提高閱讀技能，通過閱讀完成相應(yīng)的活動任務(wù)。在學(xué)生的認知體系方面，任務(wù)一將學(xué)生的認知引入到了微觀世界中的分子和原子的層面，研究了分子及分子的變化、原子的重組等學(xué)科核心知識，與后續(xù)的原子結(jié)構(gòu)及元素的學(xué)習(xí)形成逐漸深入、連貫一體的認知體系。
任務(wù)一中的核心活動實驗探究、模型模擬、閱讀等是本項目后續(xù)學(xué)習(xí)中常用的學(xué)習(xí)方式，因此，任務(wù)一在學(xué)習(xí)方法和學(xué)習(xí)思路方面為后續(xù)學(xué)習(xí)作了比較細致的鋪墊。
（二）任務(wù)一的核心活動
本任務(wù)分為三個活動：活動一，探究水的組成，提煉科學(xué)方法，獲取科學(xué)證據(jù)；活動二，模擬水的分解和化合過程，構(gòu)建分子模型，建立假說與模型；活動三，讀科學(xué)史故事，學(xué)科學(xué)智慧。閱讀對物質(zhì)微觀組成的研究歷史，分析假說、模型、證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，理解科學(xué)本質(zhì)。
活動一有兩個核心活動：一是科學(xué)閱讀、重返對水的研究，進一步鞏固科學(xué)閱讀的方法，提煉研究水的科學(xué)方法；二是在理解科學(xué)方法的基礎(chǔ)上提出水的電解實驗探究。活動二包含兩個核心活動：一是從模擬水的分解和合成實驗，構(gòu)建水分子模型；二是從水分子模型到構(gòu)建分子模型，從分子的角度來認識物質(zhì)與反應(yīng)。活動三有兩個核心活動：一是科學(xué)史的閱讀，讓學(xué)生進一步反思活動二中分子模型的建立的假說前提，進一步明確閱讀方法；二是通過交流研討活動，體會科學(xué)家的研究過程，讓學(xué)生理解科學(xué)的本質(zhì)。活動三可以隨著教學(xué)需要進行調(diào)整。可以在活動二教學(xué)之前，讓學(xué)生在閱讀資料的基礎(chǔ)上構(gòu)建水分子模型，并明確分子模型構(gòu)建的前提。也可以放在活動二教學(xué)之后，讓學(xué)生反思分子模型構(gòu)建的前提。
二、任務(wù)一中的活動二教學(xué)實錄
本項目的教學(xué)中最重要的是把握化學(xué)史的教學(xué)和模型構(gòu)建的教學(xué)。活動二模擬水的分解和化合過程，構(gòu)建分子模型，是在提煉化學(xué)史核心研究思路的基礎(chǔ)上，結(jié)合對常見物質(zhì)“水”電解現(xiàn)象的微觀構(gòu)建，其中模型建構(gòu)的教學(xué)是本項目的最有特色的核心活動，對活動三的核心教學(xué)策略有重要的指導(dǎo)意義，因此，我們詳細記錄活動二的教學(xué)實錄，并進行效果評價和反思。
教學(xué)實錄
第一階段：啟動活動
【師】通過電解水及相關(guān)實驗，我們獲得了哪些認識？還存在哪些疑問？
【生】水是由氫、氧兩種元素組成的，通電可以使水分解為氫氣和氧氣，兩種氣體的體積比為2：1，氫氣可以在氧氣中燃燒生成水，由此確定了水的組成。正極產(chǎn)生氧氣，負極產(chǎn)生氫氣，兩種氣體都是無色的。化合和分解都是化學(xué)變化。
存在的疑問：水分子的微觀構(gòu)成是什么樣的？為什么實驗中氫氣和氧氣的體積比為2：1？
【師】你們對兩種氣體的體積比為2：1有什么猜想？
【生】可能等于質(zhì)量比，可能等于分子數(shù)目比，可能等于分子體積比……
【師】今天我們嘗試用模型模擬的方法繼續(xù)認識水及相關(guān)問題，請大家先閱讀教材中模型模擬中的內(nèi)容。
第二階段：活動過程
【學(xué)生活動一】模擬水的分解和合成。
根據(jù)已有的知識和前面實驗探究的結(jié)果進行模型模擬活動。
1.分組活動后模擬的結(jié)果及解釋：
敘述你的依據(jù)：
水電解時產(chǎn)生氫氣和氧氣，且氫氣和氧氣的體積比為2：1。
2.交流與討論。
意見一：兩個方案都對，都符合氫氧2：1。
意見二：方案二更準(zhǔn)確，因為氧氣是O2，應(yīng)該是兩個氧原子構(gòu)成一個氧分子。
意見三：兩個方案都有疑問，氫氣和氧氣的體積比一定等于它們的分子數(shù)目比嗎？ 分子有大有小，體積可能由分子本身的大小決定。
有的提出問題：H2O和O2中的數(shù)字2是什么意思？
3.閱讀資料并進行模型修正。
修正后的結(jié)果一：方案一錯，方案二對。
結(jié)果二：好像只有氣體的體積與分子數(shù)目成正比，是不是氣體有特殊性？
結(jié)果三：聯(lián)想到氣體分子間間隔很大，所以氣體在計算體積時分子本身的大小差異可以忽略了。
結(jié)果四：化學(xué)式中元素符號右下角的數(shù)字表示每個分子中含有幾個該原子，右下角沒有數(shù)字的表示1。
4.活動小結(jié)。
【生】我們認識了水是由氫、氧兩種元素組成的，一個水分子是由兩個氫原子和一個氧原子構(gòu)成的。我們認識了常見的氣體單質(zhì)氧氣、氫氣、氮氣等都是由兩個相同的原子構(gòu)成一個分子。認識了化學(xué)式的含義。
【生】上小學(xué)的時候就知道氧氣和水這樣常見的物質(zhì)的分子式，也常常覺得自己知道分子和原子是怎么回事，通過今天的活動才真正理解了分子式的含義，明白了理解和記憶的區(qū)別。
【生】氣體體積是宏觀的結(jié)果，分子是微觀世界，宏觀世界與微觀世界的聯(lián)系很緊密也很奇妙。
【生】在科學(xué)史上科學(xué)家是怎么發(fā)現(xiàn)這樣的規(guī)律的？
【學(xué)生活動二】搭建分子模型，認識物質(zhì)與反應(yīng)。
在認識了水、氫氣、氧氣等分子的基礎(chǔ)上我們來模擬更多的分子，通過活動獲取更多認識。
1.模擬情況及學(xué)生獲得的認識成果。
（1）根據(jù)圖中的分子模型都能順利完成模擬任務(wù)。
【生】分子是有一定的空g構(gòu)型的，不同的分子空間構(gòu)型不同。
【生】分子中原子組成的比例不同。
【生】組成元素相同但比例不同，則是不同種分子，例如水和過氧化氫。
【生】如果把分子拆開，物質(zhì)就發(fā)生變化了。
對于將各組的氨氣分子堆在一起，將各種不同的分子堆在一起的活動，學(xué)生說：同種分子放在一起這種物質(zhì)是純凈物，不同的分子放在一起就是混合物。
對于將分子緊密堆積在一起和分散開來，學(xué)生說：固體和液體分子之間距離小，氣體分子之間距離大。如果將液體加熱沸騰蒸發(fā)，分子不變，但分子之間的距離變大，如果氣體冷凝為液體，分子之間距離變小，這樣的變化是物理變化。
（2）模擬氫氣和氯氣生成氯化氫的過程后，學(xué)生說：每個氯氣分子由兩個氯原子構(gòu)成；化學(xué)變化是將原有的分子拆成原子，然后原子再組合成新的分子的過程。
2.小結(jié)活動成果并結(jié)合書中資料梳理學(xué)習(xí)內(nèi)容。
（1）認識了分子的定義、原子的定義。
（2）認識了分子組成、分子式含義等知識。
（3）認識了純凈物與混合物的本質(zhì)區(qū)別。
（4）認識了物理變化與化學(xué)變化的本質(zhì)區(qū)別。
3.活動小結(jié)。
模型建構(gòu)是一種常用的非常有效的學(xué)習(xí)方法，在我們認識微觀世界時，由于其微小到看不見摸不著，借助模型建構(gòu)可以將微觀世界中的某些信息清晰地展現(xiàn)出來，這樣可以幫助我們建立認識，展開想象，也給我們提供了進一步深入研究的階梯。
第三階段：師生總結(jié)
【師】我們在做實驗觀察實驗現(xiàn)象的過程中，既需要關(guān)注定性的信息，更需要關(guān)注定量的信息。實驗結(jié)論中的定量信息往往會引導(dǎo)我們認識事物的本質(zhì)。其實在科學(xué)史上構(gòu)建分子模型的歷程也經(jīng)歷了很多曲折。在后續(xù)活動中我們可以通過閱讀活動來了解科學(xué)家們建立分子模型的歷程。今天的活動中同學(xué)們能夠積極參與，敢于質(zhì)疑，激烈討論，這些都是非常棒的科學(xué)研究必備的素質(zhì)，希望大家在后續(xù)學(xué)習(xí)中堅持并做得更好。
【生】通過實踐活動完成學(xué)習(xí)很有意思，這樣的活動可以讓學(xué)習(xí)中思考的東西更多，原來以為化學(xué)式背下來就行了，沒有意識到化學(xué)式里還有這么復(fù)雜的問題。
【生】通過今天的活動輕松且清晰地認識到原來學(xué)過的兩組概念：純凈物、混合物；化學(xué)變化、物理變化。從分子的角度認識到了兩組概念的本質(zhì)區(qū)別，使概念的學(xué)習(xí)有了通透感。
三、教學(xué)效果評價與反思
1.學(xué)生的表現(xiàn)給我們的啟發(fā)。
在此搭建模型的過程中，我們發(fā)現(xiàn)，其實在生活中學(xué)生都知道水分子的組成是H2O，而且學(xué)生內(nèi)心是認可元素守恒的，因此學(xué)生才能夠提出方案一。此時，學(xué)生可能并沒有和宏觀的體積比例建立關(guān)系。所以此時教師應(yīng)該讓學(xué)生充分表達在模型構(gòu)建中每一個圖形以及其比例關(guān)系（如2：1）的意義。這樣的討論加深了學(xué)生的思維活動程度，體現(xiàn)項目學(xué)習(xí)中學(xué)生為主體的特點。而且，在這樣的活動中學(xué)生基于活動體驗建構(gòu)知識，從原來的記憶物質(zhì)的化學(xué)式到理解化學(xué)式的含義方面有了非常大的轉(zhuǎn)變。例如學(xué)生都記得氧氣的化學(xué)式，但在推理的過程中卻只有少數(shù)學(xué)生能正確應(yīng)用化學(xué)式輔助推理，在討論過程中當(dāng)有的學(xué)生提出一個氧分子是由兩個氧原子構(gòu)成的觀點時，大多數(shù)學(xué)生才恍然大悟地意識到氧氣（雙原子分子）化學(xué)式的含義在這里的重要作用，并通過該過程更多地理解了化學(xué)式的含義。項目教學(xué)中更要關(guān)注學(xué)生的起點和發(fā)展點。
2.教材的教學(xué)轉(zhuǎn)化。
廣博的知識是想象的來源，由于中學(xué)生知識經(jīng)驗的缺乏，在頭腦中形成的有關(guān)物質(zhì)的記憶表象少，進行再造想象的內(nèi)容貧乏，影響了他們的微觀想象力。微觀知識相對宏觀知識是比較抽象的，如果想象力較弱，這些知識對他們則毫無意義。根據(jù)心理學(xué)的研究結(jié)果：意義識記優(yōu)于機械識記。針對這樣的特點，在教學(xué)中，我努力培養(yǎng)學(xué)生進行意義識記。
我抓住微觀粒子運動特點，用生動、形象的語言，將微觀粒子的運動情況深刻細致地描述出來，并講清微觀粒子運動與宏觀物體運動的區(qū)別，使學(xué)生形成正確的微觀想象，對一些不準(zhǔn)確的說法，如例1中的“黃沙與石子混合，面粉與大米混合后總體積變小”進行了改正，利用計算機技術(shù)制作了動畫，利用動畫講解后，果然清楚明了。
在教學(xué)中，我還列舉各種各樣宏觀的現(xiàn)象，幫助學(xué)生用微粒觀點來解釋，以豐富學(xué)生微觀想象的經(jīng)驗，讓他們頭腦中儲存較多的微觀表象，而微觀表象越多，學(xué)生就越容易進行微觀想象活動，越容易在理解的基礎(chǔ)上進行記憶，達到知識經(jīng)驗與記憶能力同步增長，實現(xiàn)良性循環(huán)。
為了在微觀與宏觀之間搭起一座橋梁，使學(xué)生的思維能流暢地在它們之間轉(zhuǎn)換，在教學(xué)中，我常通過比喻、模型、Flas演示等方法豐富學(xué)生的感性知識，幫助學(xué)生增加大量而正確的表象儲備，培養(yǎng)學(xué)生的想象力。如元素與原子的關(guān)系用“水果與蘋果的關(guān)系”來比喻；金剛石、石墨中碳原子的排列方式用兒童玩的球棍積木搭出圖形；而計算機為“將微觀知識宏觀化”提供了有效的工具，我通過各種途徑制作出動畫，將微觀知識展現(xiàn)在學(xué)生面前，增強他們的理解力，使學(xué)生能借助于再造想象重現(xiàn)別人的微觀想象表象，并以適當(dāng)?shù)姆绞矫枋鲎约旱奈⒂^想象表象，促進相互交流。
二、 指導(dǎo)學(xué)生進行科學(xué)探究，增強化學(xué)思維能力
人類對于微觀世界的認識是通過宏觀現(xiàn)象開始的，我從引導(dǎo)學(xué)生觀察生活現(xiàn)象和化學(xué)實驗著手，使學(xué)生獲得豐富的感性材料，在此基礎(chǔ)上通過分析、綜合、假設(shè)、證明、歸納、演繹等思維活動來解剖宏觀的化學(xué)現(xiàn)象，獲得對化學(xué)微觀粒子的科學(xué)認識，推動微觀想象表象的建立。
如在學(xué)習(xí)“分子的運動”時，我設(shè)計出“鐵樹開花”的實驗，在學(xué)生一片驚訝聲中，棉花由白色變成紅色，然后我在濃氨水中滴加酚酞，酚酞變成紅色，于是學(xué)生知道濃氨水能使酚酞變紅。為什么會發(fā)生這樣的現(xiàn)象呢？我不急于告訴他們答案，而是同時設(shè)計一個對比實驗：將裝置中的濃氨水換成石灰水，但是石灰水不變色！而在石灰水中滴加酚酞，酚酞也變成紅色，這是怎么回事呢？在學(xué)生一片憤悱之中，我請學(xué)生分別聞濃氨水和石灰水的氣味，他們發(fā)現(xiàn)濃氨水有刺激性氣味，而石灰水沒有。這時宏觀現(xiàn)象的鋪墊水到渠成，于是我很方便地引導(dǎo)學(xué)生從微觀上找原因，這樣組織教學(xué)，取得了較好的效果。
此外，在學(xué)習(xí)原子結(jié)構(gòu)時，為了增強學(xué)生的思維探究能力，我設(shè)計了“原子結(jié)構(gòu)模型的科學(xué)探究”，先創(chuàng)設(shè)情景，讓學(xué)生的思維活躍起來，引導(dǎo)他們想象出各種各樣的原子的結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，一步一步地將原子模型出現(xiàn)重大突破時的實驗事實呈現(xiàn)給學(xué)生，如著名的α粒子散射實驗等，讓學(xué)生自己發(fā)現(xiàn)已有模型與實驗事實的矛盾點，從德謨克利特的哲學(xué)概念上的“原子”出發(fā)一直引導(dǎo)學(xué)生探究出道爾頓模型、棗糕模型、行星模型……，不斷修正、豐富、發(fā)展對化學(xué)微觀粒子的想象。在探究的過程中，使學(xué)生對化學(xué)微觀粒子的真實情況認識得越來越深入，細致、全面，而且在思維探究的過程中，還培養(yǎng)了學(xué)生用發(fā)展的眼光、辨證的觀點看待周圍的一切：物質(zhì)世界中還有很多奧秘等著后人去揭開，今天認為正確的理論，到了若干年后，可能會被后人重新認識。而正是由于一代又一代科學(xué)家的前仆后繼，科學(xué)才會發(fā)展到今天的水平，也必將向更高水平邁進。
三、 培養(yǎng)學(xué)生微觀想象的興趣
興趣是最好的老師，但神秘的微觀世界既看不見又摸不著，似乎離現(xiàn)實生活太遠了，難以引起學(xué)生探求微觀奧秘的興趣，也就難以發(fā)展微觀想象力，感知理解能力也比較弱。在教學(xué)中，我也發(fā)現(xiàn)，當(dāng)學(xué)到微觀知識的時候，很多學(xué)生就打不起精神，即使仍然認真學(xué)習(xí)的學(xué)生，也是付出了很多的意志努力，學(xué)的苦，學(xué)的累，那么學(xué)生在學(xué)習(xí)這部分知識時出現(xiàn)分化當(dāng)然在所難免。
物質(zhì)的對立統(tǒng)一性是物質(zhì)的根本性質(zhì)。物質(zhì)在存在和發(fā)展的過程中,所有的具體性質(zhì)都基于物質(zhì)的對立統(tǒng)一性,都能夠被物質(zhì)的對立統(tǒng)一性所概括。
物質(zhì)的對立統(tǒng)一分質(zhì)的對立統(tǒng)一和量的對立統(tǒng)一,兩種對立統(tǒng)一是同時存在、同時變化的,只是認識的角度不同。物質(zhì)的質(zhì)指的是物質(zhì)的性質(zhì),即物質(zhì)在存在和發(fā)展的過程中所遵循的內(nèi)在規(guī)定性。物質(zhì)的性質(zhì)分基本性質(zhì)和特殊性質(zhì)。物質(zhì)的基本性質(zhì)是指物質(zhì)在存在和發(fā)展的過程中不隨時間的持續(xù)而改變的性質(zhì)。基本性質(zhì)是物質(zhì)固有的性質(zhì),是判斷一存在形式是不是物質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)。基本性質(zhì)存在于所有的物質(zhì)之中,不可產(chǎn)生,不可消滅,也不可轉(zhuǎn)化,是同一的靜止的客觀存在。基本性質(zhì)是一個不可分割的整體,即這一部分基本性質(zhì)不可脫離那一部分基本性質(zhì)而獨自存在。物質(zhì)的特殊性質(zhì)是指物質(zhì)在存在和發(fā)展的過程中,隨時間的持續(xù)而不斷改變的性質(zhì),是區(qū)別一物質(zhì)不是它物質(zhì)的規(guī)定性。特殊性質(zhì)不可脫離基本性質(zhì)而獨自存在,基本性質(zhì)是不同特殊性質(zhì)統(tǒng)一到一起的原因。特殊性質(zhì)是對立的存在,表現(xiàn)為可分割,可轉(zhuǎn)化。但是,特殊性質(zhì)不可產(chǎn)生,也不可消滅,可轉(zhuǎn)化是指從這一特殊性質(zhì)轉(zhuǎn)化為那一特殊性質(zhì)。物質(zhì)的基本性質(zhì)是所有物質(zhì)性質(zhì)統(tǒng)一的原因。物質(zhì)的特殊性質(zhì)是物質(zhì)性質(zhì)對立的原因。對某一類物質(zhì)而言,這一類物質(zhì)共有的相同一的性質(zhì)是這一類物質(zhì)的類稱基本性質(zhì)。類稱基本性質(zhì)包括基本性質(zhì)和這一類物質(zhì)共有的相同一的特殊性質(zhì)。當(dāng)我們給某一具體物質(zhì)定義的時候,就可以只給出這一物質(zhì)的類稱特殊性質(zhì),并指出其歸屬的類。而其歸屬的類稱基本性質(zhì)則在經(jīng)典著作中加以定義。在某一類物質(zhì)中,不同的物質(zhì)由同一類稱基本性質(zhì)來統(tǒng)一。如果這一類稱基本性質(zhì)的內(nèi)涵很多,那么,這類物質(zhì)之間性質(zhì)的統(tǒng)一性就很強。物質(zhì)的量就是物質(zhì)的空間。在緊密相鄰的若干物質(zhì)中,它們共同擁有的大空間為它們的宏觀空間。它們在量上同一于這一宏觀空間。但是,它們每一個物質(zhì)各自所完全擁有的小空間是不同的。也就是說,它們在微觀空間上是對立的。如果若干物質(zhì),它們共同擁有的宏觀空間很小,而各自分別擁有的微觀空間都很大,那么,這些物質(zhì)量的對立統(tǒng)一性就很強。在這種很強的對立統(tǒng)一性中,宏觀空間和這些微觀空間之和的差即縫隙空間就很小。
統(tǒng)一是基于同一的存在而存在的。在性質(zhì)方面,統(tǒng)一是利用抽象的同一的基本性質(zhì)來統(tǒng)一具體的對立的特殊性質(zhì)的。性質(zhì)的統(tǒng)一,沒有基本性質(zhì)的同一,就失去了統(tǒng)一的基礎(chǔ);沒有特殊性質(zhì)的對立,就失去了統(tǒng)一的意義,而只能叫同一而非統(tǒng)一。在空間方面,物質(zhì)的內(nèi)在對立性導(dǎo)致這一物質(zhì)所擁有的同一個宏觀空間被這一物質(zhì)的若干內(nèi)層物質(zhì)確定為若干個微觀空間。如果沒有這一宏觀空間,那么,這若干個微觀空間就失去了統(tǒng)一的基礎(chǔ);如果沒有這若干個微觀空間,那么,這一宏觀空間的叫法是無意義的。因為它是最微觀的空間,當(dāng)然是暫時的。因此,在性質(zhì)和空間上都可以歸納為:對立和統(tǒng)一是相互依存的,沒有對立也就沒有統(tǒng)一,沒有統(tǒng)一也就沒有對立,對立統(tǒng)一是在同一的基礎(chǔ)之上的對立統(tǒng)一。
1. 基本概念
1.1 物質(zhì)的變化。
（1）物理變化：沒有生成其他物質(zhì)的變化．
（2）化學(xué)變化：生成了其他物質(zhì)的變化．
常見的物理變化：三態(tài)變化、機械分割、簡單的混合與分離、電燈發(fā)光發(fā)熱、金屬導(dǎo)電導(dǎo)熱等。
常見的化學(xué)變化：燃燒、金屬銹蝕、食物腐爛、釀酒（醋）、光合作用、呼吸作用等。
注意：物理變化和化學(xué)變化的辨析，從宏觀上看要抓住變化時是否有其他物質(zhì)生成；從微觀上看要把握構(gòu)成物質(zhì)的粒子是否發(fā)生了變化．如果變化時沒有新物質(zhì)生成，只是物質(zhì)的形狀、狀態(tài)等發(fā)生了改變，構(gòu)成物質(zhì)的粒子也沒有變化，就屬于物理變化，否則就屬于化學(xué)變化．而伴隨變化的現(xiàn)象：發(fā)光、放熱、變色、生成氣體、產(chǎn)生沉淀等只能作為判斷的輔助依據(jù)。
1.2 物質(zhì)的性質(zhì)。
（1）物理性質(zhì)：物質(zhì)不需要發(fā)生化學(xué)變化就能表現(xiàn)出來的性質(zhì)，如：物質(zhì)的顏色、狀態(tài)、氣味、熔點、沸點、硬度、密度、溶解性、揮發(fā)性等（可概括為色、味、態(tài)、兩點、兩度、兩性）。
（2）化學(xué)性質(zhì)：物質(zhì)在化學(xué)變化中表現(xiàn)出來的性質(zhì)．主要包括：可燃性、助燃性、穩(wěn)定性、活潑性、氧化性、還原性、酸堿性、毒性等。
注意：區(qū)分物理性質(zhì)和化學(xué)性質(zhì)時一定要抓住“是否需要發(fā)生化學(xué)變化才能表現(xiàn)出來”這個特點。
1.3 物質(zhì)的性質(zhì)和變化的區(qū)別。物質(zhì)的性質(zhì)和變化是兩組不同的概念，兩者之間既有區(qū)別又有聯(lián)系．性質(zhì)是物質(zhì)固有的屬性，是物質(zhì)的基本特征，是變化的內(nèi)因（即變化的依據(jù)），而變化只是一個過程或現(xiàn)象，是性質(zhì)的具體體現(xiàn)，即性質(zhì)決定變化、變化體現(xiàn)性質(zhì)．物質(zhì)的變化和性質(zhì)在描述上是不同的，物質(zhì)性質(zhì)的描述在物質(zhì)變化的基礎(chǔ)上增加了“可以或不可以”、“能或不能”、“容易或不易（難）”等說法。
1.4 化學(xué)變化的基本特征。從宏觀上看，生成新物質(zhì)的變化是化學(xué)變化；從微觀上看化學(xué)變化的實質(zhì)是原子的重新組合．與化學(xué)變化的基本特征對比，物理變化沒有新物質(zhì)生成，從微粒上看，構(gòu)成原物質(zhì)的粒子本身并沒有發(fā)生變化。
2. 命題趨勢 作為考查概念的主要內(nèi)容，物質(zhì)的變化多為選擇題，且一般出現(xiàn)在試卷的前幾道題；對物質(zhì)性質(zhì)的考查，命題形式主要有選擇題、簡答題、填空題等題型．
聯(lián)系生活實際和同學(xué)們熟悉的自然現(xiàn)象，聯(lián)系典型的科技、新聞熱點判斷物理變化和化學(xué)變化及其相互聯(lián)系和區(qū)別：根據(jù)題給新信息，分析歸納物質(zhì)的物理性質(zhì)和化學(xué)性質(zhì)，成為中考命題熱點之一．近年來，從宏觀、微觀角度對題給物質(zhì)的變化或性質(zhì)進行描述或做出解釋的簡答題增多。
3. 典型例題
例1、下列著名詩句中隱含有化學(xué)變化的是（ ）。
A．白玉做床，金做馬； B．千里冰封，萬里雪飄
C．野火燒不盡，春風(fēng)吹又生； D．夜來風(fēng)雨聲，花落知多少
解析：選項A、B、D均無新物質(zhì)生成，屬于物理變化；“野火燒不盡”有燃燒過程是化學(xué)變化。
答案：C
例2、請用下列描述物質(zhì)的詞語填空（每空只填一個選項）。
a.可燃性； b.腐蝕性； c.氧化性； d.還原性； e.吸水性； f.酸堿性
（1）使用濃酸、濃堿等藥品時，應(yīng)防止粘到皮膚或衣服上，因為它們有 。（2）在工業(yè)上常用一氧化碳冶煉金屬，因為它們具有
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。（3）固態(tài)氫氧化鈉常用作干燥劑，因為它具有
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。（4）當(dāng)煤礦礦井中瓦斯（主要成分是甲烷）達到一定濃度時，遇明火會發(fā)生爆炸，因為甲烷具有
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。解析：本題以物質(zhì)的用途等為切入點，考查物質(zhì)的性質(zhì)．物質(zhì)的性質(zhì)決定物質(zhì)的用途，物質(zhì)的用途又反映物質(zhì)的性質(zhì)，只要將兩者緊密結(jié)合起來，便會得出答案。
答案：（1）b； （2）d； （3）e ； （4）a
例3、下列文字描述了有關(guān)物質(zhì)的變化和性質(zhì)：①潺潺的流水能蒸發(fā)成水蒸氣；②水蒸氣可以變成天空中的白云；③白云變成了雨滴或雪花降落到地面；④鐵礦石冶煉成鐵；⑤鋼鐵可能變成鐵銹；⑥煤著火燃燒，殘余一堆灰燼。
請分析：其中屬于物理性質(zhì)的是
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（填序號，下同）；屬于化學(xué)性質(zhì)的是
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；屬于物理變化的是
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；屬于化學(xué)變化的是
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解析：解本題時只要緊扣“物質(zhì)變化的描述側(cè)重的是過程，物質(zhì)性質(zhì)的描述側(cè)重的是物質(zhì)的能力”這一解題思路，便會得出答案。
答案：①② ⑤ ③ ④⑥
例4、把某種金屬用小刀輕輕切下一小塊放入盛水的燒杯中，觀察到該金屬能與水劇烈反應(yīng)，并放出熱，本身熔化成銀白色的小圓球，浮在水面上，根據(jù)以上敘述，推斷該金屬的物理性質(zhì)有：
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，化學(xué)性質(zhì)有：
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