時間：2023-06-06 09:31:44
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇參與科研項目情況總結(jié)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
【關鍵詞】科研項目經(jīng)費；全過程；動態(tài)
科研項目管理是指課題從項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全程管理，越來越多的實踐證明，貫穿于項目全過程的資金和財務管理本身也是科研項目管理中的重要內(nèi)容之一，二者并不是平行孤立的。因此，在項目管理的全過程中，財務通常會以主辦和協(xié)辦的雙重身份交替出現(xiàn)。
在現(xiàn)代會計理論下，財務管理的主要職能已不簡單的局限于算賬、報賬、記賬，而更重要的是如何參與到經(jīng)濟活動的分析控制和支持決策。如何進一步加強科研經(jīng)費全過程動態(tài)管理，是近些年科研單位比較重視的問題之一。通過多年的財務管理工作實踐，我認為，加強項目經(jīng)費全過程動態(tài)管理、充分發(fā)揮財務人員在項目管理中的作用，可以從事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)入手：
一、構建良好財務平臺，做好事前控制
1.建立健全財務管理制度。近年來財政部、科技部等陸續(xù)出臺了一系列項目經(jīng)費管理辦法，例如：國家重點基礎研究發(fā)展計劃專項經(jīng)費管理辦法、國家高技術研究發(fā)展計劃（863計劃）專項經(jīng)費管理辦法、財政部科技部關于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費管理辦法若干規(guī)定的通知等。
科研單位應根據(jù)自身的業(yè)務特點，綜合考慮經(jīng)營機制以及不同管理層的管理需要，不斷建立健全和優(yōu)化單位的財務管理制度，改進基礎工作，為做好科研項目經(jīng)費的全過程動態(tài)管理提供政策依據(jù)和保障。
2.做好人員保障。要搞好科研項目經(jīng)費的財務管理工作，人的因素至關重要。財務人員不僅要具備良好的道德品質(zhì)、有較高的專業(yè)技術水平，還要有參與項目管理的能力。科研單位應努力培養(yǎng)一支高素質(zhì)的財務隊伍———能夠?qū)⒇攧展芾砉ぷ魅谌氲娇蒲许椖拷ㄔO的各個環(huán)節(jié)，為科研項目的順利開展提供服務。
3.轉(zhuǎn)變意識，提前介入，加強預算審核。長期以來，財務與項目人員溝通不暢，財務人員不懂項目，項目人員不懂財務術語。財務人員主動參與到項目申請、預算、實施、驗收決算等各個環(huán)節(jié)，加強與科研項目人員的溝通和交流。
在科研項目立項申報階段，財務人員應根據(jù)“以收定支、收支平衡、統(tǒng)籌兼顧、保證重點”的原則，與科研項目工作人員一起完成任務書、預算書的編寫。必要時，科研單位應設置專門的預算審核小組，組織相關專家對項目預算的科學性、合理性進行審核，防止預算編制的隨意性。
4.按項目設定崗位分工，對項目經(jīng)費實施歸口管理。為明確責任歸屬，財務部門對各個科研項目開支情況、資金使用程度進行歸口管理、跟蹤，按經(jīng)費類別設置項目主管會計，如基建會計、預研經(jīng)費會計等，為項目的及時有效管理提供保證，防止出現(xiàn)條塊分割、各自為政、人人參與、無人負責等局面。
二、不斷完善單位內(nèi)部控制制度，做好事中控制
1.進一步完善財務的建帳工作，保證科研項目單獨建帳，單獨管理。通過ERP綜合財務管理系統(tǒng)，在帳務處理上保證科研項目獨立成帳，專款專用，以利于項目管理和項目驗收。
2.提高財務審核把關能力，保證項目開支合法、合規(guī)、合理。對不同合同內(nèi)容下取得發(fā)票的類型做出了明確的規(guī)定，規(guī)范發(fā)票抬頭、發(fā)票內(nèi)容的填寫以及發(fā)票專用章的加蓋。在科研經(jīng)費的使用過程中，項目單位應嚴格按照課題任務書開支預算，堅決杜絕任何形式的擠占和挪用。
3.定期考評，及時跟進并做出反饋。財務部門應做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析工作，幫助項目組及時了解科研項目經(jīng)費的開支進度，保證經(jīng)費開支進度與項目開展進度的合理一致性。做到實時核對，將項目實際開支控制在項目預算范圍內(nèi)，定期清理及時反饋給項目，根據(jù)具體情況具體分析并調(diào)整。
4.完善成本核算方法。財務部門應堅持一貫性原則，統(tǒng)一核算口徑，盡量確保管理費用在各個科研項目之間，尤其是縱向與橫向課題之間的費用歸集和成本劃分，合理分攤間接費用。
三、完善項目后續(xù)管理規(guī)范，做好事后管理工作
1.積極參與項目驗收，及時做好課題的結(jié)賬和報表決算工作，并根據(jù)上級主管單位的要求組織項目的專項審計工作。
2.充分發(fā)揮內(nèi)審部門作用，通過對科研項目經(jīng)費執(zhí)行情況的內(nèi)部審計工作，有效提升科研項目的運行質(zhì)量，推動科研單位的財務管理工作趨于規(guī)范，制度建設更加完善。
3.總結(jié)經(jīng)驗，指導工作。通過項目執(zhí)行過程中的自我總結(jié)、內(nèi)部審計自查、結(jié)合項目驗收過程中的項目主管單位的驗收意見、以及會計師事務所的審計報告，對項目在財務管理過程中存在的主要問題進行分析和總結(jié)。
參考文獻：
[1]韓啟忠.加強科研單位財務管理之管見[J].河南農(nóng)業(yè)科學， 2011，（8）
關鍵詞：科研項目；管理；問題；應對方法
中圖分類號：G311 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2017）015-0-01
科研項目是一個企業(yè)或單位技術能力和業(yè)務水平的重要標志，也是企業(yè)或單位軟實力的不可缺少的組成部分。因此，根據(jù)具體情況，分析科研項目管理中存在的問題，采取有效的策略，加強科研項目管理是值得探討的問題。現(xiàn)將自己對科研項目管理的一些初淺認識總結(jié)如下：
一、存在的問題
（一）項目審批不規(guī)范，項目缺乏實效性
有些項目在立項時，讓知名人士掛上頭銜，以借助專家的優(yōu)勢和高管的權勢，有利于審批順利通過。在審批過程中，片面關注項目的主要人物，卻忽視了對科研項目工作者本身的學識水平、資歷、研究經(jīng)驗、技術能力等因素的考察。還有的項目是與外部機構聯(lián)合開發(fā)的，目的是增強項目自身的科技實力和為項目提供更多的資金保障，但當科研項目由外部科研機構具體執(zhí)行時，會使科研項目的針對性、成果轉(zhuǎn)化的可操作性受到了一定的限制，不利于科研成果的實效性的有效發(fā)揮。
（二）科研項目的預算工作不夠嚴格
理論上講，財務管理人員有權參與相關科研項目的整個財務管理工作，同時也有權進行監(jiān)督，對科研項目各種經(jīng)費的支出情況進行跟蹤控制和管理，而事實上，在實際工作中，科研項目的經(jīng)費管理工作一般主要由項目的課題組長來負責，財務人員并不參與管理和實施監(jiān)督。這就給一些人留有了可剩之機。致使一些項目的實際支出和預算不相符、項目預算經(jīng)費不準確等現(xiàn)象的發(fā)生，嚴重影響了科研工作的效率，降低了科研工作的工作質(zhì)量。
（三）資源浪費
一些單位由于資產(chǎn)管理沒有完善的管理制度，科研項目資產(chǎn)的購置和使用混亂，不去了解實際情況和對設備的具體需求，盲目購置設備和資產(chǎn)，造成重復購置，使用效率低等資源浪費現(xiàn)象。平時不注意設備的維修和保養(yǎng)，一旦出現(xiàn)大問題，只能臨時抱佛腳，不僅造成人力物力的大量浪費，更嚴重影響了科研項目進展的速度。
二、應對措施
（一）完善項目審批管理
建立健全項目審批制度，加強對審批工作人員的管理，審批工作人員要了解科研項目的具體情況，實事求是的對科研項目做出正確的u價，提出合理化的建議。立項管理是關鍵，對于立項的科研項目，審批部門主要從項目的預期效果和科研團隊的能力水平來考察，既要考察項目的創(chuàng)新性和實效性，又要考察項目是否有預期的價值。對于科研團隊，要考察團隊中每個成員對所研究領域的貢獻和技術能力，參與項目研究的程度等，嚴格控制研究團隊和實際科研人員不符的違規(guī)行為。堅持從實際需要出發(fā)，嚴格控制項目數(shù)量，保證項目的質(zhì)量，使通過審批的項目能夠更好的滿足人們的需求和城鄉(xiāng)經(jīng)濟發(fā)展的需要。
（二）注重科研成果管理
一直以來，項目申報單位只注重項目的研究過程，把提交結(jié)題報告作為項目研究完成的依據(jù)，交了結(jié)題報告，項目就宣告終止，忽視了項目的應用價值。因此，對科研成果的轉(zhuǎn)化應納入科研項目管理的重要內(nèi)容，既要完善對科研成果考核的評價機制，又要加強對科研成果的跟蹤管理。把科研成果的轉(zhuǎn)化情況及時記錄，在科研人員的個人檔案上立項、研究成果、成果產(chǎn)生的效益等都要有詳細記載，作為以后立項的重要依據(jù)和參考。可見，科研成果的管理無論對課題組還是小組成員本身都有著重要的意義，注重科研成果的管理是加強科研項目管理的重要內(nèi)容。
（三）嚴格經(jīng)費管理
項目經(jīng)費是科研項目的物資基礎和重要保障。因此，加強科研項目的經(jīng)費管理是十分重要的。項目預算是經(jīng)費管理的關鍵，根據(jù)相關政策，認真做好項目預算工作，控制好預算編制，做到賬目清晰，一目了然，比如在項目研發(fā)過程中，所購買設備的價格、用途、型號、購買時間、對項目的作用等都要記錄在案。以便核算。從實際出發(fā)，做出嚴謹符合實際需求的預算編制。對于工作態(tài)度不認真、敷衍了事的預算編制工作人員，視情節(jié)輕重，給予必要的處罰或處分。經(jīng)費支出也是經(jīng)費管理的重要環(huán)節(jié)，對于科研經(jīng)費要專款專用，由財務人員專人管理，嚴格按支出程序進行，并完善財務管理制度，確保經(jīng)費支出不超過預算，對各種違規(guī)行為遵照相關的規(guī)定，嚴懲不貸。
（四）實行獎勵激勵制度
合理的獎勵激勵機制是調(diào)動科研項目組每個成員的工作積極性，使每個人更好的實現(xiàn)自身價值，提高研究效果的有效策略。科研管理者要做好科研工作人員的思想工作，把小組成員通過科研項目展示自我價值的目的轉(zhuǎn)化為自我激勵，真正會認識到這是組織給自己提供的機會和發(fā)展平臺，所以自己要更加努力，不斷進取，養(yǎng)成自我激勵的好習慣。對于表現(xiàn)突出，貢獻大的成員，根據(jù)實際情況，給予一定的鼓勵和獎勵，比如獎金、帶薪年假等等，同時在提拔、晉級等方面要優(yōu)先考慮，在可能的情況下，加大資金投入，多為科研工作人員提供外出學習和培訓的機會，把物資獎勵和精神激勵有機結(jié)合，使科研人員更加熱愛自己的研究工作，充滿工作熱情，不斷提高自身修養(yǎng)和技術水平。
三、結(jié)語
隨著經(jīng)濟改革的不斷深入，科學技術的重要性更加凸顯。科研不僅是一個企業(yè)或單位科學技術能力的體現(xiàn)形式，更是企業(yè)或單位在激烈的市場競爭中核心競爭力的衡量標準之一。因此，在實際工作中，通過完善項目審批管理、加強項目成果管理、嚴格經(jīng)費管理、實施激勵政策等有效策略，加強科研項目的管理，提高企業(yè)的競爭力，為企業(yè)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展而不懈努力。
參考文獻：
[1]黃麗麗.高校科研項目預算管理若干問題探析[J].求知導刊，2015，10：78-79.
[2]陳真玲，王晶華，趙宇，郭光，楊國梁.借鑒國際經(jīng)驗 優(yōu)化科研項目管理[J].科技導報，2016，4：74-77.
關鍵詞:科研項目經(jīng)費 管理存在的問題 管理的措施
根據(jù)國家統(tǒng)計局、科學技術部、財政部的《2011年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》,2011年,我國共投入研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費8687億元,比上年增加1624.4億元,增長23%;研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入強度(與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比)為1.84%,比上年的1.76%有所提高。按研究與試驗發(fā)展人員(全時工作量)計算的人均經(jīng)費支出為30.1萬元,比上年增加2.5萬元。從以上數(shù)據(jù)可以看出國家對科研的重視。
(一)當前科研事業(yè)單位經(jīng)費管理普遍存在的問題
1.科研經(jīng)費存在預算執(zhí)行差的現(xiàn)象。許多科研人員對財務不重視,最終造成科研經(jīng)費決算與預算相差較遠,項目無法通過財務驗收。首先表現(xiàn)在項目申報過程中極少讓財務部門參與,僅憑經(jīng)驗來進行經(jīng)費預算的編制,往往導致預算缺乏科學性及可執(zhí)行性;其次是在預算執(zhí)行過程中沒有讓財務部門參與預算管理,由于科研人員的專業(yè)局限性容易導致經(jīng)費使用不合理甚至出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。
2.科研項目自籌資金難解決。科研事業(yè)單位的科研項目來源多樣,立項單位眾多,但這些項目絕大多數(shù)都存在一個共同的特點,就是在立項說明中對經(jīng)費來源中的自籌資金都有不同比例的要求,并且自籌資金必須是現(xiàn)金,不允許單位用現(xiàn)有的設施、設備和材料自籌。而科研事業(yè)單位本就不是以經(jīng)營為目的的單位,單位資金主要來源于財政資金,因而難解決自籌資金。
3.科研經(jīng)費內(nèi)控制度失效。科研項目通常是以課題制進行管理,很多課題主持人對課題經(jīng)費有絕對的支配權,在一定程度上將課題經(jīng)費當做“自己的錢”隨意支付,而課題組成員不愿得罪人導致監(jiān)督無效。
(二)提高科研經(jīng)費管理的措施
1.建立健全科研經(jīng)費管理制度
單位要重視科研經(jīng)費管理,根據(jù)國家有關財務法規(guī)和相關科研經(jīng)費管理制度的規(guī)定制定一套方便操作、行之有效的科研經(jīng)費管理制度。明確各個部門和人員的職責權限,對經(jīng)費開支的審批程序、大額款項的支付、有關合同及協(xié)議的管理等進行規(guī)范。
2.強化溝通協(xié)調(diào),有效管理科研經(jīng)費
科研經(jīng)費的管理不光是項目組的事,也不僅僅是財務部門的事,它是科研單位全體人員的事。項目組負責經(jīng)費的使用,財務部門負責經(jīng)費的報銷、科研管理部門負責經(jīng)費的審核、行政人員負責經(jīng)費使用的保障工作……各部門之間只有加強溝通協(xié)調(diào),才能真正地、有效地管理好科研經(jīng)費。
3.加強對課題的預算管理
預算管理是科研經(jīng)費管理的核心,是最需要關注的重點。財務部門必須全程參與課題的預算管理。項目負責人在申報科研項目時,要主動讓財務部門參與進來,財務部門就項目的研究內(nèi)容審核項目資金安排的合理性、使用范圍、經(jīng)費計算的標準等進行把關,項目組成員在財務部門的指導下結(jié)合項目的實際情況編制出執(zhí)行性強的預算。項目立項后,項目負責人應及時將課題合同及經(jīng)審定的預算報科管人員及財務部門備案,方便相關人員對項目經(jīng)費進行監(jiān)督和控制。項目執(zhí)行過程中,財務部門按批復的預算實行專項管理、單獨核算、專款專用并且定期將項目收支情況報項目負責人,項目負責人嚴格按預算使用經(jīng)費并根據(jù)財務提供的數(shù)據(jù)統(tǒng)籌安排資金的使用,經(jīng)費預算原則上不調(diào)整,如確需調(diào)整需按規(guī)定進行報批。項目驗收階段,項目組要組成專門的項目驗收工作小組,以項目組成員為主,財務部門為輔,不僅對技術進行總結(jié),還要對項目經(jīng)費預算執(zhí)行情況進行總結(jié),在總結(jié)過程中及時對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改,確保項目順利通過財務驗收。
4.多渠道爭取資金
針對科研項目自籌資金難解決的問題,科研單位須從多渠道爭取資金,增加單位收入確保自籌資金的到位。目前科研單位通過成果轉(zhuǎn)化獲取收入是增加單位收入的最可行的辦法。科研成果只有進行轉(zhuǎn)化才能產(chǎn)生效益,因此科研單位要針對成果轉(zhuǎn)化制定相應的管理辦法,首先在立項過程中就應更多地關注科研的實用性,所研究的成果要能為社會所接受,能在社會上轉(zhuǎn)化,成果轉(zhuǎn)化奠定基礎;其次是成果的歸屬問題,只有歸屬明確的成果才能正常轉(zhuǎn)化;最后是單位的成果轉(zhuǎn)化能力,如果自身不具備轉(zhuǎn)化條件的應積極尋找合作單位來完成轉(zhuǎn)化工作。
5.加強財務制度的宣傳和學習,提高科研經(jīng)費管理水平
一、農(nóng)業(yè)科研項目經(jīng)費的特征
在競爭日益激烈的市場經(jīng)濟環(huán)境下，很多國家加強了對農(nóng)業(yè)科研的重視程度，加大了對農(nóng)業(yè)科研項目經(jīng)費的投入力度，從實際情況來看農(nóng)業(yè)科研項目經(jīng)費有著以下的特征。
（一）科研項目經(jīng)費來源較廣
從實際情況來看我國農(nóng)業(yè)科研項目經(jīng)費的來源渠道較廣，從國家科技分配的情況來看，我國對農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費的分布范圍主要有：公益性技術研究類、高技術研究類、基礎性研究類、科技環(huán)境建設類、應用研究類，由此可見我國農(nóng)業(yè)科研項目經(jīng)費的來源比較廣泛，隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，社會和政府部門也會加大對農(nóng)業(yè)科研的投入，因此經(jīng)費的來源也會越來越廣。
（二）科研項目經(jīng)費管理難度較大
現(xiàn)階段的農(nóng)業(yè)涉及的范圍越來越廣泛，科研人員的工作范圍也不僅僅局限于田間地頭，而是向市場、餐桌等方面轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)也逐漸向工業(yè)化大生產(chǎn)轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化、集約化、標準化的程度也越來越高，這樣也就加大了對農(nóng)業(yè)科研項目經(jīng)費管理的難度，需要對科研項目經(jīng)費的監(jiān)管打破原來的一點一線的管理，而是應該進行全方位的監(jiān)管。
二、農(nóng)業(yè)科研項目經(jīng)費財務管理問題
（一）缺少科學合理的科研預算編制
一般來說，農(nóng)業(yè)科研項目的預算編制是由課題負責人來完成的，然而這些課題負責人通常不具備專業(yè)的財務知識，只能憑借經(jīng)驗來測算，因此無法科學地編制預算。同時由于科研人員的法律意識較差，對農(nóng)業(yè)科研項目經(jīng)費管理過程中需要遵循的財務制度和管理辦法了解的也相對較少，這就直接導致在編制農(nóng)業(yè)科研項目預算的時候會存在較大的主觀臆斷。同時，財務部門對科研項目經(jīng)費的了解和認識還有待提高，并沒有全面參與到預算編制審核當中去，也就不能合理地判斷科研項目經(jīng)費預算編制的科學性，因此，常會發(fā)生不按預算編制執(zhí)行、隨意改變預算編制的現(xiàn)象，嚴重影響了預算編制與實際開支的一致性，預算編制也失去了嚴肅性和嚴密性。一部分農(nóng)業(yè)科研部門對項目的可行性論證也是走走形式，沒有對項目投資的成本進行科學合理的預算，最終導致了課題項目預算不夠細化。
同時對科研的間接經(jīng)費的核算不夠重視，例如對于自收自支的科研事業(yè)單位、轉(zhuǎn)制科研院所、民營科研機構和企業(yè)，由于財政并不保障其運行經(jīng)費，現(xiàn)有政策并未突出對此類機構相關科研設備、儀器、水電暖消耗乃至房屋折舊等補償。
（二）科研項目經(jīng)費財務管理內(nèi)部控制薄弱
由于農(nóng)業(yè)科研的財務管理人員的專業(yè)知識還有待提高，因此對科研項目費用發(fā)生的合理性和可行性，缺乏必要的監(jiān)督和認知，在管理上也是按照財務制度來管理。同時在報批科研項目經(jīng)費的時候也存在違反規(guī)定的現(xiàn)象，一些課題負責人不能按照規(guī)定進行審批，隨意對項目費用進行報銷，對不能取得正規(guī)發(fā)票的，就會要求隨意開具發(fā)票，這就導致大量不符合要求的發(fā)票在科研項目經(jīng)費中被列支，加大了財務部門對項目經(jīng)費監(jiān)督的難度。一部分的農(nóng)業(yè)科研部門存在著不能夠在結(jié)題后辦理結(jié)算手續(xù)的問題，加大了科研項目經(jīng)費結(jié)算工作的難度，干擾了科研項目預算管理工作的順利進行。
（三）科研項目經(jīng)費監(jiān)督制度不健全
從實際情況來看，在農(nóng)業(yè)科研項目經(jīng)費管理制度中缺少專門的審計方法，缺乏對科研經(jīng)費進行有效的監(jiān)督，對科研經(jīng)費的審計監(jiān)督是貫穿于科研監(jiān)督工作的全過程，但是從實際情況來看，大多數(shù)的農(nóng)業(yè)科研部門比較重視事后審計，忽視了事前、事中的審計，也沒有對預算的執(zhí)行情況進行及時的監(jiān)督。
（四）缺乏健全的科研項目經(jīng)費績效考核機制
大多數(shù)的農(nóng)業(yè)科研部門比較重視的是評價農(nóng)業(yè)科研的項目成果，并沒有意識到農(nóng)業(yè)科研項目財務績效評價的重要性，即使是對項目績效進行了考核，但是由于缺乏健全的考核機制，在對績效考核方面比較重視的是定量的評價，農(nóng)業(yè)科研項目的價值和社會價值并沒有得到體現(xiàn)，在對項目結(jié)題驗收的時候比較關注的是專利標準、論文等技術層面上的成果，對科研項目使用情況的評價卻很少，由此看出在農(nóng)業(yè)科研部門中缺乏健全的科研項目經(jīng)費績效考核機制。
三、提高農(nóng)業(yè)科研項目經(jīng)費財務管理水平的對策
（一）編制科學合理的科研預算
為了提高農(nóng)業(yè)科研項目經(jīng)費財務管理的水平，農(nóng)業(yè)科研部門要編制科學合理的預算，不斷建立健全科研項目評價體系，在編制科研項目預算的時候，課題負責人要與財務部門進行及時的溝通，在設立項目目標和任務的時候要從專業(yè)的角度出發(fā)，制定出一個基本的項目預算，并根據(jù)國家相關的法律法規(guī)對科研項目預算提出修改性意見，對科研項目經(jīng)費派出專門的人員進行跟蹤服務，將科研人員從財務管理工作中分離出來，使其可以更專注地投入到科研項目當中。因為在編制農(nóng)業(yè)科研項目預算的時候會與實際支出有較大的差別，因此就需要在編制科研項目細化概算、可行性分析的時候，要根據(jù)農(nóng)業(yè)科研的實際情況進行再準確、科學的分析，保證在預算編制中可以更好地體現(xiàn)科研預算與實際支出的情況，可以有效地避免實際支出與預算相脫節(jié)。同時，在農(nóng)業(yè)科研項目進行立項、可行性論證的時候，要邀請財務人員參與進來，要對重大項目、農(nóng)技推廣等課題進行實地考察，聘請專業(yè)的人員對預算的風險進行評估，提高農(nóng)業(yè)科研項目經(jīng)費預算的科學性、合理性。
（二）建立科學的科研項目經(jīng)費管理制度
農(nóng)業(yè)科研部門在提高科研項目經(jīng)費管理過程中，要嚴格按照國家科研項目經(jīng)費管理政策，使科研項目經(jīng)費得到規(guī)范化的管理，要從現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)的實際情況出發(fā)，制定科學合理的科研經(jīng)費管理辦法，進一步完善科研經(jīng)費管理制度，例如對于來源不同的科研項目經(jīng)費，在財務部門中設立單獨的科研項目經(jīng)費管理科室，由該科室統(tǒng)一的管理科研項目資金。要進一步明確農(nóng)業(yè)科研財務部門、科研部門、以及項目負責人在科研項目經(jīng)費管理中的權力和責任，建立科研經(jīng)費預算審核和會計核算制度，建立經(jīng)費內(nèi)部檢查制度，通過嚴格的內(nèi)部審計，檢查農(nóng)業(yè)部門經(jīng)費的審批、使用是否合法合理；建立科研經(jīng)費獎罰制度，對科研工作做出卓越貢獻的人員予以獎勵，對違規(guī)使用科研項目經(jīng)費的個人予以懲罰。
為了更好地避免農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費交叉混用的現(xiàn)象發(fā)生，要保證科研經(jīng)費得到專款專用，追蹤問效，項目經(jīng)費應當納入單位財務統(tǒng)一核算，確保專款專用。專項經(jīng)費管理和使用要建立面向結(jié)果的追蹤問效機制。
（三）不斷完善科研經(jīng)費項目考核機制
一方面，農(nóng)業(yè)科研部門的審計部門要充分發(fā)揮監(jiān)督職能，對科研項目經(jīng)費的使用情況進行定期和不定期的審查，指導科研經(jīng)費的科學合理使用，為經(jīng)費提供一個合法、合規(guī)的使用氛圍，如果發(fā)現(xiàn)違反科研經(jīng)費使用規(guī)定的行為，要依據(jù)相關制度，加大處置力度，追究相關責任人的法律責任，做到法律面前一律平等，保證高校科研經(jīng)費的規(guī)范化管理；另一方面農(nóng)業(yè)科研的領導層作為科研經(jīng)費監(jiān)督考核的主要力量，應該根據(jù)相關制度的要求，做好科研經(jīng)費事前、事中、事后的監(jiān)督控制工作，使監(jiān)督工作規(guī)范化、制度化。
（四）建立健全科研項目經(jīng)費考評機制
我國財政部門應該建立健全科研項目經(jīng)費的考評機制，避免出現(xiàn)輕管理、重復立項的問題出現(xiàn)，提高資金的使用效率。農(nóng)業(yè)科研部門要在項目結(jié)題后及時進行績效考評，當發(fā)現(xiàn)科研項目沒有達到預期標準或者與預期白紙相差較大的時候，應該向主管部門申請批評。
同時對于在農(nóng)業(yè)科研項目中有績效的支出費用，應該對績效考評達到標準的時候進行獎勵，這樣可以更有效地對科研人員進行申請科研項目做出鼓勵，督促科研人員嚴格按照預算來執(zhí)行項目研發(fā)，這樣既可以避免科研人員出現(xiàn)違反科研項目預算的現(xiàn)象發(fā)生，又能提高項目預算的科學性、合理性。
【關鍵詞】高校 科研經(jīng)費 控制措施 經(jīng)費管理
一、高校橫向科研經(jīng)費的管理現(xiàn)狀
在我國的科技創(chuàng)新體系中高校是其中重要組成部分之一，隨著高校教育的蓬勃發(fā)展以及科技的改革，在高校中所承擔的科研經(jīng)費都在大幅度地增長，科研經(jīng)費來源也逐漸變得多元化。高校橫向科研經(jīng)費的管理關系著科研項目的高質(zhì)完成，提升科技創(chuàng)新能力。但是高校對橫向科研經(jīng)費的管理缺乏統(tǒng)一要求，也存在著一些問題。
（一）經(jīng)費管理不完善
高校在橫向科研經(jīng)費的管理中存在著管理不完善等相關問題，首先橫向經(jīng)費管理簡單套用縱向經(jīng)費管理的辦法導致管理過嚴。在縱向經(jīng)費的管理有著及其嚴格的預算和審批，將這些運用到橫向科研經(jīng)費的管理中，勢必會影響到高校參與市場競爭的活力。會造成資金處于體外循環(huán)的狀態(tài)，高校無法統(tǒng)一管理。還有的對于橫向的科研經(jīng)費管理過于寬松，高校只提取相關的管理費，其他的不再干涉，造成一些超范圍的支出現(xiàn)象嚴重等等。長此以往，不但會影響到科研工作人員積極去爭取橫向經(jīng)費，這樣的科研項目完全沒有管理和效益可言。
（二）成本核算不完整
在科研經(jīng)費的管理中還存在著成本核算不完整的現(xiàn)象，高校的教學與科研有著密切聯(lián)系，高校橫向科研項目的工作人員大多都從事教育教學工作，大都從教育事業(yè)費中支付其工資，橫向科研工作中的大部分資源都是和教學的資源共享，事業(yè)經(jīng)費與科研經(jīng)費成本一般都是相互滲透，因此對于這些教學資源本身在科研工作的成本核算中就存在著一定的困難，影響著科研經(jīng)費的全成本核算的有效實施。許多高校在編制預算時沒有全面反映必須的項目成本，僅僅是對研究課題要產(chǎn)生的實驗材料、科研調(diào)查等費用計入到成本預算中去，但在經(jīng)費預算中的一些間接產(chǎn)生的費用，如勞務費、科研場所等這些細小的費用都沒有列入到預算中去，因此在經(jīng)費結(jié)算的項目中造成預算支出與實際的花費不符。
（三）資產(chǎn)管理不規(guī)范
科研經(jīng)費主要是通過對外包攬研究項目而形成，在科研經(jīng)費的使用上一旦入賬就要經(jīng)過多層管理單位提成，對于使用科研經(jīng)費去購置的固定資產(chǎn)只是去高校的資產(chǎn)管理部門登記，在財務部門只是反映出其金額，對于有重復的科研設備購置并不清楚，對科研經(jīng)費的支出真實性監(jiān)督不到位，存在著資產(chǎn)管理不規(guī)范的現(xiàn)象。對科研資產(chǎn)的驗收入庫中其手續(xù)也不嚴格，對于購置的科研儀器設備、圖書資料等大多都是由科研工作人員保管并且使用，沒有列入高校固定資產(chǎn)的核算管理，這些都造成高校固定資產(chǎn)的嚴重流失，造成管理隱患。
二、高校橫向科研經(jīng)費的管理控制措施
監(jiān)督部門要加強監(jiān)督規(guī)范高校科研經(jīng)費的運行使用情況，這不僅影響到高校發(fā)展改革的推行步伐，還關系到高校的反腐廉政建設和規(guī)范化管理的迫切需求。
（一）健全經(jīng)費管理機制
建立完善高校科研經(jīng)費管理和監(jiān)督機制。一是要將高校各類科研經(jīng)費全部納入學校的財務部門統(tǒng)一管理和使用，保證各項專款用在該用的課題上。依據(jù)中央規(guī)定的財務制度，結(jié)合高校實際情況，制定科研經(jīng)費的使用和管理制度，建立完善嚴格的監(jiān)督約束機制，規(guī)范簽訂科研立項合同，嚴格監(jiān)督科研項目負責人對科研經(jīng)費的使用情況，嚴格核定科研經(jīng)費的開支項目、范圍以及標準，杜絕利用勞務和招待費等開支名目報銷科研專項經(jīng)費，嚴控與科研項目無關的費用支出，確保科研專項經(jīng)費用到實處。二是要強化科研經(jīng)費使用的審計力度。高校要善于發(fā)現(xiàn)科研經(jīng)費使用和管理中存在的問題，并提出切實有效的科研經(jīng)費管理辦法，不斷加強對科研項目管理、人員工資等支出費用的管理。學校要根據(jù)項目管理辦法合理安排使用項目管理費、人員經(jīng)費以及業(yè)務經(jīng)費，不得以任何形式預提項目專項經(jīng)費，確保專款專用。三是高校要積極主動與主管部門的溝通與協(xié)調(diào)，自覺配合國家有關職能部門的科研專項經(jīng)費的審計，并定期要向社會和科研經(jīng)費提供方公布科研經(jīng)費管理使用情況，主動接受社會大眾的監(jiān)督。
（二）完善成本管理模式
目前，各高校還形成較好的科研項目成本核算管理模式。因此，各高校應結(jié)合自身實際，根據(jù)相關法律法規(guī)及政策，積極制定有效的科研成本核算管理機制，要讓成本核算做到具有可操作性。要根據(jù)不同種類的資金來源核算各項科研項目管理經(jīng)費的提取標準，財務同時將提取的管理經(jīng)費按照規(guī)定納入科研項目成本計算，并作為沖減高校教育事業(yè)費的開支項目，而項目管理費應從教育事業(yè)經(jīng)費中開支。也可以參照科研單位的成本核算辦法，將科研與生產(chǎn)過程中發(fā)生的成本費用分為直接、間接和期間等費用，其中直接和間接費用按專題科研項目計入科研成本費用，而單位為科研活動產(chǎn)生的期間費用不計入成本費用，區(qū)別情況進行賬務處理。
（三）規(guī)范固定資產(chǎn)管理
高校應加強對科研固定資產(chǎn)的有效管理，按照相關規(guī)定將科研固定資產(chǎn)整體納入到學校資產(chǎn)管理范疇，對已經(jīng)購置的科研設備也要嚴格按照學校的國有固定資產(chǎn)管理辦法，完善申報、審批、購置、驗收以及登記等各項手續(xù)。如果出現(xiàn)項目科研人員調(diào)離，或者項目結(jié)題后，學校要組織財務等相關部門進行國有資產(chǎn)清理，避免出現(xiàn)國有資產(chǎn)流失情況；同時要加強科研項目之間的協(xié)調(diào)配合，切實提高科研設備利用率，各科研項目儀器設備要互相使用，避免分項目重復購置科研設備；要合理使用科研專項資金，努力實現(xiàn)公共資源共享，減少科研經(jīng)費的浪費，不斷提高學校的科研整體實力。
三、總結(jié)
隨著高校向研究型的高校轉(zhuǎn)變，高校中橫向科研協(xié)作范圍更加廣泛，其科研項目也越來越多，在高校的橫向科研經(jīng)費中存在著比較復雜的一些問題，因此對于改善高校橫向科研經(jīng)費來增強高校橫向科研的輻射范圍，提出有針對性的改進措施，以爭取到更多的發(fā)展，這樣才能有效加強對高校橫向科研經(jīng)費的管理，有助于高校參與市場競爭，能夠加強與外界的合作高校的科研資源，以推進高校的橫向科研工作健康穩(wěn)定發(fā)展。
參考文獻
[關鍵詞]橫向科研經(jīng)費；管理；措施
[作者簡介]岳紅梅，廣州中醫(yī)藥大學經(jīng)濟師，碩士研究生，廣東廣州510405
[中圖分類號]C475 [文獻標識碼]A [文章編號]1672-2728(2008)12-0186-03
隨著科技創(chuàng)新的發(fā)展，高校與企業(yè)產(chǎn)學研結(jié)合進一步加強，高校成為地區(qū)企業(yè)的重要“外腦”之一，除了接受企業(yè)的研究課題外，高校教師還接受各類企業(yè)、集團、公司等單位的業(yè)務咨詢，為各類市場主體提供經(jīng)濟活動預測與決策的咨詢服務。從企業(yè)轉(zhuǎn)入的研發(fā)經(jīng)費紛紛涌入高校科技領域，由于高校財務制度對高校橫向科研經(jīng)費的管理缺乏統(tǒng)一的要求，橫向經(jīng)費管理中的問題不斷顯現(xiàn)。本文就橫向科研經(jīng)費管理中出現(xiàn)的問題試作分析，探討如何規(guī)范橫向科研經(jīng)費的管理。
一、高校橫向科研經(jīng)費管理的現(xiàn)狀
(一)沒有形成有效的橫向科研經(jīng)費管理制度
大多數(shù)高校尚未制定專門的橫向經(jīng)費管理辦法，管理中存在諸多弊端：一是套用縱向經(jīng)費管理辦法，管得過嚴。縱向經(jīng)費管理有嚴格的預算編制與審批程序，明確的開支標準和范圍，特別是對勞務費支出限制更為嚴格。由于縱向經(jīng)費管理過細、過嚴，如果橫向經(jīng)費管理簡單套用，不但會抑制高校參與市場競爭的活力，而且還會導致有些科研人員直接與企業(yè)私下合作，逃避學校的監(jiān)管。這樣，一方面造成資金“體外循環(huán)”，學校無法進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理；另一方面影響合作人正常的教學、科研工作，也給當事人的工作氛圍造成不好的影響。二是由于橫向經(jīng)費管理制度缺位，導致管理過于寬松。學校提取管理費和代扣稅金后，就不再過問和干涉，如何使用就是項目參與部門自己的事了。對支出內(nèi)容雖有規(guī)定，但是缺少強約束規(guī)定，超范圍支出和支出結(jié)構不合理現(xiàn)象嚴重；成本核算很不規(guī)范，無償利用學校的水電、設備、試驗場地和學校聲譽、技術、品牌等而無人追究；科研成果放任自流，造成學校知識產(chǎn)權喪失或流失而無人問津；特別是結(jié)題不結(jié)賬的現(xiàn)象尤其嚴重。長期結(jié)題不結(jié)賬現(xiàn)象的存在，是由于大多數(shù)高校擔心將結(jié)題項目的結(jié)余資金進行分配，會挫傷科研人員爭取橫向經(jīng)費的積極性，就采取長期掛賬的形式任由項目組自行支配。這樣對高校來說，承接了一個橫向科研項目有無結(jié)余資金其結(jié)果都是一樣的，根本無管理和效益可言。
(二)橫向科研資金和資產(chǎn)流失比較嚴重
由于高校對科研經(jīng)費提取一定比例的管理費或為國家代扣繳一定比例的稅金，有的科研人員將爭取到的橫向科研經(jīng)費掛靠外單位，從而逃避上繳管理費，避開學校對資金的管理；或?qū)⒁堰M入學校財務賬戶的科研資金以各種方式轉(zhuǎn)移到校外；或以與實際不符的票據(jù)報銷套取現(xiàn)金，財務部門并不監(jiān)督其投入、運用、耗費和補償?shù)娜^程。同時，科研主管部門只注重爭取項目和收取管理費，而不注重經(jīng)費的使用情況。有的科研人員校外承接項目，資金不進入學校，卻利用學校的實驗室、實驗設備、實驗試劑等進行實驗，學校得不到補償，造成學校資產(chǎn)的流失。
(三)橫向科研經(jīng)費在日常報銷中存在違規(guī)現(xiàn)象
橫向科研經(jīng)費報銷中違規(guī)的情況主要是指報銷過程中票據(jù)存在“失真”和“偷梁換柱”的現(xiàn)象，多數(shù)體現(xiàn)為虛開招待費和勞務費，還有發(fā)票開具時間與科研時間不統(tǒng)一，往往把立項之前的舊發(fā)票充作報銷單據(jù)；也有的是科研報銷單據(jù)中所列的明細賬與實際情況不符。高校部分課題負責人乃至一些財務人員認為，橫向科研經(jīng)費是靠個人的能力爭取來的，只要財務報賬手續(xù)過得去，個人想怎么用就怎么用。這便使科研經(jīng)費支出出現(xiàn)隨意性。加之一些商家根據(jù)顧客要求任意變更發(fā)票中的商品名稱、金額，到商場買衣服、家用電器，開具的卻是購買復印紙、辦公用品的發(fā)票，致使科研經(jīng)費失去了應有的作用。
(四)橫向科研成本核算難度較大
由于高校橫向科研項目承擔者大多從事教學工作，其工資和津貼大都計入教育事業(yè)費開支，其從事橫向科研工作的相當大的一部分資源都可以和從事教學工作的資源共享，如科研所用房屋、儀器設備、圖書、水、電，甚至部分科研材料等等。這些教學資源本身就是高校從事科研得天獨厚的條件，但從財務管理角度來看，科研成本核算就比較困難。另外，科研工作者普遍存在著成本意識不強的問題，認為科研人員爭取的項目經(jīng)費越多，說明學校的科研工作做得越好，很少去考慮資金成本效益，這種只重成果不計成本的想法也是科研成本核算難的原因之一。
(五)高校橫向科研經(jīng)費購置的固定資產(chǎn)流失嚴重
科研經(jīng)費在經(jīng)費管理上一直是以科研課題為基本核算單位，科研經(jīng)費購置的固定資產(chǎn)屬于課題組，僅在高校的資產(chǎn)管理部門登記，而財務部門只反映科研資產(chǎn)的金額，對科研設備的購置是否重復、利用是否合理并不清楚。科研資產(chǎn)驗收入庫手續(xù)也不嚴格，購置的科研儀器設備、圖書資料大多由科研人員保管使用，也不要求辦理嚴格的資產(chǎn)交接手續(xù)，從而造成學校固定資產(chǎn)的嚴重流失。
(六)財務部門與科研管理部門配合不力
長期以來，科研管理部門和財務部門缺少溝通和協(xié)作，科研管理部門只注重多爭項目，多爭經(jīng)費，多出成果。科研立項后，科研管理部門不跟蹤經(jīng)費使用的合理性、合規(guī)性和有效性，對各課題項目經(jīng)費的使用情況不清楚。而財務部門又不熟悉科研工作，不了解科研進展情況，只是對費用進行簡單的核算。這就形成了科研項目管理和科研經(jīng)費管理脫節(jié)，造成項目不能結(jié)題，結(jié)余經(jīng)費長期掛賬等情況，以致財務部門無法進行科研投入產(chǎn)出效益的分析。
二、橫向科研經(jīng)費管理的措施
(一)推動高校參與市場競爭，多渠道籌集橫向科研經(jīng)費
開放高校，多渠道、多樣化吸納科研資金。在一定的理念指導下，運用科學的方法，選擇適當?shù)幕I資渠道和方式，走出象牙塔，熱心參與地方建設與服務，積極與工商企業(yè)合作，提高自身科技轉(zhuǎn)化的能力，尤其要重視捐贈。同時，運用法律手段予以減稅，鼓勵企業(yè)向大學提供設備與經(jīng)費支持。充足的科研經(jīng)費和時時更新的先進設備，將不斷促進高校的科研和人才培養(yǎng)。接受多樣化的捐贈，同時也要重視校友的作用，加強與校友的聯(lián)系，努力爭取來自國外的科研機構和人員的資助。
(二)科學管理，提升效率
從美國的經(jīng)驗來看，我國應建立以直接資金(也就是以直接資助或簽定合同的方式提供的資金)撥款為主體、以合同為紐帶的資金投入管理機制，提高資金使用率。在項目運作過程中，把好“立項關”，消除一些不必要的冗余環(huán)節(jié)，把科研人員從應付檢查和報表中解脫出來；明確經(jīng)費管理上的權責；由專門的財務人員進行科研經(jīng)費的財務管
理；健全和完善現(xiàn)有的體制，嚴格管理，改變科研人員在經(jīng)費使用上存在的短期，明確各項費用的支出標準，賬目清晰，最大限度地克制有限的科研經(jīng)費的浪費。同時，在政策允許的范圍內(nèi)，給項目主持人以較大的自，以鼓勵科研人員多爭項目，多出效益，更好地進行科技服務和科研成果的推廣應用。
(三)積極探索科研成本核算辦法
目前，高校對科研課題的成本核算尚未有較好的管理模式。因此，應充分考慮高校自身的特點，引入合理、有效的科研項目成本核算機制。核算要做到切實可行、簡單方便。最簡便的方法是根據(jù)不同的資金來源核定出符合實際的不同的管理費提取標準，管理費提取后直接記入科研項目成本，并直接沖減學校教育事業(yè)費的各項開支，而科研管理部門的項目管理費應直接由教育事業(yè)費列支。或是參照科研單位成本核算法，將科研與生產(chǎn)過程中發(fā)生的費用，按照計人成本費用的方式分為直接費用、間接費用、期間費用，其中直接費用和間接費用按科研課題和項目進行歸集，構成科研成本，而期間費用，即單位為科研活動發(fā)生的組織、管理等費用，因無法按某一具體核算對象歸集，則區(qū)別情況進行賬務處理，不再參與成本計算。
(四)加強高校科研固定資產(chǎn)的管理
將科研固定資產(chǎn)管理納入到學校整個資產(chǎn)管理范圍，對于用橫向科研經(jīng)費購置的儀器設備，亦應嚴格遵循學校國有資產(chǎn)管理辦法的有關規(guī)定，辦理好預算、申報、審批、購置、驗收、登記等手續(xù)。當科研人員變動或項目結(jié)題后，財務部門要協(xié)同學校國有資產(chǎn)管理部門進行資產(chǎn)清理，辦理資產(chǎn)變更手續(xù)以避免國有資產(chǎn)的流失和浪費；要提高科研儀器設備利用率，打破以往分項目購置科研設備的格局，形成各項目之間科研儀器設備的互通有無，防止科研設備的重復購置；要提高科研資金使用效率，盡可能實行與教學用設備的資源共享，避免科研經(jīng)費的不必要浪費，增強項目之間的協(xié)作能力，使學校總體科研實力得到加強。
(五)財務部門與科研管理部門之間要加強協(xié)調(diào)與溝通
科研經(jīng)費管理是科研管理的一個重要環(huán)節(jié)，也是高校財務管理的一個重要方面，科研管理和經(jīng)費管理必須有機結(jié)合、協(xié)調(diào)發(fā)展，才能使科研經(jīng)費的使用發(fā)揮出更大的效能，才能使科研成果投入最小，產(chǎn)出最高、最佳，達到效益最大化。財務人員要了解科研工作的相關業(yè)務政策，與科研管理部門一道參與科研項目管理的全過程，承擔起科研項目的前期投入與效益預測、中期管理、結(jié)余經(jīng)費的清理等工作。從科研立項、資金到位開始，財務部門就要和學校科研管理部門密切配合。首先，財務人員可根據(jù)科研項目的合同、協(xié)議書等信息資料，對項目進行可行性分析，給高校科研項目的管理決策者提供可靠的信息依據(jù)。其次，項目進行到一定階段時，財務部門要對項目的經(jīng)費支出情況進行收集、整理、分析，將有關信息及時反饋給科研管理部門和科研人員，使他們能夠及時調(diào)整支出方向，保證科研資金的合理使用。最后，當項目完成或結(jié)題后，科研管理部門要及時通知財務部門，根據(jù)有關科研經(jīng)費結(jié)余獎勵辦法，及時結(jié)清課題經(jīng)費，做到結(jié)一題，清一題，避免長期掛賬，防止科研資金的浪費和流失。
(六)加大專項審計力度，有重點、有選擇地對橫向科研項目進行跟蹤審計
一、科技項目檔案管理的重要意義
科技項目科研檔案是指在科技項目科研活動中形成的應當歸檔保存的圖紙、圖表、文字材料、計算材料、照片、影片、錄像、錄音帶等科技文件材料，是科技工作人員進行項目科學研究活動的真實記錄，它記載和反映了項目科學研究活動的全部過程和具體成果，是項目科研人員的勞動成果和智慧的結(jié)晶。尤其是在大數(shù)據(jù)時代，先進科技成果能夠大幅度提升工作效率，在檔案管理中應用大數(shù)據(jù)管理，能夠有效推進智能管理水平。
二、科技項目檔案管理存在問題分析
（一）管理人員專業(yè)素質(zhì)有待提升。隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，不僅要求從事科技項目檔案管理的工作人員具備較高檔案管理技能，更要求其具備較高的計算機及網(wǎng)絡技術。實際工作中，多數(shù)從事科技項目檔案管理的人員在計算?C技術方面僅限于簡單的應用，數(shù)據(jù)庫建設和快速檢索分析技術的掌握程度較低。由此導致在建設信息化的科技項目檔案過程中，不能快速準確地完成信息的檢索和錄入，致使科技項目檔案信息化水平不高。
（二）科技項目檔案管理體系有待改進。科技項目歸檔材料復雜（包括研究課題的可行性論證材料、申請立項材料，立項后各階段的試驗原始記錄材料，總結(jié)報告、成果報告、成果鑒定等）、科技項目的多人參與屬性和形成周期不一的特性（科技項目一般需經(jīng)過論證、立項、實施、驗收、推廣等過程，短的需要幾個月，長的需要幾年甚至十幾年時間），都給項目資料的收集、整理、歸檔設置了一定的障礙。因此，如何利用數(shù)字化，更加合理、科學地整理、歸檔成為科技項目管理體系亟待改進的方向。
（三）科技項目檔案保密管理有待提升。大數(shù)據(jù)時代的到來在給予人們獲取信息資料便捷的同時，也增加了檔案利用中的資料信息的安全風險。當前的檔案信息安全，大多停留在政策層面，缺乏網(wǎng)絡技術層面的支持。與此同時，科研項目檔案有著它自身特殊的保密管理要求。由于科研項目檔案涉及科研成果的前期申報、立項、實施、專家評審等環(huán)節(jié)，其保密級別的管理不能一概而論。比如科研項目中的專家評審部分不能公開，而項目名稱、課題研究方向則屬于需要公開的范圍。因此，如何有效地解決科技項目檔案開放利用與信息安全保護的矛盾成為項目檔案保密管理亟需提升的方向。
三、提升科技項目檔案管理水平
第一，提高思想認識，重視科技項目檔案管理工作。科技項目檔案管理工作的重要性，已經(jīng)越來越凸顯，應該引起單位和組織管理層的充分重視，將科技項目檔案管理工作納入到日常的項目管理中去，積極主動地做好科技項目檔案管理工作。
第二，加強動態(tài)監(jiān)管。科技項目檔案的管理是一個動態(tài)的過程，在此過程中需要對其進行定期的維護和更新，需要做到以下幾點：首先，加強檔案的前端控制。科研項目的驗收環(huán)節(jié)應包括相關資料的歸檔手續(xù)，只有在正式歸檔之后，才能舉行相應的結(jié)題驗收和成果鑒定。其次，科學規(guī)劃歸檔分類。在2年以內(nèi)的科研項目及科研成果應以辦結(jié)年限為準按照項目類別進行分類歸檔，在2年以上的較為復雜的，按照論證、立項、實施、驗收、推廣的年度進行分段歸檔。其三，培養(yǎng)數(shù)據(jù)定期更新意識，委派專職人員對數(shù)據(jù)庫進行信息更新和系統(tǒng)維護，實時錄入數(shù)據(jù)庫。
第三，理清科技項目檔案的管理和歸屬問題。在科技項目檔案進行歸檔和保存的過程中，實行課題組長負責制，多個課題及多個單位參與的項目，參與單位負責所承擔課題的資料收集和歸檔工作，最終由課題組長進行審核，協(xié)作單位的檔案須將副本交給主持單位，如確實涉及協(xié)作單位合法權益的，應在提交的材料中明確注明歸屬問題。
【關鍵詞】科研項目；管理；企業(yè)
1 引言
作者在航空企業(yè)從事項目管理多年，參與和主持多個科研項目管理任務，根據(jù)多年積累的工作經(jīng)驗和企業(yè)科研項目管理的實際，本文系統(tǒng)地闡述了科研項目從選題、立項、實施、結(jié)題乃至科研成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權保護等不同階段管理工作的內(nèi)容、要求與方法，適用于多項目環(huán)境下科研項目管理，可供同行參考借鑒。
2 科研項目實現(xiàn)流程分析
科研項目管理，就是分析、識別項目實現(xiàn)過程的組成階段及不同階段的工作內(nèi)容，運用管理知識、工具和技術，進行組織、協(xié)調(diào)、管控，實現(xiàn)或超越各方對項目的要求與期望。
從管理學原理來說，識別項目實現(xiàn)流程可以避免出現(xiàn)監(jiān)控盲點，實現(xiàn)運行過程全面控制，從而最終達到有效的項目管理。一般來說，完整的科研項目實現(xiàn)流程包括以下活動節(jié)點：科研立項、項目啟動、項目實施、項目結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化。
3 立項管理
3.1 立項流程
立項是科研項目誕生的基礎，也是科研項目管理的第一步。科研項目立項的流程是：選題、編制立項建議書、申報立項、初步篩選、專家評審、行政審批。
3.2 選題要求
科研項目選題應立足企業(yè)專業(yè)特長，圍繞企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略方向或針對現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量、可靠性水平開展。企業(yè)科研項目選題的一般要求是：（1）具有先進性、創(chuàng)新性，符合專業(yè)發(fā)展方向；（2）經(jīng)過充分市場調(diào)研，具有一定市場應用前景；（3）選題難度、研發(fā)經(jīng)費、技術條件與企業(yè)能力相適應；（4）能提高產(chǎn)品技術性能、可靠性的專題研究；（5）能夠提高生產(chǎn)效率。
3.3 立項評審
由于科研項目面向的是高、新、尖、難課題，潛在風險發(fā)生概率必然要高一些，因此必須進行立項評審，即深入分析項目收益與成本，全面論證必要性與可行性，在科學統(tǒng)籌的基礎上決策是否立項。一般按規(guī)定在一定時間組織申報，由主管部門進行初步篩選，然后組織評審。評審內(nèi)容包括技術先進性與創(chuàng)新性、應用前景、技術途徑、經(jīng)費概算、能力條件等。
3.4 可行性論證
項目立項批準后，項目負責人應抓緊組織編制可行性論證報告，這既是項目執(zhí)行的依據(jù)，也是項目驗收的標準。可行性研究報告是在項目立項建議書的基礎之上，依據(jù)立項批復的內(nèi)容進行編制的，其主要內(nèi)容包括技術方案及系統(tǒng)組成、關鍵技術及實現(xiàn)途徑分析、技術考核指標、項目成果形式、項目實施計劃、項目組主要成員情況、經(jīng)費預算等。科研主管部門應組織專家進行項目可行性論證，之后項目組編制項目實施計劃，正式啟動項目研究工作。
4 項目管理
4.1 項目分級
科研項目分為公司級和部門級（經(jīng)費大于1000萬元的為公司級，單獨設立項目經(jīng)理；經(jīng)費小于1000萬元的為部門級，依托部門指定項目負責人）。對各級科研項目，其計劃、預算、技術狀態(tài)管理，由科研項目主管部門統(tǒng)一歸口管理；質(zhì)量工作由質(zhì)量管理部門歸口管理，科研經(jīng)費由財務部門統(tǒng)一管理。
4.2 計劃管理
4.2.1 科研任務工作令
新項目立項一周內(nèi)或每年一月，主管部門編制科研任務工作令，提出項目里程碑任務安排，明確交付成果形式、完工標準、文件審查與歸檔要求，同時注明經(jīng)費額度。科研任務工作令是科研項目主管部門指揮、調(diào)度項目組的統(tǒng)一指令，是編制項目計劃的輸入條件，同時也是考核項目任務績效的基本依據(jù)。
當企業(yè)科研項目較多時，主管部門應編制企業(yè)年度項目計劃與進展概覽表，匯集各科研項目年度里程碑任務節(jié)點，并實時監(jiān)督其進程。
4.2.2 計劃控制
科研主管部門應定期檢查項目計劃進展情況，協(xié)調(diào)解決項目問題和困難，促進項目有序開展。一般以日常、月度、季度、半年度為周期，采用現(xiàn)場檢查、會議匯報等形式。檢查結(jié)果應形成紀錄，并予以公布。各類計劃檢查的對象、依據(jù)與方式是：日常管理、月度檢查、季度總結(jié)和年度考核。
4.3 技術狀態(tài)管理
4.3.1 技術評審
科研項目主管部門負責基礎技術研究課題的研究方案評審，負責新產(chǎn)品開發(fā)項目的方案設計、技術設計、施工設計評審以及工藝評審，組織產(chǎn)品技術規(guī)格書審查。按照企業(yè)有關設計和開發(fā)控制、技術狀態(tài)管理方面的要求，編制評審報告，記錄評審結(jié)果和專家意見，并跟蹤閉環(huán)。對企業(yè)承擔的各類政府基金課題，在申報結(jié)題或階段檢查前，應事先內(nèi)部評審，以保證上報文件完整、準確、規(guī)范，符合規(guī)定。
4.3.2 技術狀態(tài)管理
有些重大的新產(chǎn)品研發(fā)項目，要求實行技術狀態(tài)管理，以保證產(chǎn)品的功能特性和物理特性全過程受控、可追溯、能實現(xiàn)。科研項目主管部門負責項目技術狀態(tài)歸口管理。組織制定技術狀態(tài)管理制度，規(guī)定技術狀態(tài)管理的內(nèi)容、要求和方法，明確技術狀態(tài)識別、技術狀態(tài)控制、技術狀態(tài)紀實、技術狀態(tài)審核的組織分工，組織制訂技術管理計劃，保證技術狀態(tài)項目在研制、生產(chǎn)中受控。
4.4 成本管理
企業(yè)科研項目經(jīng)費來源于利潤，因此要求：一要保證資金預算的合理性；二要保證資金使用的合法性。從科研項目管理角度講，還要求保證資金使用的計劃性，做到經(jīng)費支出與計劃任務相協(xié)調(diào)，開支名目與數(shù)額經(jīng)得起審計。具體表現(xiàn)在經(jīng)費預算、成本控制、經(jīng)費審計等方面。
4.5 質(zhì)量管理
科研項目質(zhì)量管理歸口質(zhì)量管理部門。通常重大新產(chǎn)品科研項目納入質(zhì)量管理體系，設置質(zhì)量工程師，負責項目成員質(zhì)量培訓，會簽項目質(zhì)量計劃并監(jiān)督落實，負責產(chǎn)品質(zhì)量驗收和處理質(zhì)量問題，協(xié)助項目改進和建立質(zhì)量檔案，負責項目質(zhì)量業(yè)績考評。參加項目設計評審、技術狀態(tài)審核、供方能力考評、采購合同審查。
4.6 產(chǎn)權保護與專利成果管理
知識產(chǎn)權與專利成果是科研項目管理的內(nèi)容之一，通常由企業(yè)專職崗位負責。項目負責人應及時總結(jié)、申報形成的專利、軟件著作權、技術秘密、集成電路圖、國家或行業(yè)標準等。需要注意的是，參加科技交流活動或公開發(fā)表的科技論文應進行保密審查，以防泄漏企業(yè)技術秘密與商業(yè)秘密。
4.7 項目結(jié)題
當項目計劃全部完成、輸出成果符合要求、科技文檔整理完整，可申請結(jié)題。結(jié)題驗收由科研主管部門負責。企業(yè)應根據(jù)本公司科研項目管理辦法制定科研項目結(jié)題流程，明確結(jié)題條件、步驟、要求。5 科技成果轉(zhuǎn)化
科技成果轉(zhuǎn)化是一項復雜的系統(tǒng)工程。也是企業(yè)經(jīng)營活動中難度較大的一項工作。企業(yè)必須加強統(tǒng)一領導，密切技術、營銷跨部門合作，建立市場與技術聯(lián)動機制。新技術、新產(chǎn)品推廣應用前，科研主管部門應組織做好項目設計驗證工作，加快技術成熟度。新技術的轉(zhuǎn)化對象是新產(chǎn)品設計和老產(chǎn)品升級改造，充分開展試驗驗證并通過技術鑒定。對新研制產(chǎn)品來說，除應經(jīng)過充分的試驗驗證，還要開展必要的實用確認，確定產(chǎn)品可靠性、維修性、保障性、測試性、安全性、環(huán)境適應性滿足要求后，方可投放市場。
6 結(jié)語
科技管理是現(xiàn)代企業(yè)管理不可缺少的部分。如何實施多項目環(huán)境下科研項目的有效管理，不同企業(yè)有不同的方法與模式。本文基于崗位工作實踐，以企業(yè)科研項目的實現(xiàn)流程為主線，論述了科研項目全生命周期內(nèi)各項活動的管理，覆蓋了項目縱向和橫向工作面。既帶有經(jīng)驗性知識，也貫穿著管理學思想，有助于企業(yè)科研項目活動的開展。
參考文獻：
關鍵詞：科學研究；教學改革；實驗教學；人才培養(yǎng)
目前，我國普通高校的大學生普遍存在科研思維較弱和動手能力不強的問題，與我國所提倡的創(chuàng)新型和應用型技術人才的培養(yǎng)目標還存在較大的差距。因此教育培養(yǎng)模式，尤其是實驗課教學模式的改革勢在必行。我國高校專業(yè)課教師的主要工作內(nèi)容包括教學和科學研究兩大塊。其中教學是專業(yè)課教師最重要的工作任務。教學效果的好壞直接決定了所培養(yǎng)學生的業(yè)務水平和創(chuàng)新能力。而開展科學研究能逐漸提高專業(yè)教師的業(yè)務能力和教學能力，教學和科研兩者互相補益。一般從事一線科研工作的專業(yè)課教師其課堂內(nèi)容更豐富，教學內(nèi)容更能貼合社會需求，更能引發(fā)學生的學習熱情，使學生畢業(yè)以后具有更高的工作適應性。目前大多數(shù)高校的專業(yè)課教師均將科研項目與博士和碩士研究生的培養(yǎng)相結(jié)合。在保證研究項目順利完成的同時，也培養(yǎng)了研究生理論聯(lián)系實際、分析問題、解決問題的能力。相對來說，本科生很少有機會接觸教師的科研項目，缺乏對科研流程最基本的了解，主要通過本科實驗課程的學習和完成畢業(yè)論文兩種方法將理論知識與生產(chǎn)實踐相結(jié)合。實驗課教學是學生尤其是理工類學生理解并運用理論內(nèi)容，進行科學思維培訓和創(chuàng)新知識培養(yǎng)的媒介。相對于理論課教學，實驗課教學更具有直觀性，是理論聯(lián)系實踐的重要環(huán)節(jié)。開展生動有趣的實驗課，能極大地促進學生的學習熱情，提高學生的動手能力。目前專業(yè)實驗課多采用經(jīng)典實驗和驗證性實驗的教學模式，對學生創(chuàng)新能力和綜合應用能力的培養(yǎng)相對較少[1]，學生通常按照實驗課教材記錄實驗步驟，獲得實驗結(jié)果，撰寫實驗報告。這種教學方法相對保守、枯燥，長期開展會降低學生對實驗課的熱情，產(chǎn)生應付實驗課的情況。培養(yǎng)本科生的創(chuàng)新能力成為亟待解決的問題。將專業(yè)課教師的科研項目融入本科生實驗課教學過程中，讓學生能接觸到更多先進的科研儀器設備，了解當前的專業(yè)熱點，進而全方位提高專業(yè)素質(zhì)。尤其是探索性的科研能極大地提高學生的科研熱情和自主學習能力，為其今后在專業(yè)工作中積累經(jīng)驗。天津科技大學設立的“實驗室創(chuàng)新基金”和“大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽”，點燃了本科生參加科技活動的熱情，培養(yǎng)了學生的創(chuàng)新意識，提高了學生的動手能力。
一、將科研成果與本科生實驗教學相結(jié)合必須
保證學生掌握學科基礎技能通常科研項目的研究內(nèi)容較多，科研難度與本科生的能力不匹配，不能直接作為本科實驗教學的內(nèi)容，必須經(jīng)過取舍，保證在培養(yǎng)本科生基本技能的基礎條件下開展；必須先將科研項目中的實驗內(nèi)容經(jīng)過篩選、拆分成更小的單元作為實驗課教學內(nèi)容，將科研項目中前期成熟的方法手段與本科生實驗教學內(nèi)容相結(jié)合。例如在生物化工系教師的許多課題里，需要從環(huán)境中分離獲得大量不同的功能菌株。一般新分離的功能菌株，首先需要將這些菌株進行分子鑒定，將新獲得的功能菌株的分子鑒定與“基因工程實驗”相結(jié)合。這樣做既能保證本科生學習獲得必要的基礎知識，又能增加實驗的不確定性。例如從環(huán)境中分離獲得的是什么菌種，一般通過16SrRNA序列與GeneBank中已有序列相比對，與16SrRNA序列最近的菌種就有可能是獲得的新菌種的種屬。只有在確定新菌種的種屬后，才有可能知道該菌的特性和潛在的應用價值，以及后續(xù)確定獲得菌種未來該從哪些方面進行開發(fā)等。學生通過該學習才有可能發(fā)現(xiàn)實驗中潛在的應用價值，從而激發(fā)他們的創(chuàng)新意識和探索精神。在“基因工程實驗”課程中，教師首先帶領學生提取細菌基因組DNA，并分析基因組DNA的含量和質(zhì)量。接下來根據(jù)細菌16SrRNA序列設計引物，聚合鏈式反應（PCR）擴增16SrRNA，獲得16SrRNA全基因序列。之后將PCR產(chǎn)物進行膠回收，獲得高純度的PCR產(chǎn)物，并將目的基因片段導入質(zhì)粒。在制作感受態(tài)大腸桿菌時，將前期獲得的帶有目的16SrRNA序列的質(zhì)粒轉(zhuǎn)化到感受態(tài)大腸桿菌中，通過抗性篩選和藍白斑篩選，獲得攜帶有目的基因的大腸桿菌，提取質(zhì)粒，并利用質(zhì)粒特定引物PCR擴增，檢測攜帶導入大腸桿菌的質(zhì)粒中目的基因是否是陽性的，最終將攜帶陽性質(zhì)粒的大腸桿菌送測序公司進行測序，獲得目的片段的堿基序列，與GeneBank上的DNA序列進行Blast比對。利用Mega和Clustal等軟件建立細菌16SrRNA進化樹，初步確定微生物的種屬。在這些實驗過程中，既能保證本科生獲得實驗技能，又能感覺到實驗具有的應用價值。在成功獲得一些真正有用的實驗結(jié)果后，這種成就感會激發(fā)學生的科研熱情。反之，在實驗失敗后，鼓勵學生尋找實驗設計的不足，并改善實驗方法，從而最終解決問題。這種將科研項目與實驗教學相結(jié)合的模式，既能培養(yǎng)本科生的學科實驗技能，又能促進教師的科研項目推進，一舉兩得。
二、將科研方法引入實驗教學
科研方法是指在研究中發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、新事物，或提出新理論、新觀點，揭示事物內(nèi)在規(guī)律的工具和手段。這是運用智慧進行科學思維的技巧。采用適宜的科研方法能使科研工作高效快捷。相對于傳統(tǒng)的本科實驗課程，科研項目一般更具有探索性。將科研項目引入實驗教學既能降低學生因做傳統(tǒng)實驗而造成的枯燥感，又能有一定的創(chuàng)新性，抓住學生的興趣點。作為本科生，如果能在實驗教學的過程中學習到一些常用的科研方法，對他們今后從事科研工作或發(fā)揮創(chuàng)新能力具有重要意義[2]。例如在“基因工程實驗”課教學過程中，需要不斷尋求更優(yōu)性狀的菌種以提高發(fā)酵產(chǎn)品的經(jīng)濟性和高效性。教師將實驗室新分離的菌種交給本科生進行分子鑒定，學生有機會提取不同微生物的基因組DNA，了解不同微生物的特性。因為不同微生物的基因組DNA提取方法略有不同，學生就要從專業(yè)網(wǎng)站查閱相應微生物基因組DNA的提取方法，并與專業(yè)課教師討論實驗開展的可行性。查閱文獻的過程中，教師要培訓學生從哪些科研網(wǎng)站查閱文獻，因為大多數(shù)本科生的專業(yè)英語基礎不強，筆者一般建議本科生首先從CNKI中查閱一些中文文獻，通過閱讀中文文獻讓學生對該領域有個大致的了解；然后再查閱英文文獻，如WebofScience、SpringLink、Science-Direct等網(wǎng)站的文獻，在該網(wǎng)站主要查閱一些文章的標題和摘要；最后對真正感興趣的文獻再下載進行全文精讀，獲取需要的實驗方法和思路。這種培養(yǎng)學生查閱文獻的方法，會培養(yǎng)本科生從科研的角度解決問題，提高他們解決問題的能力。
三、將科研實驗室設備和技術引入實驗教學
在我國大多數(shù)高校中，本科實驗教學和科研工作是相互獨立的。大部分高校對于本科實驗經(jīng)費投入相對較低，本科實驗室所配備的設備和儀器基本上都是一些常規(guī)的儀器，缺乏先進的科研設備。學生使用老舊的儀器設備，導致其參與本科實驗課的熱情不高。如果學校的重點實驗室和科研實驗室能面向本科生開放，將能提高實驗室資源的利用率，同時本科生能有機會接觸到先進的技術、儀器和實驗方法。天津科技大學生物化工方向的專業(yè)課教師參與完成了許多國家級和省部級科研項目，具有完成該類項目的軟件條件和硬件條件。而一些高精尖的儀器設備在大學中普遍使用率不高，尤其是一些儀器的電子器件如果長期不使用，也會導致?lián)p壞，這將直接導致資源的巨大浪費。如果這些科研實驗室對廣大本科生開放，不但可以提高學生的動手能力，而且還能使他們掌握最新的研究設備的使用方法，拓展其科研視野。
四、改進研究方法
在保證學生掌握基本實驗技能的基礎上，本科實驗教學要盡可能減少驗證性實驗的比例，提高綜合性實驗和研究性實驗所占的比例。在科學技術飛速發(fā)展的當下，實驗內(nèi)容和研究方法也在不斷更新。如果本科生實驗課僅限于課本，不能及時更新，那么培養(yǎng)出的學生很難適應社會需求。因此，將本科生實驗教學與當前正在實施的科研項目相結(jié)合，能促進實驗教學不斷探索新的實驗方法，讓學生了解最新科技成果[3]。對實驗項目進行科學重組，使其與現(xiàn)代化科技發(fā)展相適應，與生產(chǎn)和工程實踐相結(jié)合，既能培養(yǎng)學生的創(chuàng)新能力，增強學生的實踐能力與自主研究意識，為社會輸送創(chuàng)新型人才提供途徑，又能讓學生及時了解學科發(fā)展動態(tài)和趨勢，學習最新技術和理念。例如PCR技術在“基因工程實驗”課中非常重要，學生充分掌握該內(nèi)容對其今后的科研開展具有重要的意義。影響PCR的因素有很多，一個小失誤就可能導致實驗失敗。在實驗失敗后，讓學生及時總結(jié)經(jīng)驗，不斷完善實驗方案，例如通過改變模板濃度、Mg2+濃度、退火溫度及時間等條件，最終獲得陽性結(jié)果。在解決問題的過程中，學生能扎實地掌握基礎知識，同時掌握分析問題、解決問題的方法。
五、養(yǎng)成持續(xù)學習的習慣
構建全民終身學習的教育體系既是國家經(jīng)濟社會發(fā)展的民生政策，也是教育事業(yè)發(fā)展客觀而意義深遠的要求。科研項目應用于本科生實驗教學的關鍵是實驗內(nèi)容的邏輯化設計。在教學過程中轉(zhuǎn)變教學思路和方法，根據(jù)學生目前的知識水平，培養(yǎng)其能力，最終實現(xiàn)學生學習和思維方式的轉(zhuǎn)變，以培養(yǎng)出適合社會發(fā)展需要的創(chuàng)新型人才。在學習過程中學生會形成一定的生物化工學科素養(yǎng)，其主要核心內(nèi)容包括以下方面：理解“基因工程”基礎理論；將基因工程原理用于生物化工技術領域；了解一系列的相關實驗技能；在學習生活中遇到不懂的事物時，養(yǎng)成觀察現(xiàn)象、分析結(jié)果、得出結(jié)論的習慣；在學習“工業(yè)微生物”課程的過程中，養(yǎng)成獨立思考的能力，形成終身學習的習慣。現(xiàn)代高等教育是連接基礎教育與社會生活的橋梁。在大學生畢業(yè)進入社會遇到問題時，學生的最初想法不應該是繞開問題，而是要找到解決這個問題的方法。例如在什么網(wǎng)站查閱資料、如何查閱資料、如何綜合分析問題，并最終找到合適的解決問題的方法。
Abstract： Analyzed the current status of participating in defense research projects for colleges and universities， as well as the difficulties of quality assurance system for universities defense research. The establishment of a quality system can better adapt to the current research environment and institutional changes， meet the needs of all kinds of scientific research of users， improve the quality of the completion of the research projects， enhance the competitiveness of school research， and then make a greater contribution to the national economy and national defense development.
關鍵詞： 高校科研；國防項目；質(zhì)量保障；措施
Key words： university research；defense projects；quality assurance；measures
中圖分類號：G642 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）11-0257-02
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作者簡介：何樹先（1972-），男，山東海陽人，工程師，博士，主要研究方向為高校軍工產(chǎn)品質(zhì)量管理，高溫合金精密鑄造。
1 高校國防科研質(zhì)量保障體系建設現(xiàn)狀
隨著世界新軍事理念變革的逐步深入和國內(nèi)軍事裝備建設的持續(xù)發(fā)展，多種高精尖武器系統(tǒng)的科研生產(chǎn)任務逐步增加，各大高校利用自身學術優(yōu)勢，承擔了部分大型復雜武器系統(tǒng)或分系統(tǒng)的預先研究、研發(fā)以及小批量生產(chǎn)任務，在我國武器裝備現(xiàn)代化建設中的地位舉足輕重。與企業(yè)的科研力量相比，高校在科技創(chuàng)新方面具有企業(yè)或?qū)Ｂ毧蒲袡C構無法企及的優(yōu)勢，如財務風險小、擁有眾多專業(yè)人才和相對自由的學術交流平臺等。但是，高校的國防科研體系中也存在諸多矛盾，如管理體制相對松散，質(zhì)量保證體系不嚴謹?shù)取?/p>
2 高校國防科研質(zhì)量保障體系建設難點
GJB9001B-2009標準的主體是企事業(yè)單位，高校的科研工作不同于企業(yè)和專職科研機構，高校國防科研管理與GJB9001B-2009的結(jié)合尚有諸多問題。這些問題具體體現(xiàn)在與組織機構的設置、人力資源管理、過程管理、資源整合以及科研任務的多樣性和復雜性等方面。
2.1 資源整合難度大 大學教育具有較強的綜合型，學習科目多，資源覆蓋面廣，大部分人員、設施分布于在其所屬的各類二級機構，少數(shù)跨校聯(lián)合的科研項目涉及到的學科和科研人員更加寬泛。因此在GJB9001B-2009標準范圍內(nèi)整合自身有效的資源優(yōu)勢，建立符合自身特色的質(zhì)量保障體系成為高校普遍面臨的問題。資源整合對于國防科研的質(zhì)量保障體系來說是頂層設計需要重點考慮的問題。
2.2 組織機構設置 高校的最高管理者往往由校長擔任，分管科研工作的副校長作為管理者代表，從組織結(jié)構來說，往下是負責人、財、物的相關職能部門和二級院系，具體的項目組則分布在各院系。科研項目由項目負責人具體負責，職能部門和各二級院系更多承擔的是服務職能，在管理方面與企業(yè)的科研生產(chǎn)有著明顯不同，這些對于貫徹GJB9001相關標準來說存在諸多不適應的方面。
2.3 過程管理繁瑣 科研項目的立項、檢查、經(jīng)費管理、成果管理一直是高校科研管理的重點內(nèi)容，項目組主要從事科研項目的開發(fā)和研究工作。因此，科研項目的質(zhì)量等級主要取決于項目研發(fā)者的質(zhì)量觀念。企業(yè)對科研項目的監(jiān)管都很嚴謹，但是現(xiàn)階段高校的科研項目的質(zhì)量管理嚴謹?shù)某潭冗h不及企業(yè)的質(zhì)量監(jiān)管水平。受“重申報、輕過程”思想觀念的束縛，高校科研項目工作往往不重視管理流程，質(zhì)量管理相對滯后，質(zhì)量管理體系如空中樓閣浮于形式，缺少實質(zhì)的行動。
2.4 人力因素復雜 能者多勞是高校在科研工作者的一大特點，在眾多高校中，一般由具有專業(yè)水準的高素質(zhì)的科研工作者承擔大部分科研工作和教學任務。國防科研的任務節(jié)點緊，質(zhì)量要求精細，全程可追溯，對保密要求相當嚴格。鑒于此，當前高校從事國防項目科學研究的主要任務是積極籠絡高精尖人才參與國防項目的研究。學生參與科研實踐也是現(xiàn)階段高校科研的一大特色，但這也增加了科研成員的不穩(wěn)定性。
2.5 科研任務的多樣性和復雜性 高校的科研工作不同于企業(yè)單一的科研生產(chǎn)的特點是其科研方向和工作任務復雜多樣。高校可以從多個方向著手進行多個領域科研項目的研究，如科研項目的類別就涵蓋了基礎研究、原理樣機研制和應用研究等多個專業(yè)類別，廣泛的研究領域也意味著在確保質(zhì)量控制的前提下要承擔更為繁重的科研任務。
3 提高高校國防科研質(zhì)量的措施
高校與企業(yè)在科研方面各具特色，根據(jù)其不同特點，結(jié)合高校現(xiàn)實條件，在深刻領會研究目的的前提下，充分利用質(zhì)量管理的方法途徑，維護科研質(zhì)量管理體系正常運行。為進一步推進質(zhì)量管理在高校科研生產(chǎn)中發(fā)揮重要作用，筆者著重強調(diào)做好以下四方面的工作：
3.1 設立質(zhì)量管理機構，明確質(zhì)量管理職責，建立質(zhì)量管理相關法規(guī) 教學與科研實踐齊抓并舉是高校培養(yǎng)高科技人才的必由之路。為了實現(xiàn)人才培養(yǎng)的目標，高校管理者首先要落實工作場所，配備科技人員。對于科研機構的設置以及人員設施的配備，高校應該體現(xiàn)出不同于企業(yè)等社會科研機構特點。高校自身教學與科研并重的特殊性決定其質(zhì)量管理體系建設只能獨辟蹊徑，切不可全部效仿企業(yè)或研究機構，甚至沒有太多可借鑒的管理經(jīng)驗。高校科研項目的質(zhì)量管理只能根據(jù)自身實際，通過不斷的摸索、嘗試逐步完善。加強軍工及其背景工程項目的管理，嚴格控制科研項目研發(fā)質(zhì)量，做好保密工作。在質(zhì)量管理辦公室的指導下，基于高校實際，建立一套相對完善的質(zhì)量管理體系，同時將質(zhì)量管理理念和方法流程體現(xiàn)在管理制度上。
3.2 廣泛培養(yǎng)質(zhì)量管理骨干，以點帶面，全面推進質(zhì)量管理體系運行 高校推行教學與科研并重的科研生產(chǎn)模式，這就決定其無法對質(zhì)量管理和保密工作投入足夠的人力。高校可以利用教、研結(jié)合的優(yōu)勢，培養(yǎng)通曉科研與質(zhì)量管理的人才。準確把握科研課題的研究現(xiàn)狀，通過“點帶面”的形式實施質(zhì)量管理，使校內(nèi)科研成員深刻理解質(zhì)量管理的重要意義和方法途徑，促使科研人員廣泛參與建設質(zhì)量管理體系工作，逐步總結(jié)出管理規(guī)律，從而營造良好的工作環(huán)境使質(zhì)量管理的方針、政策得以有效實施。
3.3 重點借鑒質(zhì)量管理思想和方法，實施科研項目分類質(zhì)量管理 國軍標GJB9001B-2009以等同采用國標為基礎，增設了軍品的特殊要求。該標準適用于多個科研領域，同時能滿足多個專業(yè)領域科研產(chǎn)品的質(zhì)量管理標準，但是由于類別的差異，每一類科研產(chǎn)品也都其具體的質(zhì)量控制要求和側(cè)重點，因此必須根據(jù)具體的管理要求分類管理高校所承擔的基礎研究、預研、應用研究、產(chǎn)品研制和型號小批量生產(chǎn)等項目，在不影響質(zhì)量的情況下盡量突出重點，縮減流程；根據(jù)質(zhì)量管理辦法來管理應用基礎類研究項目，堅持質(zhì)量管理中的應有節(jié)點，可重點對文檔化要求且適當簡略。
3.4 優(yōu)化重組資源，局部實現(xiàn)科研生產(chǎn)過程集中管控
高校中資源均服務于教學和科研，高校的科研專業(yè)琳瑯滿目，各專業(yè)領域之間一般跨度較大，研制過程差異很大，均采用小批量生產(chǎn)模式生產(chǎn)科研產(chǎn)品，即使是實物產(chǎn)品形式的工程研制項目，也只是進行樣機生產(chǎn)或新產(chǎn)品試制，多方參與管理、資源重復投入的情況屢有發(fā)生。為滿足《質(zhì)量管理體系要求》中“資源管理”對人員、基礎設施、科研設備、工作環(huán)境等的規(guī)定，對批生產(chǎn)任務和產(chǎn)品試制、樣機生產(chǎn)的項目，盡量將科研資源專用、通用，進行集中管控。
4 結(jié)束語
當前，質(zhì)量管理體系在高校國防科研管理中的應用，以及國防科研質(zhì)量管理監(jiān)控體系的構件方面的研究尚未成熟，管理過程中出現(xiàn)的問題仍有待進一步探究。如果能有效解決這些問題，現(xiàn)行高校科研管理模式將通過有效的質(zhì)量管理而得以優(yōu)化，并有望突破管理瓶頸，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。高校國防科研力量作為當前國內(nèi)科研界的一部分，必將為推進我國科研工作的可持續(xù)發(fā)展貢獻一份力量。高校科研管理者應該正視管理中的不足，不斷強化自身優(yōu)勢，運用現(xiàn)代管理理念和管理方法大膽探索，積極嘗試，切實推進高校國防科研管理實現(xiàn)科學化、現(xiàn)代化，為高校服務國防建設奠定堅實基礎。
參考文獻：
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關鍵詞：科技計劃 科技計劃管理 國外 專業(yè)機構
中圖分類號：G311 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2016）03（a）-0159-02
科技計劃管理是政府利用財政資金和政策調(diào)控，組織和協(xié)調(diào)各類科技機構的參與活動，從而實現(xiàn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的重要措施。通過專業(yè)機構管理科技計劃項目是國外一貫的做法，伴隨科學技術的突飛猛進和創(chuàng)新形式的日新月異，各國都在不斷地進行科技計劃改革，以期通過科學管理，進一步提升科技計劃對科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的貢獻。
我國采用“項目/課題制”模式管理科技計劃，近年來，該管理模式在推進國家經(jīng)濟、科技事業(yè)發(fā)展方面取得了顯著成效，但由于制度本身的設計缺陷和其它配套環(huán)境的不完善，導致科研項目管理中暴露出很多問題，如：頂層設計、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠，重復、分散、封閉、低效；資源配置“碎片化”，近百個計劃（專項、基金等），近40個管理部門；項目眾多、目標發(fā)散等等，嚴重制約著科技資源配置效率和創(chuàng)新效果。面對世界范圍的新技術革命和產(chǎn)業(yè)變革挑戰(zhàn)，2014年，我國了《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務院印發(fā)關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）文件，明確提出未來也將依托第三方專業(yè)機構管理科研項目。為此，分析和掌握國外尤其是發(fā)達國家科技計劃管理的經(jīng)驗，將為我國實施科技計劃改革提供有益的參考。
國外科技計劃實施一般采取決策、管理、咨詢和評估相互分離的模式，即由政府部門進行決策，專業(yè)機構實施管理，社會相關組織共同參與咨詢和評價，如此能夠有效調(diào)動各方力量參與科技創(chuàng)新事業(yè)、保證科技管理的公平、公正。縱觀美國、德國、法國、日本等發(fā)達國家在科技計劃管理和實施中的做法，發(fā)現(xiàn)其在依托專業(yè)機構管理項目方面存在以下特點。
1 科研項目管理相關政策的完善，為專業(yè)機構管理項目提供了有力保障
為了保證科技計劃的順利實施，各國都通過法律、法規(guī)政策予以支持，特別是在科研經(jīng)費管理方面居多。如美國相繼頒布了《總監(jiān)察長法》《聯(lián)邦會計和審計法》《單一審計法》《公共法97-258》（1982）、《政府公司控制法》《首席財務官法》（1990）、《政府管理改革法》（1994）等法規(guī)，國家預算管理局還根據(jù)特殊情況多個通告來確保科研經(jīng)費使用效率。
日本的最高科技部門綜合科技會議出臺的《關于防止公共研究費不正當使用的共同指導方針》、文部科學省出臺的《研究機構的公共研究費的監(jiān)管指導方針（實施準則）》、政府頒布的《獨立行政法人通則法》等法規(guī)，都對科研項目專業(yè)機構在項目實施、審核、財務審計、人事薪酬等方面做出了嚴格規(guī)定。
2 政府+社會化的專業(yè)機構設置模式，既減少政府負擔又體現(xiàn)管理民主
專業(yè)機構在項目管理中主要負責項目受理申請、評審、立項、實施過程中管理和結(jié)題驗收等。專業(yè)機構的設置存在多種模式：獨立于政府部門之外的機構、隸屬于政府部門的機構、委托社會化的非營利機構等。如日本既有國立科研機構，又有眾多民間機構，國立科研機構參與首創(chuàng)研發(fā)類項目管理，民間機構則參與技術應用和再開發(fā)類項目管理。美國擁有大量的政府科研機構，研究領域主要涉及軍事、空間、衛(wèi)生、能源和基礎科學等。英國趨向于發(fā)展商業(yè)性科研機構，還通過科研機構的“私有化”改革將政府科研機構改造為商業(yè)性科研機構，從而減少政府的財政負擔[1]。
3 多樣化人事制度下實行市場化薪酬管理，鼓勵創(chuàng)新
發(fā)達國家普遍擁有比較完善的科研人員培養(yǎng)體系，尤其注重對青年科技人員的培養(yǎng)，比如：提供寬松的研究環(huán)境、優(yōu)厚的研究條件、科研貢獻獎勵等來鼓勵年輕科技人員創(chuàng)新[2]。
在人事管理方面，發(fā)達國家多采用合同制或公務員制進行科研專業(yè)機構的人事管理，如：德國、韓國均采用合同制，日本和法國則根據(jù)專業(yè)機構類型來確定與之相適應的人事制度。為確保專業(yè)機構的持續(xù)“專業(yè)性”，對機構人員進行內(nèi)部定期考核，考核方式主要有同行評議和項目評審等。
在薪酬方面，既有固定值，又有額外的獎勵值，如美國聯(lián)邦實驗室按照“政府機構與雇員法”規(guī)定，對雇員實行政府職員通用的18級工資制，每級設10檔[3]。韓國實行“年薪制”，并推行效益分成和獎勵政策，允許專利權人擁有部分專利份額，并且還通過提供資金支持和減免稅款等優(yōu)厚待遇鼓勵機構人員停職創(chuàng)業(yè)。
4 嚴格的立項和結(jié)題制度下，給予專業(yè)機構自由的管理權限
國外主要發(fā)達國家在嚴格把控項目“頭”“尾”，從而給予科研項目管理專業(yè)機構較為自由的管理權限[4]。
德國主要是中介咨詢機構參與科研項目管理，主要包括項目申報中為申報單位提供咨詢服務、幫助籌劃申報方案，項目審批期間的各項輔助工作，項目管理中定期項目狀態(tài)審核和結(jié)題時組織專家評審。這些中介機構內(nèi)部按專業(yè)門類設相應的委員會/部門，保持對口專業(yè)領域的權威性，掌握著最新的領域研究動態(tài)，從而確保對口領域上報項目的科學管理；中介機構性質(zhì)大多為非盈利公益機構，保證了管理的公正性，確保科研經(jīng)費的高效應用[5]。
日本的科研機構兼具項目承擔者和管理者的雙重身份，因此，機構既可以申請科研經(jīng)費，還進行自主的項目管理，政府能做到如此放權，前提為項目都是政府通過非常嚴格的程序確立并明確了研究方案，專業(yè)機構只是執(zhí)行研究工作[6]。
5 對專業(yè)機構的管理效果進行嚴格的評價監(jiān)管，保證管理成效
歐美發(fā)達國家政府部門不直接參與具體的科研項目管理，而是從宏觀管理和監(jiān)督檢查方面進行綜合把控。
美國于1993年實施了《政府績效與結(jié)果法案》，針對大型科研計劃/科研部門進行整體績效評估。最具代表性的是美國國家科學基金會（NSF），根據(jù)《政府績效與結(jié)果法案》，NSF須在規(guī)定時間內(nèi)提交績效報告，績效報告是對一類項目或該機構在某方面的特定任務所涉及的諸多項目所開展的綜合考評，用以表征其整體的績效水平。NSF將項目績效考評指標分為資助結(jié)果、內(nèi)部管理和投資過程三類。
德國采取同行評議法，一方面通過評估促進項目管理主體優(yōu)化項目內(nèi)部資源分配，促使其提高管理的效能；同時，也為項目承擔方加強自我控制、優(yōu)化自身結(jié)構、提升研究質(zhì)量方面提供參考。
日本為保證項目實施的預期成果，一方面承擔方須向資助方提交項目階段性成果報告；另一方面科研單位的信用等級作為未來資助的評判標準，國家還專門設國家審計員制度對科技經(jīng)費進行監(jiān)管，除此以外，還通過全方位的項目結(jié)題評價來對科研項目管理工作進行評估，結(jié)題評價內(nèi)容涉及范圍廣泛，包括對研究開發(fā)項目的評價、對研究機構的評價、對研究人員的評價，評價范圍包括體系評價、目標評價、立項評價、方法評價、經(jīng)營評價、場所評價、時間評價、進度評價、經(jīng)費評價、創(chuàng)新評價、效益評價[6]等。
對比國外科研項目管理經(jīng)驗，我國在依托專業(yè)機構管理科研項目改革中，還需加強管理政策研究，從專業(yè)機構確定條件、專業(yè)機構管理的項目分配、專業(yè)機構的管理效果評估、專業(yè)機構的項目經(jīng)費監(jiān)管等方面進行具體的實施方法細化。
參考文獻
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【關鍵詞】 制度建設 高校 科研 管理
近年來，隨著我國高等教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，高校科研事業(yè)也快速發(fā)展，全國高校承擔的科研項目和籌措的科研經(jīng)費呈現(xiàn)大幅增長趨勢。高校在科研管理過程中不適應國家創(chuàng)新體系建設和高等教育發(fā)展需要的突出問題也隨之顯現(xiàn)。前不久教育部研究制定并下發(fā)了關于加強高校科研管理工作的三個文件，以此進一步深化高校科研管理體制機制改革。本文論述了如何結(jié)合高校科研管理工作的新形勢、新特點和新要求，通過規(guī)范化、精細化的制度建設，做好三個文件的貫徹和落實工作，提高普通高校科研管理工作科學化水平，促進普通高校科研事業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。
1 科研管理工作制度建設工作對高校發(fā)展建設的戰(zhàn)略意義
高校科研管理工作是高校管理工作的重要組成部分，科研管理工作制度建設是高校科研管理工作的重要抓手，也是高校規(guī)章制度建設的重要組成部分。高校科研管理工作制度的完善與否，直接關系著高校科研管理工作規(guī)范化、精細化和科學化水平，關系著科研管理工作能否取得成效。科研管理工作取得成效是提高高校科研水平和促進高校可持續(xù)發(fā)展的重要保證。在高等教育發(fā)展的歷史性黃金時期，不斷提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，不斷推進內(nèi)涵建設，提高核心競爭力是高校實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標。科研帶動和促進高校教學工作，是高校培養(yǎng)高質(zhì)量人才的源動力。科研是提高高校教師學術水平的重要途徑，是提高高校教學質(zhì)量的重要手段，是高校培養(yǎng)創(chuàng)新人才的重要載體，是高校營造學術氛圍的重要因素[1]。科研水平是影響高校核心競爭力的重要因素。因此，高校科研管理制度建設是否完善，直接關系高校科研管理工作的成效，影響高校科研水平，關乎高校核心競爭力和生存發(fā)展。
2 完善細化制度體系是科研管理工作規(guī)范化的基礎
規(guī)范化管理是科學化管理的第一個層次。完善的制度體系是管理意志穩(wěn)定的體現(xiàn)，是規(guī)范化管理的基礎。在《教育部關于進一步規(guī)范高校科研行為的意見》文件中，指出了當前高校科研行為不規(guī)范的表現(xiàn)形式，明確提出了7項行為和16條禁止性規(guī)定。主要包括項目申報、預算編制、項目執(zhí)行、學術道德、經(jīng)費使用、學術評價、項目負責人等方面。高校在貫徹落實過程中，應結(jié)合自身科研活動特點和規(guī)律，針對自身存在的突出問題，在遵照相關管理規(guī)定的基礎上，建立統(tǒng)一行為標準和標準操作規(guī)程。充分發(fā)揮分級管理的優(yōu)勢，在制定操作規(guī)程的時候，將每一級的權責在科研活動的各個環(huán)節(jié)明晰化、定量化。
3 精細化管理是提高科研管理工作效益的有效途徑
精細化管理是科學化管理的第二個層次。精細化管理是一種理念和文化；是落實管理責任，將管理責任具體化、明確化、要求每個管理者都到位盡職；本質(zhì)是一種對戰(zhàn)略和目標分解細化和落實的過程[2]。精細化科研管理工作，要在完善和細化管理制度的基礎上，細化科研活動的流程，提高科研管理工作制度在科研活動各環(huán)節(jié)的執(zhí)行力。例如，將科研項目分級分類，按照不同項目管理要求，分解任務，明確責任，劃分流程，制定每一環(huán)節(jié)的標準操作規(guī)程。在科研項目申報立項階段，充分發(fā)揮基層學院管理優(yōu)勢，加大項目宣傳力度，在研究方向上加強科學引導，在經(jīng)費預算方面提供咨詢服務，在符合申報條件的項目中，精細查找和培育扶持基礎好，水平高的項目申報；在項目實施階段，充分發(fā)揮職能部門監(jiān)管職責，重視科研項目實施進度管理，根據(jù)項目任務書規(guī)定，定期監(jiān)督項目執(zhí)行情況，加強項目執(zhí)行進度監(jiān)督工作的痕跡管理，對項目執(zhí)行情況監(jiān)督工作進行存檔，建立科研管理部門人員定期參加項目進度組會制度，項目執(zhí)行期間定期進行經(jīng)費節(jié)約意識教育、加強項目經(jīng)費管理教育和核心價值觀教育；在項目結(jié)題驗收階段，推行分類評價和開放評價，對項目執(zhí)行過程中的各個工作環(huán)節(jié)和科技創(chuàng)新能力強、項目完成質(zhì)量高的科研人員進行獎勵，建立既符合實際又具操作性的評估體系，做到獎懲有據(jù)，鼓勵科研人員工作主動性；在科研成果管理階段，加大對知識產(chǎn)權重要性教育，提高對項目成果進行總結(jié)的能力，針對不同層次的科研人員分別提供獎勵鼓勵和咨詢幫助，最大程度幫助科研人員施展才華。在整個科研項目管理過程中，還要充分借助現(xiàn)代化信息手段，實現(xiàn)科研項目過程全程監(jiān)控和管理的流程化、具體化、標準化，力求管理工作高效和節(jié)約。精細化管理是要于細微之處見真精神，細節(jié)展現(xiàn)管理水平，細節(jié)提高管理效益。
4 人的價值是科研管理工作實現(xiàn)科學化的關鍵
科研管理工作的主體是人，科研管理工作的客體也是人，從事科研活動的還是人。在提出規(guī)范化和精細化科研管理的同時，決不能忽視每個環(huán)節(jié)相關責任人的主觀能動性的發(fā)揮。制度的制定，制度的執(zhí)行都是靠每個環(huán)節(jié)的責任人來實現(xiàn)的。制度的規(guī)范化、細節(jié)化體現(xiàn)了科學的管理，可是相關責任人不發(fā)揮主觀能動性，再完美的制度都無法發(fā)揮作用。
在科研管理工作中，要充分發(fā)揮人的作用，需要科研管理人員和科研人員都參與到科研管理制度和操作規(guī)程的制定過程中，共同完成思想和觀念的轉(zhuǎn)變，并在實踐中不斷總結(jié)、積累，進一步提出完善和細化的意見和建議。
5 結(jié)語
加強制度化建設，規(guī)范科研管理工作是提高高校科研管理工作水平的制度基礎；完善和細化科研管理工作操作規(guī)程，是提高高校科研管理工作制度執(zhí)行力的有效途徑。只有不斷規(guī)范化，精細化科研管理工作制度，才能不斷的提高科研管理工作科學化水平，使科研管理工作效益不斷提高。科研管理工作效益增加，也必將促進科研項目質(zhì)量和科研水平的再提升，逐步形成良性循環(huán)。最終必將增強高校的科技創(chuàng)新能力和科研成果轉(zhuǎn)化率，實現(xiàn)高校核心競爭力的全面提升。
參考文獻：
