時間：2023-06-07 09:10:19
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇社會調查的主要階段，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
1985年5月，《聯合國少年司法最低限度標準規則》又稱《北京規則》）對社會調查制度作了規定，其第16條第1項規定：“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當局做出判決前的最后處理之前，應對少年生活的背景和環境或犯罪的條件進行適當的調查，以便主管當局對案件做出明智的判決。”第17條規定：“主管當局的處置應遵循下列原則：采取的反應不僅應與犯罪的情況和嚴重性相稱，而且應與少年的情況和需要以及社會的需要相稱。”而后在2013年1月1日，我國《刑事訴訟法》修正案正式實施，并規定：“公安機關、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經歷、犯罪原因、監護教育等情況進行調查。”這是我國第一次以立法的形式確立未成年人刑事案件社會調查。目前在學術界和實務界一致認為對未成年人做刑事社會調查十分必要，但是在社會調查的主體、社會調查內容、社會調查的報告的法律定位、社會調查資金、司法成本控制等問題業內一直存在爭議。筆者結合在社區工作經歷和開展未成年犯罪嫌疑人社會調查實踐中遇到的問題及其引發的一些思考，僅就未成年刑事案件社會調查主體問題展開論證。
一、公安機關為社會調查主體
公安機關為社會調查主體。理由是公安機關在偵查過程中可以對未成年犯罪人的性格特點、家庭情況等內容進行更全面、深入的調查。公安機關作為偵查機關，對未成年犯罪案件是否立案或立案后對犯罪嫌疑人是作治安處罰，還是提請檢察院批捕逮捕都需要其作出決定。除對犯罪行為等案件事實情況進行調查外，還須對未成年犯罪人的個人情況進行全面的調查。①
筆者認為：首先，負責偵查的公安機關接觸犯罪分子和違法亂紀的人員較多，對于犯罪的未成年人已有一種思維定勢，并且已經對案件有了先入為主的觀念，帶著這樣思考方式很難在做社會調查時不受主觀因素的影響，其調查結果是否符合中立原則受到懷疑。其次，公安機關的首要職責是偵查，對未成年人的社會調查很有可能只做與案件相關的調查，卻忽略與案件看似無關的例如未成年人心理狀態的形成原因、成長過程中遇到的改變其性格等突發事件，所以公安機關的社會調查可能會有失全面性。最后，公安機關任務繁重，如果再開展細致的未成年人刑事社會調查可能會造成公安機關任務量增加，影響其他刑事案件的偵辦。當然為了預防此類未成年人再次犯錯誤或者犯罪，可以提請社工或者學校、家長對其進行幫助教育等活動。
二、檢察機關為社會調查主體
檢察院擔任社會調查主體。理由是：通過在審查起訴階段開展社會調查，可以使檢察機關全面掌握未成年犯罪嫌疑人的背景資料，以便在庭審時對其進行教育，為人民法院正確量刑提供參考依據，并將有效地提高檢察機關的公訴水平，真正體現出對未成年人刑事案件教育為主、懲罰為輔的原則。②
筆者認為檢察機關不宜作為調查主體的理由與公安機關類似，另外從做未成年人刑事社會調查實踐過程中發現，讓檢察院做社會調查在時間上就比較困難。以捕前社會調查為例，刑事訴訟法規定檢察院在接到公安機關提請批捕7天內作出是否批捕的決定，7天時間包括提審、研究決定、報檢察長批準時間較緊迫，即使能夠做社會調查，調查也可能不全面，可參考性比較低。在偵查階段的案件是公安機關提請檢察院批捕的案件，認為案件情節比較嚴重，應做社會調查。有觀點認為在公安機關做社會調查，調查報告可以應用到偵查、起訴、審判全過程。但是筆者認為，公安偵查階段對提請批捕的做了社會調查，但是檢察院認為犯罪情節較輕，出于保護未成年人的考慮可以從輕處理，不予批準逮捕，那么這在公安偵查階段的社會調查顯然是公共資源的浪費，提高了司法成本。另一方面，有可能在審查起訴階段未成年人或是其家庭發生重大變故，對案件或未成年人產生重大影響，這時僅依靠公安偵查階段的社會調查報告很顯然不夠全面。所以筆者認為，公安偵查階段應更注重案件本身的偵查，而對于未成年人的社會調查可以放到檢察起訴階段，對于確定批捕、起訴的未成年犯罪嫌疑人做必要的社會調查，既節省司法成本避免重復調查又保證了案件和嫌疑人調查的全面性。更重要一點是，在檢察院的批捕和起訴階段刑事訴訟法有嚴格的時間限制，偵查階段的時間控制范圍比較大，如果在檢察院階段開展社會調查，有利于減少對未成年的羈押時間。
三、法院為社會調查主體
法院擔任社會調查主體。理由是：未成年刑事社會調查結論對于量刑具有重大影響，委托他人調查難以確保其結論的真實性，所以未成年人刑事案件社會調查的主體應該是法官。法官作為刑罰裁量的主體，為保證量刑適當，應當對犯罪人的個人情況親自調查，這種調查本身就是形成量刑結果的過程。③
筆者認為此種做法略有不妥：首先，法院作為審判機關，是在聽取控辯雙方辯護后依據法律做出判決，是具有中立地位的，如果法官主動參與為辯方的社會調查，與法院的審判立場要求是相背離的。其次，法官在調查過程中對未成年被告人的社會調查也會或多或少地影響法官的主觀評價，進而影響案件的公正裁決。最后，從現實情況來看法院每年處理案件量大，若再負責專業化的社會調查，即使有時間做社會調查，調查結果的質量難以保證。法院審判過程中對被告人的情況了解可以參考公安偵查階段或者批捕起訴階段的社會調查報告，當然對于調查報告是否有證據地位、法官是否采納這又是另外一個值得研究的問題，筆者傾向于法院應采納社會調查報告作為重要的依據并在判決書上有所體現，除非證據法修改或者有相關司法解釋說明社會調查報告應當作為證據使用。
四、社區司法矯正組織為社會調查主體
從工作實踐中看，負責社區矯正的主要力量一是來于街道的司法所，一是來于社區的居委會。具體來說，司法所主要是對監外服刑人員的監管保證其在監外服刑期間不違法亂紀；居委會觀察監外服刑人員的思想動態向司法所匯報，對于監外服刑人員在生活中出現的困難提供幫助。司法所有一定的矯正經驗可以對監外服刑的未成年犯或者公檢法機關認為有必要矯正的、還不夠起訴或者判刑條件的未成年人提供幫扶教育，但法律沒有賦予司法所在偵查階段、捕前、訴前、審判階段社會調查的權利。有觀點認為居委會最適合做社會調查主體，但是筆者恰恰認為居委會做社會調查有著最大的弊端，就是保密性不夠。“未成年人前科封存制度”是對未成年人隱私最大的保護，居委會設立在未成年人家庭住所地，一旦居委會開展調查不能保證未成年人刑事案件的保密性，有可能使未成年人及其家庭生活受到嚴重影響，甚至可能適得其反，增加未成年人的抵觸情緒，不配合社會調查。居委會進行社會調查其專業性也是筆者懷疑的一點，就目前北京社區工作人員的文化水平看，除近幾年引進的大學生社區工作者具有專科以上學歷外，其他工作人員學歷普遍不高，更不用說社會工作的專業化水平。北京市內隨著大學生社區工作者的招聘和社會工作者資格證的社區普及會有一定的改善，但是仍不能滿足作為未成年人刑事案件社會調查主體的條件。
五、社會工作事務所等社會服務組織為社會調查主體
設立專職社會工作所，由專職社會調查員或者吸收具有專業功底的兼職社會調查員。社會調查本身就是一個專業術語，成為一名優秀的調查員最好具備心理學、醫學、精神病學、教育學、社會學、人類學和行為學等專業知識和豐富經驗。只有這樣，才可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人進行綜合分析，解釋其犯罪原因，評價其人身危險性和人格的缺陷。同時找出教育、感化和挽救少年被告人的“感化點”，為之后的是否進行監護教育進行鋪墊。由此可見，設立專職的社會調查人員或者吸收具有專業功底的兼職調查人員的模式值得推廣。④
所以綜合以上觀點，筆者支持建立專職社會工作所，由專職社會調查員或者吸收具有專業功底的兼職社會調查員作為未成年刑事案件社會調查主體，既有專業性、中立性，又具備科學研究的能力從實踐中提升理論，能更快地促進未成年人刑事案件社會調查制度的建立。
六、結語
目前我國開展未成年人刑事案件社會調查還存在著很大的困境，僅就社會調查主體資格就面臨著法律地位、資金支持、專業水平等一系列的問題。每個問題的解決都需要依賴其他社會制度的補充，所以未成年刑事案件社會調查制度的確立是一項巨大的社會工程，需要學術界、法律實務部門、政府、社會公益組織、未成年保護組織的傾力合作共同努力完成。少年強則中國強，關注未成年人犯罪、挽救未成年犯罪嫌疑人、幫助未成年犯罪嫌疑人回歸正常的社會生活是我們每一個相關工作人員的社會責任。筆者僅就未成年人刑事案件社會調查主體問題進行簡單論述，希望我國盡早建立健全未成年人刑事案件社會調查機制，不僅能體現對這一特殊團體的保護，更是完善現有未成年人刑事司法制度的重要組成部分。
[注釋]
①廖明：《淺談未成年人犯罪案件偵查的全面調查原則》，載《青少年犯罪問題》2004年第4期。
②范勤：《試論未成年人刑事案件社會調查制度》，載《法治論叢》2002年第5期。
論文關鍵詞 社會調查制度 社會調查員 未成年人刑事案件
一、未成年人刑事案件社會調查制度概述
（一）未成年人刑事案件社會調查制度及未成年犯罪嫌疑人社會調查制度的基本含義及意義
未成年人刑事案件的社會調查制度是少年司法制度的一個重要內容，其基本含義是指在辦理未成年人刑事案件中，通過調查其成長經歷、犯罪原因、監護教育情況等一系列從案卷中無法看到的情況，從而判斷其人格特點及人身危險程度，以此作為公安機關、人民檢察院、人民法院實施個別化處遇的參考。其中，該項制度在檢察階段被稱為未成年犯罪嫌疑人社會調查制度，該項制度并不直接反映案件的犯罪事實，其旨在通過一些客觀指標來確定未成年犯罪嫌疑人的人身危險性，從而對于未成年犯罪嫌疑人的犯罪主觀惡性、再犯可能性及可挽救性作出一個基本的判斷，并在審查批捕和審查起訴時作為參考。
（二）未成年人刑事案件社會調查制度的發展和實施情況
社會調查制度早已上升為國際少年司法的原則之一，并被世界多個國家在少年司法領域運用。我國自1997年上海市長寧區人民檢察院率先開展社會調查制度的試行以來，各地不少司法機關都展開了對這項制度的探索，尤其是新的刑事訴訟法的出臺，將此項制度以法律的形式固定下來，極大地推動了社會調查制度的普及和發展。以北京市為例，目前北京市檢察系統確定了幾家試點單位，每家試點單位基本以全覆蓋的形式對每個未成年犯罪案件引入了社會調查制度。
二、未成年犯罪嫌疑人社會調查制度的困境
社會調查制度在我國還是一項新興的制度，其一切還在摸索之中，社會調查員和司法機關也還在不斷地磨合之中，故在該制度試行的過程中不可避免的會出現一些問題，由于該項制度涉及到刑事案件的全過程，筆者在此主要是討論該制度在檢察階段的運行情況及問題。主要包括以下幾方面：
（一）缺乏統一的社會調查機構及專門的社會調查員
新《刑事訴訟法》對于社會調查制度只有概括性的規定，目前各地司法機關對于社會調查也基本屬于單打獨斗的情況，社會調查員有的由志愿者擔擋，有的由團干部兼任，有和司法局、心理咨詢師合作的，還有聘請一些學校老師或民間組織的人員來作的，調查員來源不一，素質參差不齊，即使很多社會調查員具有較高的工作熱情，但其專業化明顯不足，即使有一些培訓也基本屬于淺層次、表面化，在頻率上也是偶爾為之。社會調查報告是在未成年犯罪嫌疑人司法程序中的重要輔助證據，一個專門的社會調查機構和專業的社會調查員隊伍顯然是必不可少的。這就如同案卷中的鑒定結論一樣，必須要認證機構及專業人員的鑒定才能夠被采納并具有較強的說服性，如果隨便找一個機構就來鑒定，試問這樣的鑒定結論如何讓人信服呢？
（二）調查報告欠缺全面性
法律規定社會調查的內容覆蓋面很廣，但就目前的情況而言，理想和現實還存在著較大的差距，社會調查報告難以達到全面性的要求，主要原因如下：（1）調查時間有限。由于受到案件審查時限的限制，調查報告的制作時間、調查范圍都受到影響，尤其是審查批捕階段的調查報告，法律規定批捕只有7天的辦案時限，但實際上除去立案、領導審批時間，還有周末的兩天，在承辦人手中頂多只有四天時間，如果碰到大型節假日之前來的案子，甚至可能只有一至兩天的時間，在這么短的時間內，即使承辦人馬上發調查委托函并且次日就帶調查員去看守所提訊（如果碰到一些情況還無法做到次日就能提訊），調查員的時間更是少之又少；（2）隱私權保護問題。由于不少未成年犯罪嫌疑人屬于在校學生，出事后家長出于保護孩子的目的沒有將事情告知學校，怕學校將孩子開除（目前在實踐中已出現這樣的情況）。社會調查的全面性要求和保護未成年人隱私的要求發生了沖突，遇到這樣的情況，調查員一般會出于保護未成年人隱私權而放棄對學校、單位的調查；（3）拒絕調查或虛假信息。要做一個全面的社會調查，不可避免的要登門走訪犯罪嫌疑人的家庭、學校或者同學鄰居等，但對方往往出于各種原因對調查有抵觸心理，不愿配合調查。甚至還有的犯罪嫌疑人為了隱瞞自己的犯罪情況提供給社會調查員虛假的家庭地址、電話等，這種情況在外地犯罪嫌疑人尤其是新疆籍犯罪嫌疑人的案件中常常出現，導致社會調查報告只能采訪犯罪嫌疑人本人，使得調查報告難以客觀全面；（4）責任心問題。目前社會調查員的來源比較復雜，其選任和條件也沒有一定的規章制度，更缺乏有效的約束機制，所以對社會調查報告的質量基本寄希望于社會調查員本身的責任心和素質，如果不巧碰到責任心不那么強的社會調查員，那么調查報告的質量就無法保證。
（三）調查報告的專業性、深刻性不足
社會調查報告的主要目的是調查行為人的人身危險性，而人身危險性與犯罪嫌疑人的人格有著密不可分的關系，所以在調查報告中需要對犯罪嫌疑人的人格進行全面的分析。但實際上，即使是在專業的心理學家看來，對于一個人人格的判斷都是個難中之難的問題，而且目前的心理學人格判斷大都是著眼于對一個人人格氣質的判斷，沒有關于人身危險性的人格測量表，何況一個人的人格中有不好的傾向也不意味著其一定會犯罪，更無法完全決定其再犯可能性。所以如此專業的問題對于非心理學、犯罪學專業甚至非法律專業的社會調查員來說，確實是有不小的難度，造成社會調查報告在事實的列舉之后所得出的結論較為格式化、表面化，更傾向于重述一些顯然正確的普遍真理，欠缺真正有說服性的分析，而據此得出的羈押必要性及再犯可能性判斷的準確性更值得商榷。
（四）客觀、公正-理性與感性的問題
社會調查制度的初衷是為了更全面地了解涉罪未成年人的情況，以期在刑事訴訟中對其能夠有更公正、客觀的處遇，而社會調查員不同于公、檢、法機關人員的身份，也是為了實現這一目標。但是，這里面似乎存在一個悖論，只要有非司法機關的人員參與，就一定會實現真正的公平正義么？因為就個體而言，每個人都是有感情、有偏向性的，而且根據法律的保密性要求社會調查員不能夠閱卷，其采訪的對象也都限于犯罪嫌疑人這一方的人員，而不涉及到被害人或證人一方，尤其是在了解一個人的成長經歷的過程中，感情往往占了上風，遇到比較狡猾的犯罪嫌疑人，更容易輕信其所編造的一些事實，更難以做到完全的理智和中立，很可能只是看到案子的其中一面就下了結論，筆者就曾遇到過這樣的情況。
（五）社會調查的覆蓋面問題及司法成本問題
新刑訴法規定的社會調查是“可以”做，目前各地的做法不盡相同，有挑選合適案件做的，有不怎么做的，也有全面覆蓋的。到底什么樣的案子必須做，什么案子無須做還需要研究商榷。例如前面所列舉的新疆人犯罪案件，社會調查報告基本都限于對其本人的調查，其親屬要么就是找不到或無從查找，或者即使能夠查找但是由于路途遙遠以及出差的人身安全等問題無法調查，還有翻譯的配合問題等等，致使此類調查報告的質量無法保證其全面性和深刻性，而且在批捕和起訴階段幾乎沒有區別，導致司法成本的浪費。還有其他一些案件也有類似的問題。
三、未成年犯罪嫌疑人社會調查制度的出路
在列舉了這么多的問題之后，社會調查制度的出路又在哪里呢？這樣一個被寄予了厚望的制度，如何才能發揮出其應有的作用呢？筆者在此提出幾點拙見，希望能對社會調查制度的完善盡一份力量，使其更具有可行性、科學性，能夠早日發揮出更大的作用。
第一，設立專門的社會調查機構，聘請專業的社會調查員。機構及調查員的資質問題始終是社會調查制度的硬傷，如果能夠在省、直轄市級司法機關、或者團委等部門下設立專門、統一的社會調查機構，并聘請具備法律、心理學等專業素質的社會調查員，統一編制、統一管理，無疑是提高社會調查報告的專業性和權威性的最好辦法。
第二，引入專業的心理人員參與調查和評析。由于人身危險性評估的特殊性，在社會調查過程中引入專業的心理咨詢師是十分必要的，尤其是在分析和評估的過程中，可以幫助社會調查員有效地提高調查報告的專業性和深刻性，并可以作為今后對該犯罪嫌疑人進行特殊處遇及幫教措施的可靠憑據。
基金項目：本文系浙江省教育廳2013年高等學校訪問學者專項發展項目“恢復性司法理念指導下的社區矯正運作模式研究——一個功能主義的視角”的階段性成果，項目編號：FX2013256。
一、問題的提出
作為非監禁處遇的社區矯正代表著犯罪矯正的未來走向，體現了刑罰的輕緩化、人道化和行刑的社會化、經濟化。截止2013年8月底，全國實行社區矯正的罪犯占全國罪犯總數的四分之一。①隨著兩院、兩部聯合的《社區矯正實施辦法》的正式實施，人民法院不斷擴大非監禁刑的適用率，判處緩刑、管制和裁定假釋的比例越來越高。人民法院應當如何確保對被告人采用社區矯正的正確性，理論與實務界普遍認為，審前社會調查評估制度是一項行之有效的保證措施。
社區矯正審前社會調查評估制度，是指人民法院在擬適用社區矯正前，由專門機構對犯罪人的犯罪背景、人格特征、社會評價、犯罪行為后果和影響等情況進行專門調查，并對其人身危險性和是否具備社區矯正的監管條件進行系統評估，從而為人民法院提供書面調查評估報告并提出是否適用社區矯正建議的制度。通過科學的審前社會調查評估，分析犯罪人的人身危險性，使人民法院對犯罪人是否適用社區矯正的評判能夠建立在與犯罪人有關的、體現其再犯可能性的所有因素的綜合評價上，以降低社區矯正的適用風險，為社區矯正執行機構開展個性化的預防犯罪和矯正犯罪提供科學依據，從源頭上預防和減少社區服刑人員再犯罪的風險。所以，審前社會調查評估在社區矯正的適用階段扮演著“身先士卒”的角色，是非常重要的一個步驟和過程，調查評估報告則為社區矯正執行階段開展個性化預防與矯正提供了科學依據。
審前社會調查評估制度起源于美國的緩刑資格調查制度，到1930年，緩刑資格調查演變成為整個量刑提供判決前的調查報告，從而形成了現代意義上的審前社會調查制度。1950年在海牙召開的第12屆國際刑法及監獄會議積極倡導了這一制度，之后被許多國家效仿。我國的社會調查評估制度最早運用于審理未成年人犯罪領域。為貫徹《聯合國少年司法最低限度標準規則》（又稱《北京規則》）的公約要求，最高人民法院率先于2001年4月出臺了《關于審理未成年人刑事案件的若干規定》，其中第21條明確規定審判機關在審理未成年人犯罪案件之前可以進行社會調查。隨后最高人民檢察院分別于2002年、2007年頒布《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規定》，規定人民檢察院可以對未成年犯罪嫌疑人進行社會調查，為辦案提供參考。2012年修訂的《刑事訴訟法》第268條以法律的形式確立了未成年人審前社會調查制度。
審前社會調查評估制度在未成年人犯罪案件中普遍適用而且取得了良好的社會效果。少年司法改革對這一制度的探索，給社區矯正的適用帶來了啟發。人民法院對“罪行較輕、主觀惡性較小、社會危害不大”的刑事案件適用緩刑、管制的比例越來越大。但“罪行較輕、主觀惡性較小、社會危害不大”都屬于量刑情節，只有通過審前社會調查獲得較為充分的量刑信息，法官才能準確地判斷能否適用緩刑、管制，將罪犯放置于開放的社區環境接受社會矯正。在《社區矯正實施辦法》出臺以前，就有不少省市如江蘇、浙江、安徽、四川、湖北①等對社區矯正審前社會調查評估制度進行了探索和實踐。2012年，“兩院兩部”聯合下發的《社區矯正實施辦法》，進一步明確和細化了審前社會調查評估的啟動程序、工作主體、調查內容等問題，這標志著我國社區矯正審前社會調查評估制度的正式確立。
審前社會調查評估制度在當下的社區矯正實踐中被廣泛運用和實施，也取得了較好的法律效果和社會效果。但這一制度的形成和實施在我國尚處于起步階段，還存在著諸多問題：因《社區矯正實施辦法》第4條對相關部門進行調查評估的權力所設置的是“可以委托”的“授權性”規范，而不是“應當型”的“義務性”規范，導致了調查的隨意性；啟動主體主要為人民法院的單一性導致了啟動時間的滯后性；調查內容的不統一有可能會造成部分關鍵調查項目和調查環節的缺失，導致了調查報告就事論事、膚淺空洞、對犯罪原因的深層剖析和人身危險性的綜合判定的嚴重不足；調查報告的低質量無法為人民法院適用社區矯正提供有價值的參考，進而導致了調查評估報告效力上的不確定性。
針對上述問題，筆者對社區矯正審前社會調查評估制度的程序構建提出一些設想，先將整個程序設計為啟動階段、調查階段和調查評估報告的使用階段，然后分別進行程序構建。筆者從適用案件范圍、啟動主體和啟動時間三個要素來構建啟動程序；從調查主體、調查內容和調查方式方法三個要素來構建調查程序；最后從檢察院和監獄機關兩個方面構建調查評估報告的使用程序。
二、啟動程序的構建
審前社會調查評估的啟動程序是指由什么主體在什么時間針對哪些案件開始著手社會調查工作，其中適用案件范圍、啟動主體和啟動時間是啟動程序最重要的三個要素。
在英美，刑事審判分為“定罪裁判”和“量刑聽證”兩個相對分離的階段。在大部分案件中，一般是在法院判定被告人有罪之后、開始量刑之前，法院才委托內部具有相對中立性的緩刑官進行量刑前調查。少年被告人案件則由社會工作者單獨或者會同緩刑監督機構一起調查。究竟哪些案件需要進行量刑前調查，在美國，聯邦法院和各州法院采取了各不相同的做法。在一些州當中，要對所有被宣告犯有重罪的案件都進行量刑前調查；在另一些州當中，僅要求對可能判處一定時間（如1年）以上刑罰的案件進行量刑前調查；還有的州規定對21歲以下或18歲以下的犯罪人和初次犯罪的犯罪人必須進行量刑前調查。需要注意的是，在進行量刑前調查的案件中，并不必然要判處犯罪人緩刑。而在不可能被判處緩刑的案件中，是否進行量刑前調查，由法官自己決定。[1]（p104）
我國目前 普遍的做法即在人民法院立案經由承辦法官初步閱卷后，認為有可能被判處非監禁刑的案件，委托社區矯正執行機構——司法行政機關進行社會調查，這是一種模仿英美的做法。仔細比較我國與英美國家在刑事審判模式、制度安排、機構設置等方面的不同，這種模仿和借鑒在我國存在著“水土不服”的情況。
（一）案件范圍
社區矯正審前社會調查評估制度的適用范圍主要是建議被判處緩刑和裁定假釋的案件。《刑法修正案（八）》明確規定緩刑和假釋前需要“考慮罪犯對社區的影響”、“不致再危害社會”，這為社區矯正審前社會調查評估提供了明確的法律依據。但是對于判處管制和決定暫予監外執行前是否需要考慮罪犯對社區的影響，法律并沒有作出規定。筆者認為，人民法院判處管制是《刑法》等相關法律明文規定具有相應的量刑情節時就應當適用的刑罰，而且管制本身就是一種非監禁刑，不需要考慮社區影響，應當適用社區矯正。《刑事訴訟法》、《監獄法》明確規定了暫予監外執行的條件。是否適用暫予監外執行，決定主體不存在行使自由裁量權的問題，而且監外執行的條件消失后，社區服刑人員就應回監獄服刑。因為社區矯正期間主要是強化監管，教育矯正和幫助其再次融入社會的作用不明顯。所以，判處管制和決定暫予監外執行，是因符合法定量刑情節而依法獨立作出相應的裁判，管制中的酌定情節也只對量刑期限有影響，人民法院作出這兩種形式的裁判，審前社會調查的重要性不大。而法律對于裁判緩刑、假釋的條件只有原則性的規定，審判人員需要更多地考慮犯罪人自身的具體情況，在專門調查的基礎上，對其人身危險性進行系統評估，應在全面綜合的前提下作出裁判。這些罪犯的具體情況大多數屬于酌定的量刑情節，所以，筆者認為，裁判緩刑、假釋的審前社會調查程序是必不可少的，而且應作為裁判的前置性程序。
另外，筆者需補充兩點。第一，我國《刑法》規定緩刑的適用條件為：一是適用對象是被判處拘役或者三年以下有期徒刑且不構成累犯者；二是犯罪分子確有悔改表現，適用緩刑確實不致再危害社會。這說明緩刑只適用于主觀惡性不大、社會危害較小的輕微刑事案件，只有被判緩刑才能適用社區矯正避免監禁刑。然而緩刑的條件限制排除了那些法定刑期為三年以上，但被告人悔罪態度非常好、再犯罪可能性非常小的案件。筆者認為這部分案件如果通過審前社會調查評估，發現被調查人確實一貫表現很好，只是過失犯罪或激情犯罪，且悔罪態度好，積極賠償被害人，再犯可能性極小，本著修復被傷害的關系的目標，可以考慮借鑒適用國外的嚴格監督性緩刑。當然這需要修改緩刑的條件，增加屬于社區矯正性質的非監禁刑種（措施）。第二，社區矯正審前社會調查評估制度本身就是從“未成年人社會調查報告”制度發展而來。本著“教育、感化、挽救”的理念，對所有未成年人刑事案件，不論是否可能被判緩刑，應一律開展審前社會調查。
（二）啟動主體和啟動時間
因啟動主體的單一性造成了啟動時間的滯后性問題，已成為目前審前社會調查評估制度的詬病之一。根據《公安機關辦理未成年人違法犯罪案件的規定》、2001年最高人民法院《關于審理未成年人刑事案件的若干規定》、2002年《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規定》和2012年修訂的《刑事訴訟法》，我國針對未成年人的社會調查啟動主體可以是公安機關、人民檢察院、辯護人和人民法院。而《社區矯正實施辦法》也規定可以啟動審前社會調查的主體包括人民法院、人民檢察院、公安和監獄部門。
《刑事訴訟法》規定公安機關是刑事案件的偵查機關，有權依法收集能夠證實犯罪嫌疑人犯罪行為及犯罪情節輕重的各種證據。有觀點認為，公安機關在偵查案件時，就與犯罪嫌疑人、被害人、犯罪嫌疑人所處社區群眾、單位職工都有接觸，因而公安機關可以在辦案的同時就啟動審前社會調查程序開展調查，還可以節約訴訟成本。[2]然而，在偵查階段，犯罪嫌疑人往往是本能地逃避制裁，認罪態度不一定好，被害人正處于憤怒期，在此階段開展社會調查，恐怕難以收集到真實可靠的信息。公安機關的走訪調查是為了偵破案件的需要，更為重視那些能夠證明嫌疑人有罪或者無罪的證據，對于那些涉及嫌疑人罪輕或罪重問題的量刑證據，公安機關并沒有足夠強大的動力開展調查和收集。[3]所以，公安機關的偵查職能和審前社會調查的性質目的不同，公安機關不適宜作為審前社會調查的啟動主體。
目前，全國檢察機關開展量刑建議改革，檢察機關完全可以通過量刑建議權提出適用非監禁刑的建議，提供法庭采信，而量刑建議的提出有待于調查收集豐富的量刑信息。所以，檢察機關啟動社會調查活動是為了在量刑建議中提出酌定量刑情節進而建議法官能否適用緩刑。刑事審判中的簡易程序一般是針對輕微刑事案件、被告人自愿認罪，并對起訴書指控的犯罪事實沒有異議，而僅對被告人量刑的過程。所以檢察機關是在犯罪嫌疑人自愿認罪的前提下，啟動審前社會調查程序，以獲得豐富的量刑信息。對此，已有地區嘗試了此做法。如上海市浦東區人民檢察院與人民法院、司法局協商，主動承擔起審前社會調查工作，對可能適用緩刑的被告人、由人民檢察院在審查起訴階段進行調查，并作為量刑建議材料提交給人民法院。[4]人民檢察院作為啟動主體將社會調查工作提前到審查起訴階段，也體現了人民檢察院對社區矯正的監督職能，避免了事后監督①的不及時和效果不佳的弊端。
辯護人則根據自身辯護職責的需要開展社會調查工作，制作書面材料提交法庭，以便法庭在量刑辯論時有充分的調查信息與公訴人（檢察機關）相抗衡，法庭將重點審理發生爭議的量刑事實。
人民法院啟動審前社會調查，容易造成先入為主、未審先定、合而不議的偏差，無法保證審判的公正和實質化的審理。而人民法院自行開展社會調查，會與人民法院的中立地位、司法被動性和證據裁判規則產生沖突。[5]英美國家是由人民法院內部的緩刑官開展調查，緩刑官地位獨立，有著較高的職業素養、職業操守和敬業精神，能夠保證調查信息的真實性和全面性。但是，我國的人民法院內部并沒有設置這種專職的“緩刑官”，也沒有設立作為司法行政機構的“緩刑官辦公室&rdq uo;。若由人民法院的法官擔任社會調查員開展社會調查，會存在因權力過于集中而濫用的可能。同時，基層人民法院從事刑事審判的法官工作量本來就非常大，讓法官親自從事“審前社會調查”，不僅法官普遍不支持，而且也沒有基本的可操作性。[6]但是，有的案件人民檢察院認為不可能適用緩刑，而人民法院在審理階段又出現了新的證據，認為可能適用緩刑；或者一審判決實刑，但到二審認為可能適用緩刑。在上述兩種情況下，應賦予人民法院審前社會調查程序的啟動權，但不是自行調查權。所以，人民法院不適合作為審前社會調查的調查主體，但是必要時可以委托專門調查機構進行社會調查。
監獄管理機關是罪犯的管理部門。監獄根據罪犯的改造情況，對于被判處有期徒刑、無期徒刑的部分犯罪人，在執行一定刑罰之后，認為確有悔改表現，不致再危害社會，就可以向中級以上人民法院提交假釋建議書。而罪犯的悔罪態度、改造表現、社會危害性才是決定能否假釋的實質條件。因為，監獄在管理過程中對罪犯的各方面情況比較了解，賦予監獄對擬假釋的罪犯調查“對社區的影響”，可以將調查結果與罪犯的悔罪表現、社會危害性評估等綜合考慮，制作假釋建議書，提交人民法院裁定。所以，監獄管理機關是適用假釋案件的審前社會調查啟動主體。
綜上分析，筆者認為，對于人民法院判處緩刑等適用社區矯正刑罰和相關措施的，審前社會調查程序的啟動主體主要應為提出量刑建議的檢察機關和為被告人辯護的辯護人，其中檢察機關的審前社會調查是一種職責，辯護人的審前社會調查是一種權利。必要時，審判機關可以啟動審前社會調查程序。對于人民法院裁定假釋適用社區矯正的，審前社會調查程序的啟動主體應為建議假釋的監獄管理機關。一般啟動時間應為人民檢察院審查起訴階段或監獄準備提交假釋建議書階段。啟動時間的前移是為了確保調查主體有充裕的時間開展調查，而不是匆忙應付了事。
三、調查程序的構建——關注被害人的權利
（一）調查主體分析
根據《社區矯正實施辦法》的規定，審前社會調查的調查主體（被委托主體）是縣級司法行政機關。但在實際工作中，真正進行審前社會調查的主體往往是基層司法所。筆者認為，制度設計由社區矯正的執行主體即基層司法行政機關作為審前社會調查的調查主體，理由有以下幾點：第一，英美國家的量刑前報告是由緩刑官根據法官的要求準備的，而緩刑官負責緩刑犯的監督執行。我國借鑒了國外的做法。第二，由社區矯正執行主體開展審前社會調查可以使其提前了解擬適用社區矯正犯罪人的基本情況，有利于今后對其有針對性地進行教育和矯正，實現刑罰的個別化，提升社區矯正的效果。第三，可以實現社區矯正的適用主體（審判機關）和社區矯正的執行主體（司法行政機關）的無縫對接，有利于及時接收、管理、防止脫管、漏管的現象發生。但是，從學理上來說，該制度設計存在著不合理的因素；從實施的實際效果上看，也存在著諸多問題與不足。
第一，由社區矯正執行主體司法行政機關作為審前社會調查的調查主體，違反了職能相分離的原則。審前社會調查是社區矯正適用階段的重要程序，調查評估結論對人民法院決定是否適用社區矯正有著重要的參考價值。而英美國家規定由社區矯正執行主體緩刑官準備量刑前報告，那是因為緩刑官是法院內部相對獨立的司法調查員，法院內部又設立作為司法行政機構的“緩刑官辦公室”作為緩刑執行監督機構，他們都屬于法院系統。在我國不具備這樣的機構，我國社區矯正的適用主體和執行主體分別屬于兩個不同的國家機關，根據職能相分離的原則，司法行政機關不適合成為審前社會調查的調查主體。
第二，基層社區矯正機構的人員配備緊張、知識結構不合理、專業性不強等因素影響了審前社會調查評估結論的客觀性和中立性。審前社會調查評估工作是一項專業性非常強的工作，按照規定，每份評估報告需走訪調查評估對象的家庭、社區、鄰居、單位，聽取被害人、所在村（社區）的意見，非常費時費力（人力、物力）。另外，隨著經濟的快速發展，人口流動頻繁，異地犯罪的現象日漸增多，人戶分離情況嚴重，在客觀上加劇了審前社會調查評估的難度。基層社區矯正機構的工作人員大都缺乏法學、社會學等相關領域的專業知識，人員素質較低，有時為了應付工作臨時組合，甚至社工、志愿者也加入到審前社會調查的隊伍中，導致審前社會調查評估報告往往膚淺空洞、主觀傾向明顯，質量無法保證。
因此，筆者認為審前社會調查評估的調查主體應與啟動主體同一，即誰啟動誰調查，這種設計既能夠保證調查的時效性，又能夠保證調查質量。但人民法院作為啟動主體例外。社區矯正機構可以對是否具備社區矯正的監管條件進行調查，同時還應當作為調查的參與主體發表自己的意見。據筆者的實際調研發現，社區矯正機構開展審前社會調點關注的就是是否適合社區矯正的外部監管條件，而對人身危險性和社會危害性的調查，因受制于工作人員的素質，調查評估結論簡單粗糙。
我國目前接受人民法院委托從事“社會調查”的主體有：未成年人保護組織，如共青團、婦聯、青少年保護委員會、關系下一代委員會等；專職社會工作者或青年志愿者；社區矯正機構。[7]但問題是這些被委托的社會團體組織在從事本職工作之外兼職從事社會調查，難以保證其全身心地投入到調查中，因而也就無法保證調查的全面性和深入性。所以，社會團體組織不足以承擔社會調查的重任。從長遠考慮，我國應該設立專門從事審前社會調查的機構，以確保調查評估結論的中立性和專業性。筆者建議在人民法院系統內部設立專門的刑事案件審前社會調查委員會（或者專職的調查員），同時建立兼職調查員專家庫（具有一定心理學和教育學知識的人），讓其提供專業方面的指導和幫助。
（二）調查內容
緩刑前的社會調查評估內容和假釋前的社會調查評估內容是有所區別的，但總體來說應包括以下兩方面內容。其一是犯罪人自身情況的調查，其二是是否適合社區矯正外部條件的調查。
對犯罪人自身情況的調點首先應是犯罪人的人身危險性和社會危害性。在人身危險性調查中最重要的是被告人或罪犯的認罪悔罪表現，包括對犯罪行為的認識、悔過 態度和賠償損失情況。如果認罪態度好，悔罪表現突出，表明行為人犯罪的主觀惡性和人身危險性較小。其次是犯罪前的平時表現（包括工作學習表現、業余生活、鄰里關系、社會交往以及違紀違法情況）、主觀思想動態和個性特點。再次是家庭、單位、鄰居對其的社會評價。社會危害性調查包括被告人走上犯罪道路的環境因素、被告人造成損害的社會影響、被害人的諒解等內容。
是否適合社區矯正外部條件的調查，包括家庭背景情況和社區公眾被害人的態度（社區環境）。家庭背景調查包括家庭關系情況（如配偶、子女、父母、兄弟姐妹的基本情況，是否是離異家庭，配偶、子女、父母是否有違法犯罪情況，家庭關系是否存在經濟糾紛等）、家庭經濟狀況、家庭成員的態度。社區公眾被害人的態度主要調查被害人的心理承受狀況、社區（村）基層組織的意見、公安派出所的意見，未成年人還需調查學校的意見。
而那些被告人實施犯罪時的情況，如犯罪人的年齡、職業、精神狀態，犯罪動機、犯罪目的、故意過失、是否預謀、犯罪手段、犯罪時間、地點等內容，不應該是審前社會調查的內容，而是公安機關在刑事偵查時就應調查的內容，是作為定罪的證據。
辯護人的調查內容則是在全面研讀公訴方的案卷筆錄，洞悉公訴方的量刑建議的前提下，對起訴書所記載的量刑情節進行必要的調查核實，調查收集各種被公訴方所忽略的酌定量刑情節。
（三）調查的方式方法
當前，我國對審前社會調查評估的具體方式沒有明確的規定，社會調查評估應當如何實施還是一個空白。但調查方式是否科學合理直接關系到所獲取信息的真實性、準確性和全面性。[8]筆者在走訪調查時發現，實踐中的審前社會調查主要有兩種方式：一種是填寫表格式的審前社會調查表，表格中內容的獲取采取個別約談、查閱資料、召開座談會、走訪等形式，如《浙江省社區矯正審前社會調查表》；另一種是直接以調查筆錄的形式出現，調查筆錄中有若干預設的問題，包括被告人、社區居民、派出所、所在村（社區）等調查筆錄，如江蘇省揚州市廣陵區司法局的《刑事案件被告人審前調查表》。兩種調查方式大同小異，但調查的具體過程我們無法知曉。
對此，美國緩刑官的量刑前調查過程為：首先，緩刑官要與被定罪的犯罪人進行一次面談，被稱為“最初面談”。這種最初面談通常是在緩刑官的辦公室中進行（如果犯罪人已經被拘留或逮捕的，就在看守所中進行）。在犯罪人未被拘留或者逮捕的情況下，最初面談也可能在犯罪人的家中進行，這樣的面談給緩刑官提供了了解犯罪人的家庭狀況等信息的機會。家庭面談不僅可以讓緩刑官通過實地觀察證實某些信息，還可以通過與犯罪人的其他家庭成員面談來證實有關信息。該面談的內容包括犯罪人的犯罪歷史、兒童時期的成長經歷、受教育程度、就業情況、身體和心理健康狀況、家庭情況等。其次，緩刑官試圖通過醫療記錄、雇傭記錄、社會服務部門的記錄、學校記錄等來核實這些情況。如果時間允許，緩刑官應與所有的有可能了解犯罪人情況的人進行面談，并核實信息的準確性。在一些案件中，緩刑官還應該到犯罪案件發生的地方，現場了解與犯罪案件的發生有關的情況。[9]（p105）
但是上述調查過程并沒有反映出犯罪人的悔罪態度問題。筆者認為，犯罪人對被害人的真誠道歉并積極賠償的行為能較好地體現其悔罪態度，同時也能夠體現犯罪人不再犯罪乃至回歸社會的意愿，使其人身危險性大大降低；犯罪人積極賠償被害人，努力幫助被害人擺脫困境，這也是降低犯罪社會危害性的標志。被害人接受道歉和犯罪人給予的賠償并對犯罪人表示諒解，這意味著雙方的矛盾有所化解，因犯罪所破壞的社會關系得到一定的修復。此類信息的調查收集將對法官量刑起著非常重要的作用。所以，調查主體在對犯罪人面談后，應再與被害人進行面談，了解雙方和解的可能性。被害人的態度在很大程度上制約著社區矯正的社會效果，因此，有必要在社區矯正審前社會調查過程中引入刑事和解程序，以使社區矯正盡可能得到被害人的認同，從而實現各方面的利益平衡，增進社會和諧。[10]因此，關注被害人的權利和意見是調查程序中不能忽視的重要方面。
四、社會調查評估報告使用程序的構建
（一）檢察機關使用社會調查評估報告的程序
檢察機關根據社會調查評估報告向法庭提出是否適用非監禁刑的量刑建議，連同起訴書、案卷材料一并提交法庭，作為量刑參考依據。檢察機關作為公訴機關，檢察官受刑事追訴地位的影響，其提出的量刑建議一般會具有程度不同的偏向性。[11]近期一些基層人民法院的量刑程序改革，即簡易程序審理已出現檢察官出庭支持公訴，法官則對控辯雙方存有爭議的量刑情節進行有針對性的調查，引導雙方就量刑發表辯論意見的情況。[12]這種量刑模式的改革，改變了以往人民法院對簡易程序的“辦公室操作”模式，①有效地規范了法官的自由裁量權，同時也糾正了檢察官的偏向性。在這種量刑模式下，法官必須充分考慮雙方提出的量刑建議，對雙方提供的社會調查評估報告中有爭議的內容展開質證和辯論，兩造對抗的模式確保了量刑的公正性。需要注意的是，檢察機關通過量刑建議的方式適用審前社會調查評估報告，不能總是強調“法律監督”，而應從行使訴權的角度來對待審前社會調查評估報告，以使得辯護方的“量刑建議”與檢察機關的“量刑建議”具有同等的影響力。[13]
（二）監獄機關使用社會調查評估報告的程序
監獄機關根據社會調查評估報告，向人民法院提出是否適用假釋的建議書。實踐中的操作往往是人民法院對假釋建議書進行書面審理，人民法院只對監獄報送的材料進行審核即作出裁定。有的人民法院甚至會以罰金的繳納情況作為裁定假釋的決定性因素，而完全忽視罪犯在監獄的悔罪表現和對被害人的補償等因素。近年來，人民法院也出現了對一些特殊的假釋案件召開聽證會，進行公開、公正的審理，以避免法官自由裁量權的濫用。但哪些假釋案件需要召開聽證會還需進一步論證。若人民法院對假釋案件召開聽證會，那么社會調查評估報告中有爭議的內容就會被質證和認證，從而確保人民法院裁定假釋的公正性。
【參考文獻】
[1][9]吳宗憲.社區矯正比較研究（上）[M]. 中國人民大學出版社，2011.
[2]周立琴.淺議審前社會調查制度的不合理性[EB/OL].http：//hubeigy.chinacourt.org/public/detail.php？id=13820，2014-01-13.
關鍵詞 未成年 刑事 調查
中圖分類號：D916.3 文獻標識碼：A
一、我國社會調查制度的現狀
（一）實行社會調查的法律依據。
《中華人民共和國刑事訴訟法》第五編特別程序第268條規定：公安機關、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經歷、犯罪原因、監護教育等情況進行調查。《最高人民法院關于審理未成年人刑事案件的若干規定》（2001年）第21條規定：開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經歷以及實施被指控的犯罪前后的表現等情況進行調查，并制作書面材料提交合議庭。必要時，人民法院也可以委托有關社會團體組織就上述情況進行調查或者自行進行調查。
（二）社會調查的對象與主體。
根據法律及相關司法解釋，社會調查的對象一般為實施涉嫌犯罪行為時已滿14周歲未滿18周歲的未成年犯罪嫌疑人、被告人。但隨著青少年犯罪比例的上升，在做好未成年犯罪案件社會調查的同時，可以考慮將18至25周歲的青少年也納入社會調查的范圍內。
在社會調查員主體的確定上，該工作主要由司法行政機關負責組織人員實施，主要有以下幾種做法：（1）自行指派內部人員聯合相關部門開展社會調查；（2）委托相關社會團體如共青團、未成年人保護組織等承擔該項工作；（3）聘請熟悉相關法律、法規，有一定教育學、心理學等知識，熱心未成年人工作的人員作為專職社會調查員；（4）由法律援助律師或未成年犯罪嫌疑人、被告人聘請的律師開展社會調查。
二、貫徹社會調查制度在司法實踐中遇到的問題
（一）對外地戶籍未成年人開展社會調查難。
隨著社會發展，人口流動加劇，在這些地區，外來人員犯罪率居高不下。如果一味要求所有未成年人犯罪案件均需制作社會調查報告，會導致訴訟成本過高，且受時間限制，導致外地戶籍和非常住本地未成年人的社會調查困難重重。
（二）社會調查主體資源短缺。
基層司法行政機構在辦案方面面臨著很大的壓力，比如基層檢察院的辦案部門，案多人少一直是亟待解決的重大問題，而開展社會調查需要耗費大量的人力資源，長期委托其他機構和個人也需要進一步的部門溝通和制度完善。此外，社會調查員基本上都是跨行作業，難免專業化程度不高，影響社會調查的深入性和結論的可靠性，專業化社會調查員極度稀缺。
（三）社會調查報告質量有待提高。
未成年人刑事案件社會調查作為一個新生事物，各地對于社會調查報告的制作仍處于摸索階段，導致社會調查報告的質量良莠不齊。比較突出的問題有，社會調查報告過于形式化，僅僅對未成年犯罪嫌疑人、被告人的家庭背景、成長環境、犯罪前后表現等方面粗略詢問，沒有做深入調查和分析，內容簡略，流于形式。還有一些社會調查報告個人傾向性較為嚴重，沒有以中立、客觀的態度進行調查，此類社會調查報告當然無法為法院審判提供客觀公正的意見。
（四）社會調查報告性質不清。
關于社會調查報告的法律屬性，理論上沒有明確定性，實踐中也存在很大的爭議。有觀點認為社會調查報告屬于證據的一種，符合證據客觀性、關聯性、真實性的要求，并且能對未成年人實施犯罪行為的動機和目的、犯罪時的年齡、是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表現、個人成長經歷和一貫表現等因素加以印證，從而影響量刑。而另一種觀點認為社會調查報告得出的結論具有主觀性，且社會調查報告與案件事實之間并不存在客觀、必然的聯系，故不能稱之為證據，只能作為量刑的參考。
三、關于完善社會調查制度的思考
（一）如何明確社會調查的范圍。
社會調查范圍的確定，一方面應當讓社會調查沖破地域限制；另一方面應當擺脫可能判處刑期的束縛。
對于外地戶籍與非常住本地未成年人犯罪案件的社會調查，如果因為訴訟的高成本和不方便而將他們排除在外，難免會影響法律的公平正義。在這種情況下，可以采取異地委托的形式展開社會調查。即委托未成年人戶籍地或常住地的司法行政機關指派或聘請社會調查員制作社會調查報告。這樣，就可以將符合條件的未成年人均納入社會調查的范圍之內，確保公平。
但是不是所有未成年人犯罪都應該進行社會調查呢？筆者認為答案是肯定的。有些觀點認為可能判處三年以下有期徒刑的未成年人才應適用社會調查制度，但未成年人犯罪案件社會調查的目的應當是了解未成年人的成長背景、犯罪成因、一貫表現、監護教育等情況，從而為法院量刑提供一定的依據，而非一味要求從輕、減輕處罰以達到緩刑、免于刑事處罰或不的目的。且鑒于法律對未成年人的特殊關注，將社會調查制度束縛在刑期里實屬錯誤，我們應當對每一個未成年人犯罪案件深入剖析，對未成年人的品性作出準確的評判。
（二）如何培育專業社會調查員、完善監督制約機制。
現階段的社會調查員大多數是跨行作業，社會調查也成為了臨時性工作，從未成年人刑事案件社會調查的長遠發展看，相關部門應當著手建立或扶植專業的社會調查員培訓機構，進行心理學、社會學等相關方面的專業培訓，如有必要，可以設立社會調查員專業資格證書，讓社會調查員擁有國家認可的專業資格，這樣無論對于社會調查員的法律地位還是社會調查報告的可靠性甚至是對未成年人的隱私保護都是大有裨益的。
在培育出專業化社會調查員的以后，或者是仍由臨時社會調查員擔當重任的現在，對社會調查員在調查過程中的監督一定是個重要的話題。鑒于社會調查報告對未成年被告人在量刑上的影響，充分關注社會調查報告的客觀真實性要求我們完善監督制約機制。（1）司法行政機關監督制約。明確公檢法對相應各階段的社會調查工作有監督義務。（2）回避制度。明確有親屬或利害關系的社會調查員應當回避。（3）兩人以上調查制度。明確應當由兩名以上調查人員進行社會調查。（4）法庭質證。明確社會調查報告應當在法庭上出示，由控辯雙方提出意見。
（三）如何提升社會調查報告質量。
要提升社會調查報告的質量，首先必須提升調查員的素養，其次必須加強監督，最后應當規范調查報告內容。
提升調查員的素養和加強監督在第二點中有所體現，主要是培育專業化社會調查員和完善各方的監督制約機制。規范調查報告內容不應死板地確定一個模板，將各項內容往里套，這樣容易使社會調查流于形式。調查方式和內容都可以靈活機動，但主要內容仍然要完善、有深度。社會調查報告的內容應當包含兩部分，一是個人情況，二是據此提出的意見。調查報告應當附有證明調查報告內容的材料，提出的意見要明確，對未成年人的犯罪成因、悔罪態度、人格品性論證分析。內容應當客觀、中立，既要收集對其有利的材料，也不可選擇性忽視對其不利的材料。
（四）如何界定社會調查報告的性質。
對于實踐中對于社會調查報告性質的爭議，筆者較為認同第一種觀點，即社會調查報告屬于證據的一種。
首先，社會調查報告雖然是由個人撰寫，并提出意見，但是調查員提出的意見是基于前期的社會調查所得，在做好調查員培訓和監督制約的基礎上，我們有理由相信調查情況及結論是能夠達到客觀真實的要求的，可以作為特殊證人證言使用。如果今后社會調查員具有專業資質，亦可以作為鑒定意見。
[關鍵詞]項目主導；社會調查；應用型人才；社會學
[中圖分類號] C961 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2017）02-0131-04
一、引言
很長一段時期，國內高校社會學專業采用學科分支的方式培養研究型人才。學生在修完各分支學科和社會研究方法等課程后，獲得足額學分就能完成學業，獲得學位。按照知識結構，教學安排了學科分支的順序和內容，強調學科的系統性和研究性。因其重視專業知識和方法的掌握結果，故能為學生求學深造和學術研究打下堅實基礎。這種人才培養模式在研究型和教學研究型高校盛行。就其理念來看，它合乎兩類高校研究型的發展定位，但其影響到了一般本科高校的師資隊伍建設、人才培養模式、課程設置等。
改革開放以后，社會對社會學應用型人才提出了新的要求。為順應應用型人才培養趨勢，一些教學型高校從強化職業技能尋求改革方向，力爭使培養的本科人才具有基層經驗，掌握調查技能，符合市場要求。[1]一般本科院校社會學專業根據自身資源，較早提出和開展了社會學應用型人才培養的改革。
二、項目主導的社會調查：應用型人才培養的創新探索
為貫徹落實國家的中長期教育改革和發展規劃，適應高水平海洋大學建設目標，深化教育教學改革，加強內涵建設，創新人才培養模式，全面提高人才培養質量的要求，廣東海洋大學的社會學專業人才培養經過探索，初步形成了項目主導的社會調查，創新了文科類專業應用型人才培養模式。
項目教學法是“做中學”理論的進一步凝練、完善和提升[2]，在西方職業教育中比較成型。這種模式被引入中國的職業教育，并逐步擴展到基礎和高等教育領域。項目教學法和具體學科結合，會產生特定學科的項目教學方式。項目主導的社會調查是社會學學科順應時代訴求，培養應用型人才的一種探索和創新。這種探索創新立足于社會學的學科特色。基于學科發展的歷程顯示，實證研究是社會學學科得以安身立命的根基。在對諸多社會問題的研究中，實證研究的優勢日益突顯，并占據著越來越重要的地位。
基于社會學專業畢業生和人才需求狀況的調查[3]顯示，掌握良好的社會調查技能有助于對社會現象和工作任務進行精準認知、分析和解釋，進而開展相關工作。因此，社會調查被作為社會學應用型人才培養的基本形式。
社會調查是使用科W方法，對特定社會現象進行描述，解釋其發生的各種原因及其相互關聯，形成解決社會問題的對策或預測未來發展趨勢的研究。項目主導的社會調查，是基于一般社會調查的程序流程，其突出了社會調查的問題意識和應用屬性。
這種模式是在低年級學生較好地掌握專業知識和調查技能的基礎上，根據學生興趣、教師意見和社會需求，選擇有實用和研究意義的項目，在教師指導下由學生以小組或個體的形式最終完成項目。[4]項目來源于各類組織實際運行中急待回應的現實問題，而非純粹的學術探究。目的是通過項目實施過程培養學生綜合應用專業知識的能力，促使其成為能解決實際問題的應用型人才。[5]
項目主導的社會調查遵循社會調查的基本程序。在低年級階段，學生進行社會調查方法的準備。這一階段延續了以教師為中心的“傳遞―接受”模式。學生主要掌握專業基礎理論知識和社會調查技能方法，掌握包括資料收集方法和技巧、測量工具的設計規則、指標體系、組織管理等基本知識。教師應密切結合各分支社會學內容，循序漸進地培養學生掌握調查方法。
中年級階段，學生自主選題，制定和實施項目方案。學生成立的項目小組應結合社會需求和指導教師意見，甄選有應用意義、回應現實的選題，并查閱資料，分析選題的可操作程度。圍繞選題，項目小組制定實施方案，通過設計完善調查問卷或訪談提綱，實施抽樣調查，發放回收問卷或完成調查訪談。
高年級階段，項目小組形成數據分析和分析報告。項目小組整理、錄入問卷數據和訪談資料，審核、分組、匯總調查結果，探求相應應用問題的診斷和趨勢。形成的相關調查報告能夠呈送機構部門解決其所面臨的實際問題。
三、項目主導的社會調查：初步的成效
項目主導的社會調查在實施中已產生了良好效果。這種模式，立足于學生興趣自主選題，激發了學生學習和科學客觀解決問題的主動精神和探究動力。學生自主實施項目的全過程，重視結果，更重視過程，這激發了學生的創造能力和創新精神。
項目主導的社會調查，將理論知識和具體實踐緊密結合，縮小了大學和未來職業之間的距離。傳統的社會學教學模式將理論知識和技能實訓分段或分離。學生前期學習理論知識，后期進行技能實訓，這樣教學和職業之間存在脫節現象。項目主導的社會調查，模仿社會學本科從事市場調查與預測、項目管理與評估、問題診斷與分析、客戶拓展與維護等工作領域展開技能訓練，將服務領域從國家與政府拓展到社會與市場。
項目主導的社會調查，體現了教學相長的互動教育規律。二年級后期，學生掌握了一定的理論和方法后，能夠進行一定水平的專業探究。項目主導鼓勵學生自主探究學習，與指導教師溝通、交流，這能形成良好的師生互動，從而提升教學效率。
項目主導的社會調查，促進了學科體系的橫向協同。傳統的課程設置以基礎概論為根，以研究方法為干，分支社會學為枝，形成縱向的塔形結構。各分支社會學劃定各自邊界，缺少分支之間的橫向關聯。項目主導模式關注某一任務或問題，以求完成任務或解決問題。這提出了問題導向的應對方式，促成了分支學科的橫向關聯，盤活了學生的理論知識。
項目主導的社會調查在具體的實施中也取得了良好的效果。在2013年和2015年廣東省第十二屆、十三屆“挑戰杯”大學生課外學術科技作品競賽中，學生項目團隊獲得二等獎1項，三等獎3項。學生項目團隊還獲批了2014年大學生科技創新培育資助項目14項，占全校文科類項目的45%；在進行的暑期社會實踐活動中，學生項目團隊獲優秀論文一等獎4篇，占學校一等獎名額的50%；學生項目團隊從2013年至今獲批了國家級大學生創新創業訓練計劃項目7項，在學校的文科院系屬前列。學生撰寫的《廣東海洋大學教師工作幸福感的調查研究》、《廣東海洋大學在校大學生學習滿意度調查研究》等調查報告都引起了學校相關部門的高度重視，學校相關部門因此及時調整了相關政策，提升了工作效率。
由此可見，項目主導模式在理念上將社會學本科人才培養轉向了應用型，在操作上將研究方法轉向了實踐，在實踐上將教學與職業緊密結合，師生間形成了良性互動，體系上增強了橫向協同。可見，實施項目主導的社會調查，對教學型和教學研究型高校的人才培養是一種有益的探索和創新。
四、項目主導的社會調查：實施中的困境
（一）師資素質不能滿足實施社會調查項目的需求
與學科本位的社會學教育體系相比，項目主導的社會調查強調學生主體，指導教師不再是居于中心的知識傳授者，而是學習活動的引導者、組織者和評價者。在準備階段，師生共同進行項目選題、論證項目、制定計劃。實施階段，教師指導學生合理分工，形成工作小組，在心理、方法等層面實施引導，保障活動順利進行。總結階段，教師是評價主體之一，幫助學生總結和反思活動的目標、過程和績效。
實施項目主導的社會調查，要轉變教學方式。實施項目主導的社會調查后，教師的工作量將大大增加。這對教師的教學指導能力提出了更高的要求。
目前，師資素質離滿足實施社會調查的需求還有一定距離。現有師資的職業成長以學科訓練為主，從學校到學校的歷程，使之缺乏企業閱歷和實踐經驗，對技術性問題缺乏質性感受。多數教師精力有限，其更愿意將精力放在科研領域，缺乏應用型的項目開發經驗。實踐凸顯了師資素質不能滿足實施社會調查項目需求的窘境。
（二）教師對項目主導的社會調查理解存在偏差
項目主導的社會調查是師生通過共同參與實施一個完整的調查項目，實現學生技能訓練的活動。一些教師認為，人才培養方案已經設有專業實驗、實習、實訓、社會調查等實踐環節，項目主導的社會調查與其沒有太大差別，沒有實施的必要。針對項目主導模式，一些教師認為須獲批項目才能實施，這樣他們就生硬地搬給學生一個項目（多是教師的科研項目）；在教學方法上，一些教師認為使用了項目教學法，就可以忽略甚至排斥其他教學方法；在課程設計上，一些教師認為項目主導的社會調查適應面廣泛，在大多數課程中皆可以使用，從而導致課程設計的泛化雷同。
已開設的實踐環節，多是在特定課程框架內檢驗和重復已知知識，以加深學生對課程的理解和掌握。如社會調查，是社會研究方法課程的實踐；市場調查，承接了市場調查與預測課程；社區實訓，承接了社區管理課程等。項目主導的社會調查是多課程框架，甚至是全部專業課程的綜合設計。如在校學生學習滿意度調查項目，必須應用社會研究方法、社會心理學、青年社會學、組織社會學等課程知識。項目主У納緇岬韃槭茄生在已有基礎上解決現實問題的自主研究活動，這與檢驗和重復的實踐教學有較大的差異。
相比于已有實踐環節對主題和方向的嚴格規定，項目主導的社會調查由學生在教師指導下自主完成，不局限于已有實踐環節，其重點是突出學生專業知識的綜合運用，開拓學生創造性思維和創新能力。項目主導的社會調查有其使用的限度和范圍。有些課程適用研討教學，有些適用實訓，不是每門課程都適用項目主導的社會調查來完成。
（三）社會調查的項目選擇與現實結合不夠緊密
項目主導的社會調查，其理論基礎是建構主義的學習理論。學習是積極的建構過程，是學生根據外在的信息，集合背景知識和實踐經驗，對外部信息主動進行選擇、加工、處理，從而構建起社會共享和協商的知識、意義的過程。項目指導的社會調查，以學生為主體進行項目選擇和設計，創造出學生之間交流、討論、分工完成任務的機會，實現知識互補、資源共享。
正因為如此，學生在進行項目選擇時，容易將主題局限在自己熟悉、有興趣感知的一些領域，如大學生的情感、戀愛、占位、低頭族等。這些主題和社會、市場所關注的問題有較大的差距，難以達到訓練學生適應職業崗位的目的。
教師對學生項目選擇負有指導職責。如果教師具有一定的企事業、市場的經驗，或在項目選擇前能到企事業部門調研，就能選擇典型和恰當的調查任務。但問題是教師關注的多是自己的研究領域，遠離企業和市場所需，對企事業部門面臨的問題缺少思考，這就難以在學生進行項目選擇時給予恰當的指導。
（四）配套教學資源不能滿足社會調查項目的需求
項目主導的社會調查，以小組合作方式實施。調查小組協作分工，學生掌握項目任務的不同階段環節，彼此提供支持，這有助于培養學生的社會協作和人際交往能力。但當前班級授課人數在40人以上，開展項目主導的社會調查就涉及配套教學資源不足的窘境。這具體表現在師資資源匱乏、項目成本約束等方面。以每個項目小組6-7人計算，在班級授課情況下，將有7-8個的項目小組，這至少需要4名指導教師。在未納入人才培養方案、無法核算工作量前，教師參與的積極性不高。
項目選擇、實施也面臨著成本硬約束。部分項目因其接近企事業單位所面臨的問題因而能夠獲得經費支持，但相當一部分的項目缺少經費支持，具體實施時就會捉襟見肘；如果一味節省成本，一些環節的實施效果就會大打折扣。
（五）學生對項目主導的社會調查培養有待適應
項目主導的社會調查以小組合作為基本組織形式。雖然學生可以按照個性、喜好、學業狀況等自由組成合作小組，但這畢竟與學生習慣的教學組織形式不同。同時，學生在選題、概念操作化、問卷設計及修改、調查實施、數據整理及錄入、分析探討等層面需要自主完成，這對學生學習的主體性要求更高。
學生內部差異明顯，項目實施易出現兩極分化。理解和自主能力較強的學生很適應這種方式，而那些習慣于傳統課堂教學的學生初期面臨項目主導的社會調查活動時，表現得有些不知所措。有些學生習慣于灌輸式的被動學習，在面臨需要自我組織、自我決策、自我實施的學習任務時，他們會表現出明顯的不適應。在實施過程中，一些小組甚至忽略了和指導教師的基本溝通。
五、項目主導的社會調查：進一步完善的方向
社會學應用型本科人才培養模式還處于艱難的探索之中。在教學改革中，項目主導的社會調查也需要根據所在院系、專業的具體特性，根據可供利用的現實資源，加以改造、調適，創造性地建立適合教學型和教學研究型高校社會學專業應用型人才的培養模式。
（一）樹立應用型人才培養的理念
教學型和教學研究型高校社會學及其他相關專業都面臨一個相似的問題，即如何轉變研究型人才培養理念，培養務實的應用型人才。這不是一句簡單的口號，而是需要師生、管理者在培養目標、培養方式、課程設置、課程考核等方面進行總結，這樣才能實現觀念的系統轉變。
應在應用型人才培養的理念下，通過院系交流、座談、會議等方式，確立新的師生觀，全面建立以學生為主體的教學觀，激發學生的學習興趣，引導學生主動學習，倡導學生學會學習，建立亦師亦友的師生關系，實現人才培養的良性師生互動。
（二）提高指導教師的指導能力
培養學生，是高校教師義不容辭的責任。激勵教師指導學生的責任感，提高教師教學改革的積極性和主動性，是提高師資職業能力的前提。高校教師在面對快速變化的社會和市場需求時，只有自我增量提質，才能勝任培養人才的社會責任。
專業建設應結合師資隊伍特點及規劃要求，制定面向企業和市場的師資培訓計劃；應創造條件鼓勵教師進入企事業單位，尤其應鼓勵教師進入社會機構、調查咨詢公司，了解企事業運作；應著力提升教師的應用能力，提升教師項目開發、設計、實施的能力；應適時開展項目主導模式研討，進行成果展示；教師應適當參加一些學術及教學改革研討活動，了解最新的教學理念，學術動態；應鼓勵有條件的教師接受新技術培訓，使之具備相應專業的技術水平，獲得相應職業資格證書，推動“雙師”素質教師的發展。[6]
（三）拓展項目來源的領域
項目的來源需要有政府領域，更應有學生就業去向較多的企事業組織。[7]應用型人才需要勝任企事業組織的具體事務。因此，項目主導的社會調查，需要行業、企業人員的參與。這類企業應包括調查公司、評估公司、咨詢公司，企業市場部、客服部等。他們對企業、行業的問題、運作等十分清楚，能夠合理有效地協助教師制定恰當的項目開發。
實施項目主導模式，可以建立有行業或企業人員、專任教師和學生共同參與的項目開發機制，專業和企業的聯系，發揮企業對人才培養目標、培養方式、培養內容、教材建設等環節的功能。
（四）建立項目實施的保障機制
在師資方面，需要建立激勵教師參與的長效機制，加強師德建設，有序建立教師進入制度和人才培養方案。對于企事業人員，應鼓勵其成為校外導師，并給予其應有的名譽。
在資金籌措方面需要進行校外、校內的合理探求。校外方面，可以深入推廣校企合作，借助企事業提供的資金；可以憑社會調查的前期成果，滿足企業、事業單位的需求，從而獲得企事業單位的資金支持。校內方面，需要加快成果轉化，借助前期成果，學生可以申報主持或參與一些大學生創新等項目，有序推進項目主導模式。
六、結語
經過數年的實踐，項目主導的社會調查已經成為社會學專業培養應用型人才的一種有效方式。這種探索和創新在實踐中還存在一些困境，但其可以作為提升學生自主學習能力和職業素養的良好平臺，并具有向其他專業培養應用型人才提供經驗的拓展空間。
[ 參 考 文 獻 ]
[1] 王應解.在本科教學中引入項目開發的探索與實踐[J].高等教育研究，2007（3）：47-50.
[2] 任魏娟.業教育項目教學法研究[D].華東師范大學，2011：8-14.
[3] 劉勤.社會學專業實踐教學的不足與創新：圍繞社會調查的分析[J].法制與社會，2009（19）：238-239.
[4] 宗亞妹，李建啟.系列化項目教學的研究與實踐[J].中國大學教育，2013（11）：44-47.
[5] 周靜，劉勤.項目主導的社會調查：一種應用型人才培養方式的構想[J].吉林師范大學學報（人文社會科學版），2013（6）：118-120.
公共管理類課程實踐性教學方式較多,其中采用較多且很成功的是案例教學法。案例教學是運用典型案例,將學生帶入特定事件的現場進行案例分析,通過學生的獨立思考或集體協作,進一步提高其識別、分析和解決某一具體問題的能力,同時培養正確的管理理念、工作作風、溝通能力和協作精神的教學方式。當然,案例及其教學并非要取論的發展或者實踐的觀察,而是為從一種不同的背景審視理論與實踐的關系開辟了道路,是以情景模擬的方式使學生們置身案例所描述的特定情景中來運用所學的知識獨立地觀察思考、分析問題,而不是直接進入社會實際活動中去直觀感受、觀察實踐。社會調查卻是要通過深入社會搜集直觀感性的第一手材料,進而分析研究材料,形成理性的調查結論,是知識從感性向理性深化的過程,具有鮮明的參與社會實踐的特征。在實踐基礎上從搜集直觀感性的材料、分析研究材料到形成理性的調查結論的認識過程,就是調查的過程。
在鄉村公共管理課程中引入社會調查法來展開實踐性教學,引導學生有目的、有意識地專門搜集和整理課堂學習知識的相關信息,通過觀察社會、了解社會,可以實現課堂學習與社會中的現實問題的有機聯系,促使學生運用所學知識解釋社會現象,實現感性認識到理性認識的逐步加深,做到從實踐中來,到實踐中去,實現學會認知,學會做事,學會合作,學會生存。
二、社會調查法的框架
作為一種系統的、科學的認識活動,社會調查有著一種比較固定的程序,這種固定的程序可以說是社會調查自身所具有的內在邏輯結構的一種體現。主要包括以下幾個步驟:
(1)提出調查主題。這是整個社會調查工作的基礎,需要在理論分析的基礎上提出有價值的、有創新的,具有可行性的調查主題或觀點,盡量具體化和精確化,以便界定調查對象、調查區域范疇和實施調查。
(2)調查準備。在明確調查主題后,需要為實現調查目標而進行調查設計和準備調查問卷。調查設計主要是針對需要研究的問題制定研究分析的策略,并選擇適當的調查方法以保證調查資料的收集和分析過程的規范和科學。調查問卷的設計是調查準備階段非常重要的工作,必須要將研究主題放在一定的理論分析框架中,明確需要收集那些方面的資料,緊密圍繞研究主題設計問題,采用可觀察指標,注意構建可操作的變量和指標之間的邏輯關系,選擇適當的問卷結構,這直接影響到所收集的數據質量和后續的研究。此外,簡潔和被調查者易于理解的調查問題能保證調查的順利進行和數據質量的真實,在設計問題時必須要考慮被調查者的時間資源、個體認知能力等情況。
(3)社會實地調查。在這個環節,調查者要深入社會,根據不同的研究主題選擇不同的訪談方法收集資料。在具體調查訪談過程中,往往可能由于現實條件的變化或調查設計與現實之間存在的偏差等,需要根據實際情況靈活地調整預定的訪談方法或對調查問卷進行修正。
(4)數據整理和分析研究。社會實地調查完成后,收集到的一手資料需要進行整理、統計和分析,得出調查研究結論并撰寫調查報告。
三、社會調查法在鄉村公共管理課程實踐性教學中的應用案例
筆者將社會調查法引入鄉村公共管理課程的實踐性教學,取得了良好的教學效果。下面以“京郊農民對鄉村公共管理狀況的滿意度調研”為例對社會調查方法在鄉村公共管理課程實踐教學中的運用進行說明。
(一)確定調查主題
根據鄉村公共管理課程的教學內容,在選擇什么內容或問題作為社會調查主題時,主要考慮調查主題的有價值性、可行性等,因而選擇“京郊農民對鄉村公共管理狀況的滿意度”作為調查主題。這是因為:(1)本課程學習對象為北京農學校農林經濟管理專業的本科學生,需要從實踐中認識社會,加強專業和課程認知。(2)課程學習的85%以上的學生來自北京郊區,分布于北京市的海淀區、朝陽區以及延慶縣、平谷區等九個郊區縣的44個鄉鎮,調研地點的分布具有一定的代表性,學生以自己家庭所在地為中心進行輻射式取點或選擇調研樣本進行隨機抽樣調查或滾動取樣調查具有非常便利的條件,能夠保證問卷調查的質量,而且調研成本低。
(二)調查準備
調查準備主要包括了調查問卷設計和社會調查的組織安排準備兩方面的內容。
1·設計調查問卷
調查問卷的設計一定要緊密圍繞調查主題,本著全面、科學、可操作性來設計調查問題和構建變量和指標之間的邏輯關系。根據當前北京郊區鄉村經濟狀況、鄉村公共管理的現狀、鄉村公共管理的教學內容及學生的認知能力等,以了解京郊農民對當前鄉村公共管理的滿意度以及影響京郊鄉村公共管理水平的因素為主要內容,除被調查者及其家庭基本情況的12個問題外,共設計了與調研主題相關的5大類66個問題,其中關于鄉村公共管理主體的有15個問題,關于鄉村基層民主的共計20個問題,有關基礎設施建設及發展的共14個問題,社會保障及參加情況的有11個問題,收入及其他的有6個問題,其中有些問題還設計了子問題以便搜集更詳細的資料,此外還設計了需要補充說明的問題項。通過這些問題,可以考察京郊鄉村公共管理的狀況、村民對公共管理的滿意度等相關情況,能使學生對京郊鄉村公共管理狀況有一個直觀、真實的認識,從社會實際狀況出發來深入而直觀地認識鄉村公共管理的內容、方式、目的等,加深對該課程內容的理解,并從課程學習角度去理解相關政策的實施基礎與意義。
2·前期組織安排
隨著課程內容的推進,在調查前1個月布置具體的社會調查事宜。主要是介紹社會調查方法、調查數據可靠性的把握、調查報告的撰寫以及本次社會調查的要求等,督促學生做相關的知識儲備,尤其是對調查問卷要做詳細的解釋,保證學生理解調查問題及調查目的,減少調查者因對問題的不理解造成的數據錯誤。因為考慮到少部分學生家庭所在地在北京市城區或京外省份,自主聯系京郊鄉村調研存在一定的困難,為了保證每個同學都能實際進入京郊鄉村調研,于是按宿舍將學生分成若干調查小組,并且確保每4-6人的小組中至少有2名以上家在郊區鄉村的學生,要求每組來自城區家庭的學生必須跟隨來自郊區的學生進行調研。各小組自主推選一名組長,主要負責小組調查活動的開展和與教師的聯系,調查分工等由組內成員自行協商。
(三)京郊鄉村調查與資料收集
在調查準備階段,各調查小組根據組員情況,確定調查地點,細化到京郊的村莊。各小組優先選擇家庭所在地、親戚所在地、同學朋友所在地為調查村莊,依靠親戚、朋友、同學等熟人幫助,在被調查村莊有選擇地發放問卷或面對面地調查與訪談,既降低了社會調查的成本而且還能保證問卷的回收率和數據質量。在調查過程中,被調查農民的問題補充說明為研究主題的拓展和深層次分析提供了補充資料。學生在調查總結交流中往往對這個環節的感受最深,從他們的反映來看,更多地集中在學到了課本上沒有的東西、對相關教學內容有了更深的理解、團隊協作精神的培養、調查訪談技巧的掌握和溝通能力的提高等方面。
(四)調查數據整理、分析與報告撰寫
將調查得來的原始數據資料進行整理、分析是撰寫調查報告和定量研究的基礎。這個環節中,指導學生根據調研主題,分析調查問題之間的邏輯關系,撰寫調研報告。各調查小組成員的知識結構和水平的差異影響著各組選擇的數據分析方法。更多的小組選擇EXCEL進行數據整理和分析,分析較為簡單;有些小組選用SPSS統計軟件進行分析,實現了鄉村公共管理課程與統計分析課程的結合,學以致用使分析結果更為深入和全面,并加強了課程學習間的聯系。
(五)調查的總結、交流
前面的工作只是完成了一項社會調查,但要取得良好的教學效果,完善社會調查法的實踐性教學成效,調查的總結與交流是必不可少的環節。進行調查成果的交流,各小組以PPT形式匯報各組的調查情況、調查結論等,就調查中反映出的問題進行討論,分享調查體會與經驗,并且回答老師和同學的提問,實現知識的啟發、碰撞、提升。同時對調查中暴露出問題的總結,比如對于組織安排、問題設計、調查難點等進行總結,以便在今后的社會調查中避免出現相同的問題,完善社會調查法的實施和提高調查效果。從學生對調查交流、總結的情況反映來看,有些小組事先組織安排有所欠缺,導致調查時間和次數比預想的多,很多學生在經過社會調查后改變了原先對社會調查的簡單認識;更多的學生反映經過社會調查后對鄉村公共管理課程中的很多知識有了直觀和更深入的認識,并開始思考相關問題,而且還在調查中取得了許多意想不到的收獲和感受,比如被調查的村民面對學生說出自己的想法并期望學生們能解決他們說到的問題時,很多學生的反映是認識到專業課程學習的重要性和激發出的強烈的社會責任感。此外,社會調查對交流、溝通能力以及與團隊合作能力的鍛煉也是學生交流總結中反映比較突出的一個方面。
(六)社會調查的評價考核
各小組完成社會調查后,在規定的期限內要求上交調查報告、填寫后的調查問卷、小組成員的分工說明等材料。小組社會調查實踐成績由調查報告成績、交流匯報老師打分和學生評分三部分組成。交流匯報中,參加匯報會的課程組教師和各調查小組根據調查匯報和回答問題情況打分,分別匯總平均后得到教師評分成績和學生評分成績。調查報告成績、交流匯報教師評分和學生評分成績分別按照60%、20%和20%的比例加權得出小組社會調查實踐成績。每個學生的成績以小組成績的85%為基數,15%按照每個學生在小組社會調查中的分工和表現等給出。科學、合理的評價標準和評價方式有助于借助評價考核來檢驗課程教學效果和學生學習能力與素質的提高情況,有助于完善實踐性教學的各個方面。
(內部資料、涵蓋95%以上期末考試的原題及答案)
一、單項選擇題
1.在對社會現象進行測量時常用的四種變量概念中，屬于定性變量的是(A)。A.定類變量
2.便于對訪談結果進行統計和定量分析的訪談類型是(D)。D.結構式訪談
3.一項測量的結論在普遍應用時的有效性是指(B)。B.外在效度
4.抽樣存在的必要性緣于總體中所有個體之間的(D)。D.異質性
5.觀察法是指主要通過(C)進行調查的一種方法。C.人們的感覺器官
6.對實驗過程的干擾最多也最復雜的非實驗因素主要來自(C)。C.社會環境
7.查找文獻要盡可能以(B)為主。B.檢索工具查找法
8.從整個社會看，知名度最高的電腦統計分析軟件是(C)。C.Excel
9.以樣本的實際資料為依據，計算一定的樣本指標，并用以對總體做出數量上的估計和判斷的方法是(C)。C.抽樣分析
10.當一個變量的數值發生變動(增加或減少)，另一個變量的數值隨著發生大致均等的變動時，這種關系稱為(C)。C.直線相關
11.歷時七年之久完成社區研究杰作《定縣社會概況調查》的我國著名社會學家是(C)。C.李景漢
12.一次直接的抽樣所使用的基本單位叫(C)。C.抽樣單位
13.訪談法最基本和最常用的類型是(A)。A.個別訪談
14.觀察法是指主要通過(C)進行調查的一種方法。C.人們的感覺器官
15.問卷法雖然在社會調查中應用廣泛，但它并非萬能的工具，而是有一定的適用性，相對而言，問卷法更適用于(D)。D.成分單一的被調查總體
16.實踐證明，報刊問卷和網上傳達問卷的最終回復率一般為(A)。A.10%～20%
17.對具有相關關系的兩個或兩個以上變量，根據其關系的具體形式選擇合適的數學模型，并將變量間的相關關系與具體數學模型相結合，以近似地表現變量間的平均變動關系，這種統計分析是(A)。A.回歸分析
18.以樣本的實際資料為依據，計算一定的樣本指標，并用以對總體做出數量上的估計和判斷的方法是(C)。C.抽樣分析
19.檢驗多個自變量的引入順序對因變量的影響的設計是(D)。D.拉丁方格設計
20.從整個社會看，知名度最高的電腦統計分析軟件是(C)。C.Excel
21.個案調查是一種(A)。A.定性研究方法
22.當一個變量的數值發生變動(增加或減少)，另一個變量的數值隨著發生大致均等的變動時，這種關系稱為(C)。C.直線相關
23.先根據總體各個組成部分所包含的抽樣單位的比例分配樣本數額，然后由調查者在各個組成部分內根據配額的多少采用主觀的抽樣方法抽取樣本，這種抽樣類型是(C)。C.定額抽樣
24.(A)不僅僅是一種重要的收集資料的方法，而且還是一種獨特的和專門的研究方法，這是它與其他調查方法之間最顯著的區別。A.文獻法
25.在設計問卷時，敏感性強、涉及個人隱私的問題應該安排在問卷的(D)。D.后面
26.便于對訪談結果進行統計分析，便于對不同訪談對象的回答進行對比研究的訪談類型是(D)。D.結構式訪談
27.根據觀察場所的不同，觀察法可分為(A)。A.實驗室觀察和實地觀察
28.經典實驗設計指的是(B)。B.兩組前后測實驗設計
29.資料整理最根本的要求是(A)。A.真實性
30.對具有相關關系的兩個或兩個以上變量，根據其關系的具體形式選擇合適的數學模型，并將變量間的相關關系與具體數學模型相結合，以近似地表現變量間的平均變動關系，這種統計分析是(A)。A.回歸分析
31.當一個變量的數值發生變動，另一個變量的數值隨之發生不均等的變動時，這種關系稱為(
)。D.曲線相關
32.美國心理學家史蒂文斯將測量按照由低到高的順序，分成四個層次，即(
)。B.定類測量、定序測量、定距測量、定比測量
33.(
)是調查者將在一定時間、一定環境里所能遇見到或接觸到的人作為樣本的方法。A.偶遇抽樣
34.最基礎和用途最為廣泛的收集資料的方法是(
)。A.文獻法
35.最理想和最便捷的訪談記錄方式是(
)。D.機器記錄
36.便于對訪談結果進行統計分析，便于對不同訪談對象的回答進行對比研究的訪談類型是(
)。D.結構式訪談
37.觀察現場的確定必須要考慮一些條件，其中最為關鍵、也最容易出現問題的條件是(
)。C.當地部門和觀察對象不反對
38.在各種調查方法中，最復雜、最高級的是(
)。D.實驗法
39.(
)是運用統計學原理對資料進行定量的研究、判斷和推測，以揭示事物內部數量關系及其變化規律的分析方法。B.定量分析
40.用以概括描述數據間差異程度的統計指標是(
)。D.離中量數
41.當一個變量的數值發生變化時，另一個變量的數值也隨之發生同方向的變化，這種相關關系稱為(
)。A.正相關
42.一項測量的方法、資料和結論對該測量本身的有效性是指(
)。A.內在效度
43.關于總體中某一變量的綜合描述叫(
)。D.參數值
44.從總體中按照一定方式抽取出的一部分元素的集合被稱為(
)。B.樣本
45.(
)是按一定的間隔距離抽取樣本的方法。
B.系統抽樣
46.未經過再加工或未公開于社會的最原始的資料是(
)。A.零次文獻
47.訪談法最基本和最常用的類型是(
)。A.個別訪談
48.根據觀察程序的不同，觀察法可分為(
)。B.結構式觀察和非結構式觀察
49.著重于對感性資料的理論升華與總結，揭示社會事物或現象的本質及規律的分析類型是(
)。C.理論分析
50.以樣本的實際資料為依據，計算一定的樣本指標，并用以對總體做出數量上的估計和判斷的方法是(
)。C.抽樣分析
51.當一個變量的數值發生變化時，另一個變量的數值隨之發生反方向的變化，這種相關關系稱為(
)。B.負相關
52.一項測量的結論在普遍應用時的有效性是指(
)。B.外在效度
53.關于樣本中某一變量的綜合描述叫(
)。A.統計值
54.在社會調查研究中，抽樣主要解決的是(
)。B.調查對象的選取問題
55.(
)是最基本的概率抽樣，其它概率抽樣都以它為基礎，可以說是由它派生而來的。A.簡單隨即抽樣
56.在文獻之中，屬于對知識的第一次加工，是信息的基礎，也叫信息源的是(
)。B.一次文獻
57.現代社會最常用的抽樣調查使用的主要調查方法就是(
)。C.問卷法
58.觀察法是指主要通過(
)進行調查的一種方法。C.人們的感覺器官
59.和其他的一些調查方法相比，觀察法有一個需要特別注意的問題，就是(
)。C.法律和道德倫理問題
60.(
)是對調查資料所反映的社會事物或現象的性質的分析方法，著重于確定研究對象具有哪種性質及特征。A.定性分析
二、多項選擇題
1.社會調查研究必須遵循的原則概括起來主要有(ABDEF)。A.客觀性原則B.科學性原則D.系統性原則E.理論與實踐相結合原則F.倫理道德原則
2.目前，人們大都按照美國著名社會學家拉扎斯菲爾德的主張，將概念的具體化和操作化的過程分為四個階段(ACEF)。A.概念的形成C.概念的界定E.選擇測量指標F.編制綜合指標
3.常用的簡單隨機抽樣方法有(ACE)。A.直接抽樣法C.隨機數表法E.抽簽法
4.問卷法的實施步驟包括(BCDE)。B.設計問卷C.選擇調查對象D.分發問卷E.回收問卷F.確定主題
5.非概率抽樣的方式有(BDEF)。B.判斷抽樣D.定額抽樣E.偶遇抽樣F.滾雪球抽樣
6.一般而言，社會調查研究可以分為四個階段，即(BDEF)。B.準備階段D.調查階段E.分析階段F.總結階段
7.社會測量的要件有(ABDF)。A.測量對象B.測量工具D.測量規則F.測量數值
8.當今社會的任何文獻都必須具備的特性是(BCE)。B.必須有知識內容的表現C.必須有一定的客觀物質載體E.必須有人類的記錄行為
9.問卷中的問題種類基本上可分為四類，即(ABCE)。A.背景性問題B.客觀性問題C.主觀性問題E.檢驗性問題
10.集體訪談特有的缺點主要是(ADF)。A.收集意見有時不夠充分D.不宜了解個人問題或特殊問題F.了解事實往往不夠細致
11.社會調查研究依據調查對象的范圍，可分為(ABE)。A.普查B.抽樣調查E.個案調查
12.檢驗測量的信度，通常的方法有(ACE)。A.再測法C.分半法E.復本法
13.抽樣的一般步驟有(ABCDEF)。A.界定總體B.決定抽樣方法C.設計抽樣方案D.制定抽樣框E.實際抽取樣本F.樣本評估
14.觀察法的局限性主要是(BCDEF)。B.受時間空間條件的限制C.易受觀察者主觀因素的影響D.資料整理和分析難度大E.獲得合作有一定難度F.難以進行定量分析
15.撰寫調查報告的基本步驟是(ACDEF)。A.確定主題和觀點C.精選素材D.擬訂提綱E.起草報告F.修改定稿
16.社會的三個基本要素是(ACD)。A.自然環境C.人口D.文化
17.社會調查研究依據其性質，可分為(DE)。D.定性研究E.定量研究
18.常用的簡單隨機抽樣方法有(ACE)。A.直接抽樣法C.隨機數表法E.抽簽法
19.按照資料來源的不同，文獻可分為(ABEF)。A.個人文獻B.社會組織文獻E.大眾傳播媒介文獻F.官方文獻
20.目前最常見的調查報告的結構包括(ABCDF)。A.標題B.署名C.前言D.主體F.結尾
21.社會調查研究按照其目的，可分為(AC)。A.描述性研究C.解釋性研究
22.社會測量的四個要件是(ABDF)。A.測量對象B.測量工具D.測量規則F.測量數值
23.以下屬于非概率抽樣的有(BDEF)。B.偶遇抽樣D.定額抽樣E.判斷抽樣F.滾雪球抽樣
24.實驗法的四個基本要素是(ABDE)。A.實驗主體B.實驗對象和實驗環境D.實驗活動E.實驗檢測
25.數字資料整理的一般程序包括(CDE)。C.檢驗D.分組E.匯總
26.社會調查研究依時序，可分為(AC)。
A.橫剖研究C.縱貫研究
27.探索性研究的方法主要有三種，它們是(BDF)。B.查閱文獻D.咨詢F.實地考察
28.以下屬于概率抽樣的有(ABCDF)。A.簡單隨機抽樣B.系統抽樣C.整群抽樣D.分類抽樣F.多階段抽樣
29.問卷中的四種基本問題類型是(ABCE)。A.背景性問題B.客觀性問題C.主觀性問題E.
檢驗性問題
30.文字資料整理通常情況下的基本步驟是(ACD)。A.審查C.分類D.匯編
三、填空題
1.社會調查研究的目的主要是______、解釋現象和探索本質、科學預測和對策研究。描述事實
2.英國哲學家培根的經驗論，法國啟蒙思想家孟德斯鳩、盧梭等的社會政治觀點，法國社會學家孔德的______，德國馬克思、恩格斯的辯證唯物主義和歷史唯物主義，為各個階級、各個派別的近代社會調查研究提供了系統化、學科化的理論基礎和指導思想。實證主義
3.社會調查研究的觀點具體由概念和______、命題和假設等理論要素聯系而成。變量
4.變量間的相互關系是指兩個或兩個以上變量之間相聯系的性質，主要有兩種類型，即因果關系和______。相關關系
5.抽樣誤差是用______去估計總體參數值時所出現的誤差。樣本統計值
6.統計學中通常以30
個單位為界，把樣本分為大樣本和小樣本。但社會調查研究中的樣本規模至少不能少于______個單位。100
7.觀察誤差來自觀察主體和______兩個方面。觀察客體
8.一份調查問卷通常主要包括以下幾個部分：封面信、______、問題及答案、編碼等。指導語
9.文字資料一般有兩個來源：一是實地源，二是______，其整理方法略有不同。文獻源
10.集體訪談的具體實施方式和方法與個別訪談大體相同，只是對訪談過程的控制和訪談的______
要求更高。效率
11.第二次世界大戰以后，社會調查研究的數理化傾向日趨明顯，推動了社會調查研究向______進步。定量化
12.定性研究與______研究的結合是社會調查研究的最佳形式，這樣才能更加深入、準確地認識社會現象和社會事物。定量
13.社會調查研究課題的產生必須根據理論和實際的需要以及______而定。現實可行性
14.信度是指測量的可靠性。它一是指______的可靠，二是指測量結果的可靠。測量方法
15.判斷抽樣是調查者根據研究的目標和自己主觀的分析，來選擇和確定樣本的方法。它又可分為印象判斷抽樣和______兩種。經驗判斷抽樣
16.訪談法按照操作方式和內容可以分為結構式訪談和______；按照訪談對象的人數可以分為個別訪談和集體訪談。非結構式訪談
17.根據觀察者的角色不同，觀察法可分為______和參與觀察兩大類。非參與觀察
18.實驗法的基本原理是：實驗者假定某些自變量會導致某些______的變化，并以驗證這種因果關系假設作為實驗的主要目標。因變量
19.文字資料一般有兩個來源：一是實地源，
二是______，其整理方法略有不同。
文獻源
20.調查報告主體部分的結構方式由于調研主旨不同而不相一致，但基本結構方式主要有三種，即橫式結構、______和交叉結構。縱式結構
21.我國在革命和建設的過程中，長期使用著一種通過個案說明總體性質的調查方式，并賦予它一個特殊稱謂，即______。典型調查
22.______是指不能影響其他變量，而又受外界因素影響而變化的變量。因變量
23.界定概念的方式有兩種，即______和操作定義。抽象定義
24.抽樣誤差是用樣本統計值去估計______時所出現的誤差。總體參數值
25.目前，搜集文獻的渠道主要有個人、機構和______三種。互聯網
26.一份調查問卷通常主要包括以下幾個部分：封面信、指導語、______、編碼等。問
題和答案
27.一般的訪談時間不宜過長，以______小時為宜。1～2小時
28.根據觀察者的角色不同，觀察法可分為非參與觀察和______兩大類。參與觀察
29.文字資料一般有兩個來源：一是實地源，二是______，其整理方法略有不同。文獻源
30.一般認為資料分析包括三方面內容，即定性分析、定量分析和______。理論分析
31.定性研究與______研究的結合是社會調查研究的最佳形式，這樣才能更加深入、準確地認識社會現象和社會事物。定量研究
32.變量間的相互關系是指兩個或兩個以上變量之間相聯系的性質，主要有兩種類型，即因果關系和______。相關關系
33信度是指測量的可靠性。它一是指測量方法的可靠，二是指______的可靠。測量結果
34.統計學中通常以30
個單位為界，把樣本分為大樣本和小樣本。但社會調查研究中的樣本規模至少不能少于______個單位。100
35.文獻檢索的方法主要有人工文獻檢索、______和參考文獻查找法。計算機文獻檢索
36.抽樣誤差是用樣本統計值去估計______時所出現的誤差。總體參數值
37.訪談法按照訪談對象的人數可以分為個別訪談和______。集體訪談
38.提高實驗的效度，要從實驗的外在效度和______兩方面著手。內在效度
39.定量分析是最復雜的資料分析。它按照性質可以分為兩大類，一類是______，另一類是推論性分析。描述性分析
40.調查報告主體部分的結構方式由于調研主旨不同而不相一致，但基本結構方式主要有三種，即橫式結構、縱式結構和______。交叉結構
41.社會調查研究的觀點具體由概念和變量、______和假設等理論要素聯系而成。命題
42.
______是指能夠影響其他變量，而又不受外界因素影響而自身產生變化的變量。自變量
43.界定概念的方式有兩種，即抽象定義和______。操作定義
44.抽樣誤差是用______去估計總體參數值時所出現的誤差。樣本統計值
45.根據具體方法的不同，人們把抽樣分為概率抽樣和______兩大類。非概率抽樣
46.按照資料來源的不同，文獻可分為個人文獻、社會組織文獻、大眾傳播媒介文獻和______。官方文獻
47.問題和答案是問卷的主體部分，有三種基本類型，即開放型問答、______和混合型問答。封閉型問答
48.觀察誤差來自______和觀察客體兩個方面。觀察主體
49.資料整理階段是從調查過渡到研究、從感性認識上升到______認識的一個必經的中間環節。理性認識
50.一般認為資料分析包括三方面內容，即定性分析、______和理論分析。定量分析
51.社會調查研究的目的主要是______、解釋現象和探索本質、科學預測和對策研究。描述事實
52.變量間的相互關系是指兩個或兩個以上變量之間相聯系的性質，主要有兩種類型，即相關關系和______。因果關系
53.測量的效度又有兩層含義，即內在效度和______。前者是指一項測量的方法、資料和結論對該測量本身的有效性；后者則是指一項測量的結論在普遍應用時的有效性。外在效度
54.統計學中通常以______個單位為界，把樣本分為大樣本和小樣本。但社會調查研究中的樣本規模至少不能少于100個單位。30
55.按照資料來源的不同，文獻可分為個人文獻、社會組織文獻、______和官方文獻。大眾傳播媒介文獻
56.問題和答案是問卷的主體部分，有三種基本類型，即開放型問答、封閉型問答和______。混合式問答
57.觀察誤差來自觀察主體和______兩個方面。觀察客體
58.實驗法的基本原理是：實驗者假定某些自變量會導致某些______的變化，并以驗證這種因果關系假設作為實驗的主要目標。因變量
59.文字資料一般有兩個來源：一是______，二是文獻源，其整理方法略有不同。實地源
60.一般認為，調查報告根據其性質不同，可分為兩大類：一是普通調查報告，也叫社會調查報告或事務文書類調查報告；二是______，也叫科研調查報告。學術調查報告
四、簡答題
1.影響測量信度和效度的主要因素有哪些？
答：對測量的信度和效度影響較大的因素有：
第一，調查者的問題。
第二，被調查者的問題。
第三，測量的長度。
第四，測量的難度。
2.社會調查研究的基本方法涉及哪些方面？其核心內容是什么？
答：社會調查研究的基本方法主要是指具體的操作方法，涉及社會調查研究的各個方面：課題確定的方法；明確調查研究具體目的、對象、內容、類型的方法；調查研究方案設計和條件準備的方法；抽樣的方法；各種搜集資料的方法，包括文獻法、問卷法、訪談法、觀察法、實驗法；調查資料整理、分析的方法；撰寫調查報告的方法；等等。這些方法適用于所有的調查研究課題。
其中，各種具體的資料收集方法是調查方法的核心內容，可分為兩大類，一類是直接調查方法，主要有：訪談法；觀察法；實驗法。另一類是間接調查方法，主要有：文獻法；問卷法。
3.簡述社會調查研究的目的和作用。
答：社會調查研究的目的有三：描述事實；解釋現象和探索本質；科學預測和對策研究。
社會調查研究的作用：有利于正確認識社會現實；有助于正確制定政策和執行政策；能夠提高人們認識、分析、綜合問題的能力。
4.資料分析分為幾大類？各自含義是什么？
答：資料分析有三大類，即定性分析、定量分析和理論分析。
資料定性分析是對調查資料所反映的社會事物或現象的性質的分析方法，著重于確定研究對象具有哪種性質及特征。其基本內容主要是識別屬性、要素分析和歸類。資料定量分析也叫統計分析，是運用統計學原理對資料進行定量的研究、判斷和推測，以揭示事物內部數量關系及其變化規律的分析方法。資料理論分析是資料分析的高級階段和最終環節，主要是對調查得到的資料和統計得到的數據，運用各種思維方法進行系統化的理性分析并做出結論的一種思維過程。
5.什么是社會測量？它有哪些要件？
答：社會調查研究中的測量，是指對所確定的調查指標進行有效的觀測與度量的方法。具體說，它是運用一定的測量工具，根據一定的測量規則，對調查研究對象的特征(變量)進行觀測與度量并賦予一定數值的過程。
社會測量有四個要件：測量工具，主要是調查問卷(量表)；測量規則，即測量所依據的標準和規定；測量對象，即社會現象的屬性與特征；測量數值，即賦予測量結果的數字或符號。
6.訪談法按照操作方式和內容可以分為什么類型？請釋其含義。
答：訪談法按照操作方式和內容可以分為結構式訪談和非結構式訪談。
結構式訪談又稱為標準化訪談、問卷訪談，是按照統一設計的、有一定結構的問卷所進行的訪談。這種訪談的特點是：整個訪談是嚴格控制和標準化的。
非結構式訪談又稱為非標準化訪談、深度訪談、自由訪談。它是一種無控制或半控制的訪談。事先沒有統一問卷，而只有一個題目或大致范圍或一個粗線條的問題大綱，由訪談者與訪談對象在這一范圍內自由交談，具體問題可在訪談過程中邊談邊形成邊提出。
7.
影響測量信度和效度的主要因素有哪些？
答：影響測量信度和效度的主要因素有：
第一，調查者的問題。
第二，被調查者的問題。
第三，測量的長度。
第四，測量的難度。
8.觀察法按照觀察者的角色可以分為什么類型？請釋其含義。
答：根據觀察者的角色不同，觀察法可分為非參與觀察和參與觀察兩大類。
非參與觀察就是觀察者不加入觀察對象的群體，不參與他們的活動，完全以局外人或旁觀者的身份進行觀察。相反，參與觀察就是觀察者親身參與到觀察對象的社會環境、社會關系之中，并通過與觀察對象的共同活動從內部進行觀察。
9.
簡述觀察法的優點與局限性。
答：觀察法的優點：
第一，它可以提供有關社會現象和社會行為的詳細的第一手資料。
第二，可靠性較高。
第三，獲取的資料及時有效。
第四，適于搜集用其他方法很難獲取的信息。
第五，簡便易行。
觀察法的局限性：
第一，難以進行定量分析。
第二，易受觀察者主觀因素的影響。
第三，獲得合作有一定難度。
第四，受時間空間條件的限制。
第五，資料整理和分析難度大。
10.請列舉社會調查的類型(就調查對象的規模而言)和主要的調查(搜集資料)方法。
答：社會調查的類型就調查對象的規模而言，主要有全面調查，即普查；非全面調查，包括抽樣調查、個案調查。
主要調查方法有文獻法、問卷法、訪談法、觀察法、實驗法。
11.簡述問卷法的優缺點。
答：問卷法的優點主要有以下幾點：
第一，省時省力省錢。
第二，有利于調查對象的支持和配合。
第三，便于調查結果的深入分析。
第四，避免偏見、減少誤差。
問卷法的缺點主要有以下幾點：
第一，調查對象的范圍受到一定限制。
第二，有時回收率難以保證。
第三，調查結果的可靠性有時難以保證。
12.
簡述抽象定義與操作定義。
答：抽象定義是對一個概念的內涵，也就是性質和特征所作的概括說明。
操作定義就是通過一些具體的、可測量的變量和指標對概念所作的說明，主要是說明概念包含了多大范圍、多少維度和多少具體內容。
五、論述題及應用題
1.社會調查研究的調查對象與調查單位有哪些類型？其各自含義是什么？
答：社會調查研究面對的是現實社會。構成現實社會的首先是社會的基本要素，另外還有形形、種類繁多的社會事物和社會現象，它們是各個社會調查研究項目可選擇的具體調查對象和調查(分析)單位。
社會有三個基本要素：自然環境、人口和文化。
自然環境是指人類社會所處的地理位置所決定的物質條件，它包括地質地貌，氣候水文礦產植被等。社會是人與自然界互相依存、互相影響的統一體。人與自然界之間的關系，或者說自然環境與社會之間的關系，是社會調查研究關注的重要問題之一。
人是社會的最基本要素，人口狀況和社會之間的相互影響，是社會調查研究重點研究的內容。人口狀況，一般分為人口構成和人口過程兩個方面。社會調查研究分析和研究人口對社會的影響，主要是看人口的數量、質量、密度等對社會發展的影響；社會調查研究分析和研究社會對人口的影響，則主要是看社會的經濟、政治、文化等諸多方面對人口的構成和人口過程的影響。在社會中，人總是生活于一定的人群共同體之中。社會調查研究對于人口問題，通常都要結合一定的人群共同體來研究。
社會調查研究所研究的文化主要就是狹義的文化，專指精神文化。注重的是社會的一定文化背景對社會發展的影響。這種影響，主要指思想基礎、理論基礎、行為特征、組織形態、領導形態、控制形態、評價標準、綜合特征、綜合氣氛等對社會發展的影響。
社會中的一切具體事物、具體現象都能作為調查研究的對象，同時也能作為調查(分析)單位。這些調查對象及調查單位盡管紛繁復雜，但可以大致歸納為八類。
個人：社會調查研究十分注重研究個人社會化問題，還要分析個人的社會角色和社會地位，并基于個人特征來描述、解釋和說明由個人行為所構成的各種更大的社會現象。
初級社會群體：指家庭、村落、非正式組織等。這類群體都是通過長期的、直接接觸的相互作用而形成的，一般不是因目標而組合。社會調查研究把它們作為重要的調查研究單位之一。
社會組織：高級的社會關系的結構形式和復雜的社會群體，是人們為了實現特定的目標，通過直接、間接的聯系，按照一定原則而結成的社會共同體。社會組織及其現狀是社會調查研究的重要對象。
階級和階層：階級和階層不但與每一個社會成員的生活直接相關，而且對社會結構、社會性質、社會變遷等具有決定作用。各階級和階層由于利益、欲望、態度、價值觀念的差異，對社會進程的影響和作用也不盡相同。對社會階級和階層問題進行調查研究，有極大的實踐意義。
民族：社會調查研究把民族作為特定的對象，發掘它們的生產、生活方式和文化的特征，包括掌握包括語言、文字，風俗、習慣、心理素質，行為方式等的特點，對處理好民族問題作用極大。
社區：是指由居住在一定地域內的人們所組成的社會共同體。一般分為兩大類：一類是農村社區；一類是城市社區。社會調查研究把社區作為對象，通常都是對社區作全面的區域性的調查研究。由社區研究一般可以進一步拓展和上升到對整個社會的研究，以促進全社會的協調發展。
社會行為：即人類在社會中的行為，包括各種類型的社會活動、社會關系、社會制度等。在對社會行為進行調查研究時，具體對象不是作為行為主體的個人，而是側重描述各類行為本身的特征。
社會產品：指物化的人類行為的產物。它們既可以作為獨立的個體調查研究單位，也可以作為群體調查研究單位。
2.從觀察者扮演角色的角度，說明觀察以下社會現象時最適于采用的類型及其理由：
(1)農民工的生產、生活狀況。
(2)考場紀律。
(3)城管執法。
(4)社區建設。
(5)服務態度。
(提示：對每一現象均須結合觀察類型的特點說明采用它的理由。25分)
答：(1)(4)兩項最適于采用參與觀察；因為只有深入其中，才能切實體會農民工真正的生產、生活狀況和社區建設的真實情況，得出準確、客觀的結論。
(2)(3)(5)三項最適于采用非參與觀察；因為只有通過隱蔽、旁觀的方式，才能保證當事人不受驚擾，維持自然狀態，顯示考場、城管執法和商店服務態度的真實面貌。
3.什么是完全參與觀察和不完全參與觀察？它們有何區別？請舉例說明。
答：完全參與觀察，就是觀察者完全深入被觀察者的社會群體之中，作為其中一個成員參與這個群體的正常活動進行觀察，在整個觀察的過程中，被觀察群體的成員都相信他是這個群體中的一個普通成員，并不知道他是一個觀察者。完全參與觀察可以獲得許多深入的、真實的資料，但是總讓人感到有“欺騙他人”之嫌，所以有人批評它違背社會倫理道德。
不完全參與觀察，就是觀察者是以公開的身份參與到被觀察者群體之中，即人們都知道他是一個觀察者，而且他有時和被觀察者共同活動并進行觀察，有時又作為旁觀者進行觀察。不完全參與觀察的優點是觀察者不僅能夠通過與被觀察者共同活動得到大量生動具體的感性資料，而且能夠公開地同被觀察者深入探討問題，收集到許多完全參與觀察難以得到的理性資料。但這種方法會使被觀察者時時感到他們正在被觀察，從而有可能改變他們的行為方式，影響觀察資料的真實性和準確性，而且觀察結論易帶主觀感情成分。
舉例說明：例如調查者長期生活在某工廠之中，完全以本廠普通工人的身份參加活動并進行觀察就是一種完全參與觀察；很多人以調查者的身份去農村，和當地農民同吃、同住、同勞動，同時進行實地觀察，就是一種不完全參與觀察。
4.以下是兩個抽樣調查案例：
(1)某大學一年級有學生2000人，擬從中抽取200人進行身體素質調查。
(2)某城市有居民10萬戶，擬從中抽取4000戶進行消費水平調查。
請問：應分別選用何種抽樣方法最為簡便適用？理由是什么？
答：對案例(1)，最好選用系統抽樣方法，因為這種方法適用于同質性較強、規模較大的調查總體，而案例(1)恰恰具有這種特點。當然，也可用簡單隨機抽樣方法，但較費事。
對案例(2)，則必須用分類抽樣，因為這種方法適用于異質性較強、規模較大的調查總體，而案例(2)恰恰具有這種特點。
5.什么是實驗法？
它的優缺點是什么？
答：實驗法也稱試驗調查法，是實驗者有目的、有意識地通過改變某些社會環境的實踐活動來認識實驗對象的本質特征及其發展變化規律的方法。
實驗法的優點：
第一，適于對理論、方針、政策的檢驗。
第二，控制性強。
第三，可重復運用。
實驗法的缺點：
第一，代表性往往不夠充分。
第二，實驗范圍仍然有限。
第三，耗費人力、時間，操作復雜。
6.如果讓你對某居民生活小區的環境衛生狀況做一調查，你將如何進行？(提示：應包括調查對象、調查類型、調查方法、調查具體實施步驟等有關內容。25分)
答：(1)調查對象應包括上級部門(起碼有街道辦事處等)、居委會、物業管理公司有關人員、小區居民等。
(2)調查類型是個案調查，也可以是抽樣調查。
(3)調查方法應綜合采用文獻法、問卷法、觀察法、訪談法，既可以以問卷法為主，也可以以訪談法為主。
(4)具體實施過程大致為：先做前期準備(制定方案、設計調查指標及問卷、其他準備等)，采用文獻法搜集關于小區概況和有關小區環境衛生管理的資料(如小區介紹、有關管理文件、有關統計等)；采用問卷法則要抽樣、發放和回收問卷；采用觀察法實地觀察現狀(最好以普通居民身份在小區住一段時間)；采用訪談法(個別訪談和集體訪談)對上級部門(起碼有街道辦事處等)、居委會、物業管理公司有關人員、小區居民等進行訪談；對所搜集各類資料進行整理和分析；根據資料分析結果撰寫調查報告。
7.一份完整的問卷應當包括哪些內容？其各自作用是什么？
答：一份調查問卷的內容及其作用如下：
封面信：實際上是寫給被調查者的一封短信。其作用就在于向被調查者介紹和說明調查者的身份、調查目的等內容。
指導語：指導語是用來指導被調查者如何填答問卷的各種解釋和說明。
問題及答案：問卷的主體部分，有三種基本類型，即開放型問答、封閉型問答和混合型問答。
編碼：就是對每一份問卷和問卷中的每一個問題、每一個答案編定一個惟一的代碼，并以此為依據對問卷進行數據處理。
除了上述內容外，問卷還包括一些有關資料，如問卷的名稱、審核員編號、調查日期、被調查者住地、被調查者合作情況等。
8.如果讓你對某居民生活小區的物業管理狀況做一調查，你將如何進行？(提示：應包括調查對象、調查類型、調查方法、調查具體實施步驟等有關內容。25分)
答：(1)調查對象應包括上級部門(起碼有街道委員會等)、小區物業管理部門、居委會、小區居民等。
(2)調查類型是個案調查，也可以是抽樣調查。
(3)調查方法應綜合采用文獻法、問卷法、觀察法、訪談法。抽樣調查以問卷法為主，個案調查以訪談法、觀察法為主。
(4)具體實施過程大致為：先采用文獻法搜集關于小區概況和有關小區物業管理的資料(如小區介紹、物業管理文件、有關統計等)；進行探索性研究，設計調查方案，做好準備工作；采用問卷法須設計問卷、抽樣、發放和回收問卷；采用觀察法實地觀察現狀(最好以普通居民身份在小區住一段時間)；采用訪談法(個別訪談和集體訪談)對有關部門、小區居民等進行訪談；對所搜集各類資料進行整理和分析；根據資料分析結果撰寫調查報告。
9.什么是樣本規模？在社會調查中，如何確定樣本規模？
答：樣本規模又稱為樣本容量、樣本大小，指的是樣本中所含個體單位的數量多少。
具體每一個社會調查研究究竟應當選擇多大規模的樣本，主要取決于以下幾點：
第一、總體規模。
第二、抽樣的精確性。
第三、總體異質性程度。
第四、調查者所擁有的經費、人力、物力和時間。
10.任選主題設計一份簡單問卷。(要求：問答不少于8組，問卷各部分結構完整。25分)
尊敬的家長：您好！
孩子的進步，與您平時的教育是息息相關的。為了加強和學生家庭間的交流，改進教育工作，請您配合我們的問卷調查，認真回答下面的問題，可以是單選，也可以是多選。
1.您的孩子在讀什么？(
)
A.幼兒園
B.小學
C.初中
D.高中
2.您一年花在孩子身上的教育費用是多少？(
)
生活費用是多少？(
)
3.您的家庭收入主要靠什么得來？
年收入大概有多少？(
)
4.您的學歷各是什么？(
)
A.未讀過書
B.小學
C.初中
D.高中
E.大學
5.您夫人的學歷是什么？(
)
A.未讀過書
B.小學
C.初中
D.高中
E.大學
6.您認為孩子讀書的主要目的是什么？(
)
A.讀書是為了掙錢
B.讀書是為了完成九年義務教育
C.讀書是為了學得一技之長
D.讀書是為了學知識、明道理
7.你覺得男孩子和女孩子讀書誰更重要？(
)
A.兒子
B.女兒
C.一樣重要
8.您認為下面哪些行為對孩子的影響比較大？(
)
A.抽煙
B.喝酒
C.賭博
D.迷信
9.您在假期會給孩子請輔導嗎？如果輔導，主要輔導什么內容？(
)
A.會
B.不會
C.文化課
D.技能(音樂、舞蹈、電腦、繪畫等)
10.在您的家里承擔教育孩子主要工作是誰？(
)
A.父親
B.母親
C.父母
D.其他(爺爺奶奶外公外婆等)
11.什么是社會調查研究總體方案？它通常包括哪些內容？
答：總體方案是關于調查研究具體程序和操作方式、方法以及必要條件的詳細規劃。
它通常包括以下內容：
(1)調查研究課題、目的和基本觀點。
(2)調查研究對象、內容和范圍。
(3)調查研究方式和方法。
(4)調查研究時間與步驟安排。
(5)組織領導與人員安排。
(6)經費預算和物質保證。
12.請列舉2種社會現象(或社會事物)，指出哪種適用于參與觀察，哪種適用于非參與觀察，并簡要說明理由。
答：參與觀察：也稱局內觀察，就是觀察者參與到被觀察者的社會環境、社會關系之中，并通過與觀察者的共同活動從內部進行觀察。參與觀察根據參與程度不同，又可分為完全參與觀察和不完全參與觀察。
1.完全參與觀察：(1)社會現象如有些社會學家長期生活在某工廠之中，完全以本廠普通工人的身份參加活動并進行觀察；(2)他們適用于可在任何可能的情形下，參加該城鎮的生活，交朋友，建立社會關系，就像住在城鎮的居民一樣盡他們的義務。(3)理由如下：完全參與觀察可以獲得許多深入的、真實的資料，但是總讓人感到有“欺騙他人”之嫌，所以有人批評它違背社會倫理道德。
2.不完全參與觀察：(1)社會現象如很多人以調查者的身份去農村，和當地農民同吃、同住、同勞動，同時進行實進觀察；(2)他們適用于有時和被觀察者共同活動并進行觀察，有時又作為旁觀者進行觀察；(3)理由是：這種方法會使被觀察者時時感到他們正在被觀察，從而有可能改變他們的行為方式，影響觀察資料的真實性和準確性，而且觀察結論易帶觀感情成分。
非參與觀察：
1.如下幾種社會現象：(1)如組織考察團到國外參觀考察；(2)某電臺新聞頻道針對國家普通高等教育入學考試作弊、泄題等問題調查。
[關鍵詞] 社會學；調查研究；實驗教學
[中圖分類號] G642.423 [文獻標識碼] A [文章編號] 1005-4634（2014）02-0099-05
目前中國已經進入社會轉型的關鍵時期，社會建設的卓越成果與社會問題的層出不窮并發。無論是在政府管理還是企業決策中，都迫切需要能對社會事實有本質性認知和創建性決策的人才。同時，信息化時代中信息的冗雜性致使對關鍵信息的把握成為了考量人才的重要標準，無論是危機的應對還是信息的提取，都共同表明社會調查研究能力的至關重要性。因此，社會發展對社會調查研究人才的迫切需要，表明了社會調查方法課程在當代社會發展過程中的獨特地位。
1 社會調查研究能力培養的挑戰與機遇
通過當前國內外社會調查研究方法課程的地位與現狀，明確社會調查研究能力實驗教學所面臨的一系列挑戰，如課程的孤立化表現、學科的內部化趨勢與教學的理論化特點。而改變這一現狀的主要途徑是凸顯社會調查研究課程在實驗教學中的優勢性、可行性與有效性。
1.1 現實挑戰：孤立化、內部化與理論化
社會調查研究課程是一門基礎性、交叉性學科，目的是教會學生掌握研究社會、認識社會的各種方法，自主開展研究活動。由于發展的差異，國內外呈現出以下幾種全然不同的趨勢。
1）平臺化與孤立化。在國外，該課程已成為各個社會學分支學科自身不斷完善與理論對話的發展依托。以社會調查研究方法為基礎，在系統、直接地收集有關社會現象經驗材料的基礎上，為各社會學分支學科根據自身知識體系開展系統研究提供平臺。而國內自社會學學科重建以來，社會學的發展不斷推陳出新的同時也面臨著一系列問題。表現在方法論上，更顯出社會調查研究方法課程僅僅作為一門孤立的分支而存在著，方法課程與理論課程的相關性不大，國內社會調查研究方法課程的平臺地位尚未體現出來。
2）通識化與內部化。社會調查研究方法在國外被看作是一種社會現象和問題的研究方法，推廣到了其他多個社會科學類專業中。在部分發達國家，社會調查研究方法被作為高等院校的通識課程開設。但在國內，社會學學科與其他學科中的社會調查研究方法課程之間缺少信息互補，以致出現方法課程擁有濃郁的學科理論色彩，這表現出社會調查研究方法的學科內部化趨勢，不但制約了社會調查研究方法學科自身的發展空間，也影響到各個學科方法論基礎的完善。
3）技術化與理論化。在國外，社會調查研究方法課程充分體現了技能性與操作性，在社會研究中涵蓋了抽樣技術、社會測量技術、概念操作化技術、問卷設計技術、實地觀察與訪談技術、調查組織技術、數據處理技術等等，并且該課程的講授極為重視行動學習，讓學習者在大量的社會實驗中不斷創新。目前國內在研究方法課程的教學過程中，沒有重視研究方法課程與學科理論課程的區別，完全采用理論課程教學模式。主要表現在信息流動的單向性、以記憶為基礎的考核方式、教師的絕對主導性與權威性等方面。長期形成的教學觀念、教學方式的慣性以及教學條件的限制造成理論與實際、學習與運用的相互脫節。
1.2 未來機遇：優勢性、可行性與有效性
作為社會學專業核心技能的社會調查研究技術受制于學科的孤立化、內部化、理論化，改變這一現狀的有效途徑在于突出社會調查研究的實踐性，即通過實驗教學促進社會調查研究的“三結合”：即理論知識與實踐活動相結合，間接經驗與直接經驗相結合，抽象思維與形象思維相結合。因此，提高社會調查研究能力，就要不斷推進社會調查研究課程的實驗教學。
1）實驗教學的優勢主要表現為以下三點。（1）教學理念的轉換――從傳統課堂講授到參與式研究性教學。實驗教學帶領學生進行研究性教學，實現從信息提供向知識傳授轉化的教學目標。綜合來看，這一形式能充分調動學生的學習積極性，將學習的過程系統化；（2）教學方式的轉變――從理論走向實踐。不同于以往單純的理論教學，實驗教學借鑒理工科的教學模式，通過加強教學過程中的實踐環節，鼓勵學生進行自主設計和實地調查，在過程中積累經驗，在實踐中掌握技巧；（3）教學中心的轉移――從教師到學生。在實驗教學過程中，教師的角色從以往的課堂“控制者”轉變為“引導者”，學生由被動的接受者、依賴者向主動的學習者、知識的建構者和問題的研究者轉變。這有利于充分發揮學生的主觀能動性，提高學生主體地位[1]。
2）實驗教學的可行性主要表現為以下兩點。（1）實驗條件的具備。社會科學的很多分支學科，正是由于研究對象的抽象性，缺少實驗教學的發展依托才不適合于實驗教學，但社會調查研究課程獨具優勢。相對于自然科學對精密的儀器設備的要求，社會調查研究課程的開展對實驗教學中儀器設備的要求就較為簡單，大多數的實驗項目只需要為學生每人配備一臺電腦即可。此外，不同的實驗項目之間還可以共享實驗器材。如進行數據處理實驗時，可調用SPSS軟件和相應的數據庫。進行電話調查實驗時，再適時調用或安裝電話調查系統；（2）師資條件的具備。良好的實驗教學效果除了需要實驗軟硬件的支撐，還需要有豐富、優秀的教師資源作保證。有資料顯示，社會學者的專業素質大大提高，高等院校的社會學在社會學者人數、科研成果數量以及社會影響力上都具有明顯的優勢。這也為社會調查研究課程在高校開展實踐教學奠定了良好的基礎。
3）眾所周知，實驗教學是理工科專業的重要教學環節，科學實驗不僅包括理工科的實驗，還涉及到社會科學中的社會實驗。但因缺少發展依托，實驗教學局限于理工科專業。因此，將實驗教學引入社會學專業學生調查研究能力的培養中，對于培養學生創新意識、創新精神和創新能力方面具有無可替代的作用。
2 提升社會調查研究能力的實驗教學設計 思路
近年來，實驗教學在培養社會學專業人才核心技術能力上的作用越來越受到人們的重視。隨著教學條件的改善，教學理念的轉變，加之社會調查研究方法的方法論支撐，實驗教學在社會調查研究中的實施兼具現實意義和可操作性，如圖1。
2.1 實驗教學模式主導下社會調查研究方法課程 體系的系統性
社會調查研究方法實驗教學的轉向過程中，原有課程體系與實驗教學理念之間必然存在各種各樣的沖突，現有的社會調查研究方法課程的孤立化、內部化與理論化問題需要對實驗教學進行適應性改進。傳統教學模式下，社會調查研究課程中對理論和具體方法與技術內容的教學是分開的，而兩者本來就是相互促進、相輔相成的關系，分開教學往往導致學生的理論知識與實踐技能脫節。這種模式下，學生不能通過理論的指導，對實際的調查方法和技術做出正確的選擇，類似地，學生對調查方法和技術的掌握也是孤立的，缺少理論的指導，學生很難就實際問題靈活地運用不同的調查方法和技術，縮小了實踐技術能力的操作空間。相反的，實驗教學模式主導下的社會調查研究課程，按研究程序將課程分為不同的實驗項目，各項目之間相互獨立，每個項目內部都體現了社會調查研究的理論要求和技術要求；另一方面，所有的實驗項目又可以連成整體，組成一項完整的社會調查研究，并不破壞研究的整體完整性。這種教學安排，在每個實驗內部都將理論與技術緊緊地聯結在一起，兩者相互促進，以達到學生充分掌握每一個實驗教學要求的目的；在此基礎上，將每一個實驗項目串聯在一起，再進行反復的操練，理清各實驗項目之間的思路關聯，最終形成整合的知識體系，達到整體提升社會調查研究能力的目標。
2.2 實驗教學主導下社會調查研究方法課程實驗 環節的開放性
學生創新能力的培養需要在實驗教學中給予其充分的自主空間，讓學生在切身參與中學習課程的理論、驗證現有理論的解釋力以及挖掘草根經驗的價值。這是開放式實驗教學的要求，也是行動理論的參與式學習的理念。實驗教學注重實踐過程，強化方法教學。不同于以往單純的理論教學，實驗教學借鑒理工科的教學模式，通過加強教學過程中的實踐環節，鼓勵學生進行自主設計和實地調查，讓其在切身參與中踐行課堂教授的調查研究方法，在過程中積累經驗，在實踐中掌握技巧，從而加深學生對調查研究方法的理解，使它真正變成一門技術，更好地為學生所用。
《社會調查方法與技術》課程的實驗教學上：（1）實驗整體框架的構建。框架的內容有課程總教學時數的設置，其中實驗時數的比重設計要合理，在可能的情況下盡量增加實驗的教學時數，以占1/3到1/2間為宜；也有實驗時機的把握，哪個實驗安排在本次理論教學之前？哪個實驗安排在全部理論教學結束后進行？教師都要認真全面考慮；還要區分一般實驗與重點實驗的差別，如“概念操作化”、“抽象社會指標測量表的設計”等可作為一般實驗對待，而“社會調查方案設計”、“抽樣問卷調查現場實踐”等就應作為重點實驗來對待；（2）每一個實驗的設計思路，主要考慮本實驗的實驗內容、實驗方法或原理、實驗實踐、實驗步驟、實驗要求等。
具體來講，教師（研究者）與學生（被研究者）一起進行社會調查研究方法課程的實驗教學，這種教學方式對教師提出了更大的挑戰。在實驗過程中，強調學生的主動探索和發現，在自我建構的過程中掌握、理解知識。學生首先提出自己的問題與渴望的結果，教師就此設計方案幫助他們解決問題。這種打破研究者與被研究者之間差別的研究范式便于突出開放式實驗的特色，促使研究者換位思考，從而使實驗教學成為教師與學生平等地共同完成的成長過程。突出了社會調查研究方法課程在實驗自組織和實驗環節自主設計上的特別之處。
2.3 實驗教學主導下社會調查研究方法課程實驗 教學的拓展性
傳統教學由于管理體制與資源約束的雙重限制，往往將教師與學生集中在課堂內，而課堂上關于研究對象的抽象概念和重復使用的經典案例，使得學生缺少與社會中真實研究對象的互動。對于注重實際的社會學來講，這種教學形式顯然降低了教學質量，不利于培養學生的專業核心技術能力。不過，這種情況在實驗教學中可以得到一定程度的緩解。因為通過實驗儀器，學生可以在一定程度上達到與真實社會研究對象的接觸（如電話調查實驗），另一方面，有實驗儀器參與的教學過程，可避免學生對理論的理解只停留在紙上談兵層面上的現象。長期以來，社會科學專業的教學總是停留在理論層面，對于方法層面的探究只是略通皮毛，難以深入。
而社會調查研究方法課程具備的技術性、實踐性，與實驗教學的要求不謀而合，再加上調查研究方法課程是和理工科實驗最密切相關的社會實驗課程，它可以為實驗教學在社會學專業中的實際開展提供方法論支撐、奠定堅實的基礎。基于“社會學調查研究能力提升”的目標，實驗教學將整個社會學專業體系綜合化、系統化、全面化，借助社會學調查研究方法課程這一平臺，通過加強實踐操作環節，訓練學生熟練掌握問卷設計、實地觀察、訪談等調查分析技術，培養學生理論聯系實際的作風和實事求是、嚴格認真的科學態度，切實提高學生的綜合能力和核心競爭力。
總而言之，在社會科學中，實驗教學不再因缺少發展依托而成為無本之木。社會調查研究方法課程的三個獨特優勢決定了該課程不但可以進行實驗教學的改革，而且能夠成為實驗教學向社會科學邁進的重要基石。這對于促進實驗教學工作、提高實驗教學質量具有重要的意義。
3 社會調查研究能力實驗教學的模式探索
實驗教學是隨著近代自然科學的不斷發展而逐漸興起的，本質上屬于一種創新活動。它從自然科學而來，所強調的是基于科學、客觀思維的指導，通過引入實驗這種技術手段對問題進行探索性研究或驗證性研究，對于培養學生的獨立探索能力、實際操作能力和科學研究興趣大有裨益。通過對大量以往理論研究成果進行總結與歸納，當前實驗教學研究的趨勢主要分為兩大類：一類是以問題為驅動的實驗教學模式，主要是指于具體存在的教室或實驗室等教學場所開展的，注重“內部”，強調規范化與標準化的教學流程與形式，從理論知識的層面解決學生在學習過程中的疑問，并以此為出發點，教授學生如何解決和分析問題；第二類則是以實踐為主要表現形式的教學模式，不強調實驗對象的特定性，也不過分強調學生對書本理論知識的掌握，而是將注意力放在“外部”，認為廣泛的實踐活動是獲取知識的主要途徑與手段，尤其注重以實踐能力為主的整體系統框架的構建[2]。
作為開展社會學專業實驗教學各方面工作的首要條件――社會調查研究能力培養中的實驗教學建設，可以說其教學建設質量與水平對整體教學效果與成果有著非常顯著的影響，并在此過程中，反映了實驗室功能的齊全與否、與社會學學科開展實驗教學的需求相符與否。故而，在實驗教學設計中必須要做到充分考慮，重點把關，總結為如下兩大原則。
3.1 科學規劃原則：明確形成實驗教學設計的全 局規劃
明確社會學實驗教學模式的頂層設計和全局規劃，是確立科學完善的社會學實驗教學體系的重中之重。首先，以社會學學科的應用特性為出發點，讓學生熟悉與社會學學科相關的各類軟硬件操作（如SPSS數據統計分析軟件等），根據發展的不同階段對社會學學科在實際應用與社會生活中的方式方法加以把握，明確社會學學科在社會生活的實際應用領域里對社會學專業人才的社會調查研究能力、實地觀察與研究能力等各項能夠服務社會的能力的具體要求。
與此同時，培養方案的制定修訂工作應相應開展，管理制度建設完善工作應繼續加強。并在此基礎上規劃出與社會學學科在社會生活的實際應用領域中能夠形成基本一致的實驗教學環境。力爭做到讓學生可以在這種實驗教學環境下真切體會到社會學學科無限接近真實的環境狀態，在一定程度上讓學生感受到團隊合作與協調能力的重要性。
首先，以培養和強化社會調查研究能力為目的的實驗教學，其建設的落腳點應該以服從于整體社會科學學科建設與發展為準。在當前教育教學改革風潮的大背景下，必須以社會學學科體系建設的要求與任務為基石，同時以社會學學科發展趨勢為風向標，立足于本專業實際能力，貼近實際地在不同階段確定社會調查研究能力發展與提升的側重點；其次，在充分滿足內部實驗教學需求的基礎上，實驗教學需要加強與人文社科類相關或交叉類專業的資源共享[3]。以相關或交叉類專業實驗室資源共享為例，這不僅與加強學科融合的發展趨勢相吻合，而且能為國家與社會培養復合型專業人才提供強有力的支持。同時盡最大可能地提高實驗室的利用率，做到物盡其用。
3.2 準確定位原則：切實發揮實驗教學體系的綜 合功能
具體來講，作為實驗教學載體的實驗室，應該發揮其綜合性平臺與實踐性基地的雙重功效。一方面，實驗教學體系是一個多層次、多面向、多模塊的系統框架，其綜合性較強，并不會拘泥于某一個專業或院系的學生進行學習使用。因此，它的形成是為了滿足社會學學科下設不同專業方向以及專業人才培養方案的差異。根據社會學實驗教學課程內容的要求，對專業選修課、專業必修課以及任意選修課等采取不同的設置方式，放置于對應的人才培養方案中，將其規范化與標準化。從低年級至高年級分別提供開放時機，并且以實際情況為準，為其他交叉相關類專業提供準入途徑，加強資源共享和利用功效。
另一方面，鑒于實驗教學著重于實踐性，尤其是以強調社會調查研究能力的社會學專業來講，則更為關注學生的實踐能力與動手能力[4]。在此，需以社會學學科實驗教學為依托，努力建成全校范圍的實踐基地。具體而言，如加大對學生獨立或團隊申報科研立項的扶持力度、拓寬學生（包括本科生）參與教師科研項目的渠道等等，總之，從各方面鼓勵學生積極參與社會學類專業方向的調查研究項目、實地調研等實踐項目，從而不斷完善實踐教學體系，增強學生的創新研究能力。在條件成熟時，還能夠將理論研究成果深入運用到社會生活中，不斷推廣研究成果，開展民意調查、改善政務工作等實際存在的各類問題，為政府排憂解難，為社會積極服務。
綜合來看，以《社會調查方法與技術》的課程教學為中心展開的實驗教學活動，既是提高本課程教學質量的有效手段，也是培養學生創新能力、社會研究能力等綜合素質的得力措施。因此，構建實用的教學模式，符合教學規律，適應學生實際，通過試驗運行取得較好效果，將會是一種行之有效的方法。
參考文獻
[1]徐曉軍，鄭倫楚.“社會調查研究方法”課程參與式研究性教學模式[J].中國大學教學，2010，（2）：48-50.
[2]熊彥.基于建構主義教育思想的統計實驗教學改革[J].鄂州大學學報，2012，（3）：46-48.
三、簡答題(本大題共5小題，每小題6分。共30分)
36.簡述法約爾一般管理理論的主要貢獻
【答案】
①為科學管理提供了完整的理論框架。
②提出了一般管理的概念，并形成了系統的理論。
③采用演繹方法全面研究管理問題。
【考點】古典管理管理
37.簡述績效考核過程
【答案】
(1)考核準備階段。
(2)衡量績效階段。
(3)績效反饋面談階段。
(4)制訂績效改進計劃階段。
【考點】績效考核的基本流程
38.簡述戴明循環技術(PDCA)的特點
【答案】
(1)周而復始;
(2)環環相套;
(3)階梯式上升。
【考點】全面質量管理
39.簡述社會調查研究的原則
【答案】
(1)客觀性原則;
(2)實證性原則;
(3)整體性原則。
【考點】社會調查概述
四、論述題(本大題共1小題，共10分)
41.試述古代管理學的價值取向
【答案】
中國古代管理思想盡管有諸子之別、九流十家之分，但其基本價值取向是一致的，這就是積極的入世精神，即密切關注社會現實、積極參與社會變革的人生態度。
(1)以孔子、孟子為代表的儒家思想，其基本精神是通過教育將人內在的修養外化為積極的事功。
(2)以老子、莊子為代表的道家文化，看似玄虛奧妙、柔弱無為，其實質則是注重積聚自身的力量，最終實現以柔克剛、以弱勝強、以少勝多，通過“無為”以實現“無不為”。
(3)以韓非子為代表的法家，強調獎勵耕戰，厲行法治，富國強兵，注重積極地治理社會，大膽地追求功利，促進社會的變革。
[關鍵詞] 合適成年人；社會調查；刑事案件；未成年人
[中圖分類號] C913.5 [文獻標識碼] A
昆明市盤龍區引進合適成年人全程幫教觸法少年，這是英國救助兒童會與昆明市盤龍區人民政府于2002年6月合作開展的未成年人司法試點項目。在這一項目中，合適成年人有三項職能，一是維護涉法未成年人的訴訟權利；二是為涉法未成年人爭取非監禁訴訟和處置；三是配合有關部門對被分流的涉法未成年人做好社區幫教工作。[1]另外，上海市浦東新區檢察院也與浦東公安分局、長寧區法院、團區委正式會簽了《關于合適成年人參與未成年人刑事案件訴訟活動的工作協議》，制作了《合適成年人參與刑事訴訟征求犯罪嫌疑人（被告人）意見書》等配套法律文書，并對聘請的首批10名合適成年人進行專門培訓。2007年在浦東市民中心舉行的“合適成年人參與未成年人刑事訴訟制度全程化啟動暨頒證儀式”標志著浦東已將合適成年人參與未成年人刑事訴訟由法院審判階段、檢察院審查批捕、審查階段向前延伸至公安機關的偵查階段，從而更全面、全程化地保障了涉嫌犯罪未成年人的訴訟權益。[2]
未成年人刑事案件社會調查制度是指在判決宣告前對未成年犯罪嫌疑人、被告人犯罪行為的背景情況通過社會有關方面進行調查的制度，其目的和任務是全面、客觀、公正地反映未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經歷、生活環境，深入細致地分析未成年犯罪嫌疑人、被告人作案的主、客觀原因，所形成的社會調查報告是合適成年人參與對未成年犯罪嫌疑人、被告人的刑事和解、取保候審、逮捕、暫緩、不、量刑、社區矯正等程序以及對未成年犯罪嫌疑人、被告人教育、感化和挽救的基礎。目前我國的未成年人社會調查制度在偵查、、審判三階段分別實施，存在重復調查，調查主體不專業，調查程序不完善等諸多問題，而合適成年人社會調查制度就是為解決以
上問題而設立的，加強對該制度的研究具有重要的現實意義。
一、合適成年人社會調查的依據
（一）英國合適成年人產生的背景
合適成年人（Appropriate adult）又譯為適當成年人。1972 年，英國一名叫 Maxwell Confait 的男子被謀殺，三個十多歲的男孩在招供證據的基礎上被判犯有謀殺罪，其中一個男孩智力遲鈍，上訴法院后來宣布判決無效。一位法官在1977 年對此案進行了調查，發現這三名少年的權利受到了侵犯，從而導致了虛假供述。法官建議應當有一個委員會來考慮警方權力和嫌疑人權利之間的平衡問題。最后導致了1984 年《警察與刑事證據法》的產生。該法案著重闡述了對嫌疑人的處理方式，要求警察在對未成年人及有精神殘疾的人審訊時，必須有一名“合適成年人”在場。[3]
（二）合適成年人社會調查的理論依據
1．人格行為理論。人格是個體在行為上的內部傾向，它表現為個體適應環境時在能力、情緒、需要、動機、興趣、態度、價值觀、氣質、性格和體質等方面的整合，是具有動力一致性和連續性的自我，是個體在社會化過程中形成的給人以特色的身心組織。[4](P8)人格行為論是由日本刑法家團藤重光、德國刑法學家阿魯特、考夫曼等學者提出的，[5](P67)得到日本大土冢仁等學者的贊同。該理論認為，行為是人格的外部表現，強調人格是主體的現實化。人格雖然是潛在的，但是從深層來看，它卻能夠決定行為，此其一；其二，當它現實地外化，表現為活生生的活動時，就是行為。人格行為論主張人的行為具有生物學的基礎和社會的基礎，是在人格和環境的相互作用中受行為人的主體態度的影響。[6](P201) 行為人的行為，無論是積極行為或消極行為，從整體而言，是行為人心理因素在外界因素的激發下的產物。行為本身不是孤立的，而是受行為人的人格支配的，行為的反復性與規律性都可以在人格體系中找到合乎邏輯的根據。人格可以預測一個人在給定情境中的行為。一個一般情況下非常誠實的人我們更有理由相信他提供的這次證言也是真實的；一個具有暴力傾向的人，我們更可能認為他在本次傷害案件中率先發起攻擊。人格的穩定性使行為表現出一種跨情境的一致性，使個體的行為具有了一定的預測性。對某個情境中的行為的最好預測，是看在某個可比情境中的過去的行為，一般來說，我們越了解的人，越能較好地預測他們的行為，這正是社會調查測評人身危險性的立論基礎。人身危險性是指行為人實施犯罪行為或再次實施犯罪行為的可能性。[7](P211) 人身危險性屬于未然領域，它是一種尚未發生的可能性，欲對人身危險性做出科學的評估，需要明晰行為的發生機制，科學分析行為人的行為傾向和行為模式，是對未來行為的預測。社會調查就是根據某人過去的行為所揭示的人格特征，來預測其未來可能發生的行為，所以，社會調查又稱為人格調查。
當然，我們也應看到，由于行為受環境等因素的影響，人格與行為的關系不是直接的必然的決定關系，而是一種模糊的具有較高概率的相關關系。一個以往誠實守信的人，我們并不能百分之百地肯定在這次行為中他是誠實的，而只能說他誠實的概率較高，正是這種較高程度的相關性，使得社會調查報告在刑事案件中具有一定的證據價值。
2．再社會化理論。從社會學的視角看，罪犯再社會化是人的社會化的一種特殊形式。所謂人的社會化，是指人類個體自降生以來不斷學習、接受社會規范和社會價值，從而由一名“生物人”轉變為“社會人”的心理和個性發育過程。正常的社會化過程意味著個體與社會的協調發展，而不完全和有缺陷的社會化過程則可能導致人格傾向的形成和行為的發生。從一定意義上講，犯罪就是罪犯社會化缺陷的產物。為了彌補原來社會化過程中的缺陷，國家及社會對社會化的失敗者實施強制性的再社會化。改造罪犯就屬于這種強制性的再社會化。
罪犯再社會化這一命題是在教育刑理論的基礎上發展起來的。教育刑理論主張，刑罰的本質在于使犯人成為社會人，使犯人恢復犯罪前的狀態，實施刑罰不僅是因為行為人犯了罪，而且為了使行為人不再犯罪；因為教育措施的有效性要求“因人施教”，而在每一個具體的犯罪案件中，行為人的人格特征、所處環境、平時表現、致罪原因等各有不同，只有通過細致而周密的調查，查明上述各種因素，才能幫助法官選擇最具有針對性的處遇措施。
罪犯再社會化的思想以使犯罪人順利地重返社會為基本理念。我國臺灣學者林山田先生將再社會化原則作為現代刑事政策的基本原則之一。他認為，再社會化原則即指刑罰權的界限與行使，應以犯人再社會化的需要為依據，刑罰的宣告與執行應能作為犯人再社會化的手段。法國著名刑法學家安賽爾認為為了正確處理案件，法官必須了解他負責審理的犯罪人，為此，必須對犯罪人的人格進行調查，調查應從“社會、醫學和心理”等方面進行。務必使對犯罪人的處遇與其人格相符合，便于其盡快地復歸社會[8](P53) 。美國著名的少年法庭運動代表人物朱力安?馬克法官曾指出：為什么我們不應像賢明和慈悲的父親對待其錯誤尚未被當局發覺的子女那樣對待沒人管的兒童呢？這樣處理少年犯又有什么不正確，不恰當的呢？國家的責任不應該只限于查問這個男孩子或那個小姑娘犯了哪樣罪，而應該進一步查明他在身體，精神，道德方面是什么情況。如果發現他走向犯罪并被控告，則不應一味的予以處罰，而應該實行改造；不是讓他從此墮落下去，而是要叫他振奮起來；不是要把他摧垮，而是要他發展；不是要把他變為罪犯，而是要把他造就成為有益于社會的公民。
刑事案件中的未成年人具有不同于成年犯罪人的特殊性：一方面，未成年人容易受到不良家庭環境和社會環境的污染，或者受到一些引起共鳴、感染和同情的情緒所影響，從而迅速地改變自己的心理，作出某些不合乎法律規范或社會規范的行為，其本身的主觀過錯一般相對較小；另一方面，即使未成年人故意實施了某種違法行為，如果社會對這種行為只是懲罰未加以教育、挽救，根據標簽理論，此人隨后的行為可能更加不良，從而形成惡性循環。此外，未成年人往往并未形成類似成年犯罪人那樣穩固的犯罪人格，對其不良行為的矯治還比較容易，重塑其人格、行為方式的可能性也比較大。另外，由于未成年人生活地域的有限性，可以認為他們與周圍環境構成了一個微型的“熟人社會”，在這個社區內具備生成品格證據的基本條件。同時由于未成年人在生活中不易偽裝，表現更多的是真實的自我，因此，社會調查報告反映未成年人人身危險性時具有較大的可信性。[9] 這就使對未成年犯罪嫌疑人、被告人進行全面調查具有了可行性。所以有必要對未成年犯罪嫌疑人、被告人進行社會調查，并將調查結果作為對其再社會化的基礎。
（三）合適成年人全程社會調查的法律依據
1．我國法律、法規及司法解釋中的規定。《公安機關辦理未成年人違法犯罪案件的規定》（1995年）第10條規定：“對違法犯罪未成年人的訊問應當采取不同于成年人的方式。訊問前，除掌握案件情況和證據材料外，還應當了解其生活、學習環境、成長經歷、性格特點、心理狀態及社會交往等情況，有針對性地制作訊問提綱。”《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規定》（2006年）第6條規定“人民檢察院辦理未成年人刑事案件，應當考慮未成年人的生理和心理特點，根據其平時表現、家庭情況、犯罪原因、悔罪態度等，實施針對性教育。”第12條規定“人民檢察院審查批準逮捕未成年犯罪嫌疑人，應當根據未成年犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的事實、主觀惡性、有無監護與社會幫教條件等，綜合衡量其社會危險性，確定是否有逮捕必要，慎用逮捕措施，可捕可不捕的不捕。”第16條規定：審查未成年犯罪嫌疑人，應當聽取其父母或者其他法定人、辯護人、未成年被害人及其法定人的意見。可以結合社會調查，通過學校、社區、家庭等有關組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長經歷、家庭環境、個性特點、社會活動等情況，為辦案提供參考。
《最高人民法院關于審理未成年人刑事案件的若干規定》（2001年）第9條規定：“審判未成年人刑事案件，應當注意掌握未成年被告人的生理和心理特點，依法準確、及時地查明指控的案件事實；對于構成犯罪的未成年人，應當幫助其認識犯罪原因和犯罪行為的社會危害性，做到寓教于審，懲教結合。”第21條規定：“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經歷以及實施被指控的犯罪前后的表現等情況進行調查，并制作書面材料提交合議庭。必要時，人民法院也可以委托有關社會團體組織就上述情況進行調查或者自行進行調查。”第28條規定：“法庭調查時，審判人員應當核實未成年被告人在實施被指控的行為時的年齡。同時還應當查明未成年被告人實施被指控的行為時的主觀和客觀原因。”《最高人民法院關于審理未成年人刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（2006年）第11條規定：對未成年罪犯適用刑罰，應當充分考慮是否有利于未成年罪犯的教育和矯正。對未成年罪犯量刑應充分考慮未成年人實施犯罪行為的動機和目的、犯罪時的年齡、是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表現、個人成長經歷和一貫表現等因素。
在我國香港地區，為了對未成年犯罪人適用最適合他本人的矯正措施，法律要求法官在判決時要充分考慮青少年犯罪人的個性、體能、精神狀況等情況。在開庭之前，一般由社會福利署的工作人員先對違法少年的有關個人情況進行調查，調查內容包括犯罪成因、身心發育狀況、情感類型、興趣愛好、成長環境、學業情況等，并起草調查報告向法庭提供。在我國澳門地區，根據刑事訴訟法的有關規定，未成年疑犯在接受未成年人法庭詢問之前，社會重返廳的技術人員會對該未成年人的心理、家庭、學校、人際關系等方面作出評估，然后向法庭提交報告。法官在定罪量刑時，必須充分考慮未成年犯罪人的人格狀況和再社會化需要。在我國臺灣地區，依《少年事件處理法》的規定，在少年法院專設少年調查官，調查該少年與事件有關之行為、其人之品格、經歷、身心狀況、家庭情形、社會環境、教育程度以及其他必要之事項，提出報告，并附具建議。少年法院依少年調查官調查之結果，參酌事件之性質與少年之身心、環境狀態，作出最合適的處分措施。[10]
2．國外未成年人刑事立法中的規定。俄羅斯《聯邦刑法典》（2003年修訂）第89條第1款規定：“在對未成年人處刑時，除應考慮本法典第60條所規定的情節外，還應考慮其生活和教育條件、心理發育水平、其它個人特點，以及年長的人對他的影響。”《德意志聯邦共和國青少年刑法》第43條規定:在審理開始之前，應當盡快地對有助于判斷被告人道德、思想和個性特點的被告人的生活和家庭情況、成長過程，迄今為止的行為以及所有其他情況進行調查。日本刑事訴訟法第248條規定：“根據犯人的性格、年齡和境遇，犯罪的輕重、情節以及犯罪后的狀況，認為沒有追究刑事責任之必要時，可以不提起公訴。”日本《少年法》第9條規定:“家庭裁判所考慮對該少年應當審判時，應對案件進行調查，在調查時，務必調查少年、監護人或者有關人員的人格、經歷、素質、環境⋯⋯”。美國《青少年教養法》的補充規定中，明確要查明少年的年齡和社會背景；被指控罪行的性質；少年過去的違法經歷的程度和性質，少年現在的智力發展和思想成熟狀況；過去為治理而進行的努力的性質和少年對這種努力的反應等。英國《治安法院（少年兒童）規則》（1970年）第10條規定：法院必須考慮有關兒童或者少年的平常行為、家庭環境、學校檔案和病史的資料，以便對案件作出最符合其利益的處理。《韓國司法警察官吏執行職務規則》第43條規定：“偵查少年案件，應當詳細調查犯罪的原因及動機和該少年的性格、品行、經歷、教育程度、家庭狀況、交友關系及其他環境，制作環境調查書。”[11](P250-251)《聯合國少年司法最低限度標準規則》（《北京規則》1985年）第16條規定：所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當局作出判決前的最后處理之前，應對少年生活的背景和環境或犯罪的條件進行適當的調查，以便主管當局對案件作出明智的判決。
二、構建我國合適成年人社會調查制度的設想
（一）對合適成年人的要求
合適成年人社會調查制度是西方國家較為普遍的制度，職業化和專業化是合適成年人的顯著特征，合適成年人上崗前需經專業培訓，以掌握成熟科學的調查方法，調查部門還聘請有醫學、心理學、教育學、社會學等學科的專家作為調查顧問。日本少年法要求家庭法院調查少年事件時，調查官要運用醫學、心理學、教育學、社會學等其他專門知識，并“有效地運用少年鑒別所提供的鑒定結果。” [12](P70)從大多數國家或地區的做法看，社會調查大都是由一個專門的機構負責，而這一機構一般就是社區刑罰執行機構，因該機構及其工作人員植根于社區，在調查的開展上有著其他機構不具備的諸多便利。如在英國，判決前的社會調查一般由緩刑監督機構進行。
目前我國的社會調查主體包括控辯雙方、人民法院以及法院委托的有關社會團體組織。為了避免多頭主體參與調查，對司法資源造成浪費，建議在司法行政部門設立未成年人刑事案件審前服務機構，安排專門的社會調查員，即合適成年人，負責有關未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會調查工作，撰寫社會調查報告。可以借鑒昆明市和上海市合適成年人試點的經驗。對合適成年人的選拔采取職業資格認證的方式，以便選拔兼具心理學、社會學、法學等基礎知識的人才來專門從事這種職業，以保障社會調查結果的合法性和可靠性。
（二）我國未成年犯罪嫌疑人、被告人社會調查報告的主要內容及法律屬性
合適成年人社會調查報告的內容應是導致未成年人違法犯罪的各種主、客觀因素及反映其人身危險性大小的因素。但是不同程序中調查報告的具體內容因調查目的不同而有所區別。社會調查報告一般應包括未成年犯罪嫌疑人、被告人的以下情況：（1）家庭結構，其在家庭中的地位和遭遇，與家庭成員的感情和關系，家庭對其的教育、管理方法；（2）性格特點、道德品行、智力結構、身心狀況、成長經歷，即有無犯罪前科，成長過程中對其產生重大影響的人或事，如勒令退學或父母離婚、早逝等；（3）在校表現、師生關系及同學關系；（4）在社區的表現及社會交往情況；（5）就業情況及在單位的工作表現情況；（6）犯罪后的行為表現，這主要包括在犯罪后是否自首、立功、坦白交待、積極賠償被害人或退回贓物，積極避免、減少犯罪所造成的損失，已經取得被害人的諒解等；（7）分析犯罪的原因；（8）就量刑以及后期的幫教矯治措施提出建議等。以調查筆錄為基礎形成的社會調查報告主要包括事實與建議兩部分內容，以上（1）至（6）屬于事實證據，也稱為品格證據，（7）和（8）是對事實的分析與建議，該內容不屬于證據，不能作為裁判的依據，僅供司法人員參考。
（三）合適成年人社會調查的方式和程序
合適成年人機構接受委托以后，要指派兩名以上的合適成年人進行社會調查。合適成年人可以根據案件的不同情況分別采取多種調查方式。合適成年人一般應深入到未成年人的家庭、學校、社區、工作單位、刑罰執行單位等地，通過會見未成年人、走訪家長、老師、鄰居、同事等方式展開調查。可以將未成年人人身危險性預測的測量表，發給未成年犯罪嫌疑人、被告人及其法定人、監護人或所在單位如實填寫，還可以分別采取觀察、電話、書信、委托等方式，也可以各種方法配合使用。對調查內容一般應當當場制作成調查筆錄。合適成年人在規定的期限內完成社會調查工作，按要求撰寫社會調查報告，提交有關的司法部門。若未成年被告人進入審判階段，合適成年人應參加庭審，在法庭調查時宣讀社會調查報告并接受控辨雙方和審判人員的詢問，根據未成年被告人犯罪原因做好庭上教育工作。宣判后，合適成年人還應參與對未成年犯的后期教育和矯治工作。
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【摘要】本文就我國高職高專院校不規范的會計實踐性教學形成原因進行分析，剖析了不規范的實踐性教學對會計教學質量的影響，并提出了筆者對規范實踐性教學的六點建議，以培養學生的實際動手能力和創新能力。
一、不規范實踐性教學形成原因分析
（一）缺乏統一的教材建設
從調查結果上看，各院校所用的教材版本繁多，不統一，不規范，不成體系。使用教材的混亂不利于我國高職高專院校會計實踐性教學的規范。今后，應形成以主導教材、助學軟件、電子課件和網絡課程為一體的一體化高職院校教材體系，應進一步完善我國高職高專教材的知識體系，加速教材內容的更新速度，使高職高專會計教學與時俱進。
1.符合高職教育特色的教材嚴重不足
目前，我國高職教育教材主要有三個來源：一是借用本科教材。其弊端在于，內容偏多、理論偏深、實踐性內容嚴重不足，給教學帶來一定困難，嚴重影響了教學質量。二是沿用專科教材和中專教材。其弊端在于，基本是“本科壓縮型”，在以“應用”為主旨和特征構建課程與教學內容體系上存在嚴重不足，難以達到高職教學的基本要求。三是自編講義。其弊端在于，存在轉抄內容居多、編寫質量不高、加工不細和印刷質量低劣等問題，影響了教材質量。據上海市教委調查，當前符合高等職業教育特點的教材奇缺，專門的高職教材不足20％。
2.現行教材版本偏老、內容陳舊
表現為：不能及時反映新理論、新技術等，而且大多數教材不符合新規范、新規程或新標準，與高等技術應用型人才的培養目標不相適應。
3.實踐性教材嚴重不足
目前，在會計實踐性教學中，由于缺乏與高職院校配套的實踐性教材，有相當一部分院校采用自編教材。實驗的內容不統一、不規范、不成體系等現象阻礙了實踐性教學的進程，制約了高職人才的培養。
（二）缺乏規范的實踐性教學環節
一般來說，實踐性教學應占高等職業教育總學時數的三分之一到二分之一。如果實踐的比例過少，就達不到實際訓練的效果；如果實踐的比例過大，理論基礎知識又掌握不夠，不能指導學生實踐。然而，在調查中我們發現，所調查的14所院校雖然100%安排了實踐性教學，但在所安排的環節上不盡相同，安排的課時量多少不一。
（三）缺乏完善的校內實驗室、校外實訓基地
調查結果顯示，有85.7%的院校配置“手工實驗室”和“電算化實驗室”，還有部分院校沒有建立自己的校內實驗室；14所院校有數量不等的校外實習基地，占被調查院校的87.5%。被調查院校實習基地共有40個，最多6個，最少0個，各院校占全部基地的平均百分比為2.5%。從調查結果看實習基地的規模大小不等，所涉及的會計業務相差很大，這在一定程度上限制了對學生綜合能力和素質的鍛煉及培養。
（四）有實踐技能的高水平師資隊伍匱乏
由于我國有為數眾多的高職院校是原來的中專升格后形成的，導致師資隊伍中真正符合高職教學要求的教師比例偏低，具有一定研究能力、技術轉化能力、實際操作能力的教師更少。而且他們知識結構老化，相當一部分教師未經過進修來進一步提高；多數教師沒有到過工廠或企業，缺乏實踐經歷，不清楚當代經濟發展需要哪些新技術，這與高職教育教學要求的“雙師型”是不相稱的。
二、不規范實踐性教學對會計教學質量的影響
（一）缺乏統一的教材建設，使得高職高專院校教材選用相當混亂
當前高職高專選用的教材有高等教育出版社的、有大連理工大學出版社的、有對外經濟貿易出版社的、有上海立信出版社的、有上海財經大學出版社的、有國際出版社的、有電子工業出版社的，還有自編的。其中選用教材相對集中的是大連理工大學出版社的系列教材和高等教育出版社的系列教材，占所調查院校的35.7%。教材不統一，實踐性教學內容、教學方式和教學方法更是無章可循，導致所教出的學生參差不齊，企事業單位對高職高專學生的實踐能力水平感覺是一頭霧水。
（二）缺乏規范的實踐性教學環節，使得實踐性教學過分依附理論教學，學生對實踐技能的掌握顯得捉襟見肘
在調查中我們發現，所調查的14所院校雖然100%安排了實踐性教學，但在所安排的環節上不盡相同，安排的課時量多少不一。雖然各學校都安排了階段性實驗，但對全過程的實踐性教學重視不夠，使得學生所學和所具備的實踐性技能支離破碎，難以與實際工作融合。
“階段性實訓”是通過較集中的訓練使學生達到熟練掌握專業技能的目標，同時促進知識技能向能力轉移，以及良好職業素質的養成。本階段以“隨所授課程同步進行”為主，教學計劃中安排的實訓不太長，所以不會強調課程的綜合性，它只是專題實訓，通過較集中的訓練使學生“趁熱打鐵”地達到掌握某一項專業技能的目標。這樣的結果是當前實訓部分的知識難以與前后的知識連貫，不會形成系統的專業技能，使得學生到用人單位后無法滿足用人單位對學生獨立處理問題能力的要求。企業要求的崗位能力達不到，指派的工作干不了或干不好，久而久之，造成企事業單位對我們的學校教育產生疑問，對我們培養出的學生能力持懷疑態度，更有甚者干脆不用剛剛走出校門的大學生，從而影響學生的就業。對這些問題，我們教育工作者應該好好地反思，并且解決這些問題是我們的當務之急。
“課程結束前階段實習”和“畢業前集中實踐實習”可以將書本課程知識內容相互銜接，形成一個完整的體系。但是各學校對這兩個階段的實習重視不夠，再加上學生畢業前浮躁的心理和找工作的壓力，造成學生很難形成綜合性的技能。這種整體的實踐性教學觀的缺乏，使得學生所學和所具備的實踐性技能不全面，難以與實際工作融合，同樣影響了他們的就業。
另外，會計的實踐性社會調查也是很有必要的，因為這樣可以讓學生對企業有個最直觀的了解，增強他們的感性認識，更有助于學生對會計知識的理解。教學中，社會調查不是可有可無的，而是應該將其作為教學活動的重要環節。社會調查分為兩個方面：一是教師的社會調查；二是學生的社會調查。教師的社會調查可以起到提高教師素質、檢驗實踐教學案例資料翔實與否的目的；學生的社會調查可以起到使學生對所學知識產生感性強化、實踐驗證和理論與實踐融合的良好效果。但很多學校忽視社會調查的作用，甚至根本不開設會計的實踐性社會調查，即使開設也是形同虛設，沒有發揮應有的作用。
（三）缺乏完善的校內實驗室、校外實訓基地，使得理論與實踐的互動成為形式、擺設
校內完善的實驗室的缺乏，使得學生不能很好地消化所學的理論知識，如會計電算化專業中的《會計信息系統》課程，教師教授后大量的工作應是學生上機實驗，這個環節非常重要，只有保證每位學生都能夠充分上機實驗，才能使學生真正消化教師所講的專業知識。可很多學校的實驗室都存在或多或少的問題，這些問題主要表現在計算機數量不能保證，運行效率低下等。還有《ERP原理與應用》課程，它是一門知識綜合性很強的專業課，需要配備“企業資源計劃沙盤實驗室”。因為ERP是企業資源計劃，是對資金流、信息流、物流三種資源進行的全面集成管理。其內容全面覆蓋了市場預測、生產計劃、物料需求、能力需求、庫存控制、車間管理直到產品銷售的整個生產經營過程以及相關的所有財務活動，從而為制造企業提供了有效的計劃、控制工具和完整的知識體系。只有讓學生步入社會之前就觸摸到它、了解它、熟悉它，才能使他們走出校門后縮短與市場接軌的時間，盡早融入到這個社會當中。而步入社會之前就觸摸到它、了解它、熟悉它，營造一個模擬ERP系統環境，建立ERP仿真綜合實驗中心――沙盤實驗室不失為高職高專院校培養學生實踐能力的最佳選擇。可是從我們調查的結果看，只有2所學校建立了“ERP沙盤實驗室”，僅占被調查學校的12.5%，這種狀況亟待改善。
從我們調查的情況看，很多學校也建立了校外實習基地，但規模大小不盡如人意，而且很多學校的校外實習基地形同虛設，企業并不真正愿意讓學生去實習。所以形式上的校企聯合，起不到鍛煉、提高學生實踐能力的作用。
計劃經濟時代，我國的大多數院校都是在學生畢業的最后一個學期，安排一學期的企業實習，并且由專門的實習教師帶隊到企業去親自體驗生產、經營的全過程。在相關部門實習過程中，由工廠安排經驗豐富的老師傅手把手地幫、傳、教。同學們也有機會從最基礎的事務做起，將課堂上學到的理論知識與實際接觸的具體實務有機地融合。每一個學生幾乎都可以在工廠的各個崗位上體驗真實工作的情形，使學生們了解了企業的業務流程，清楚地看到企業生產組織的各個環節都在做什么？如何做？通過實習，不僅提高了學生處理隨機事件的能力，也得以讓學生積累了最基本的實踐經驗，為他們以后走上實際工作崗位奠定了良好的基礎。因此，這樣的企業實習在計劃經濟時代受到了充分肯定。
隨著市場經濟的到來，企業實習受到冷遇。造成企業實習受到冷遇的原因是多方面的。從企業來講，在市場經濟的環境下，企業面臨十分激烈的市場競爭。從企業立場看，每個工作人員的任務都很繁重，工作壓力大，個人尚且自顧不暇，實習更是“忙上添亂”。同時，現在企業的各項事務處理都非常復雜，多數企業已開始利用計算機進行事務處理和業務管理，對系統數據的安全性和保密性有一定的考慮，即使接受了實習學生，也不會愿意讓沒有經驗和也許不可靠的學生接觸系統，因此，實習學生基本沒有直接參與工作的機會。即使有機會，一則企業大多實行崗位制流程作業，實習學生練得再好，也只是“只見樹木，不見森林”；二則從學校角度看，實習經費不足、實習時間過于集中但場地分散，不利于教師指導實習、答疑解惑；三則從實習學生看，學生畢業前夕都忙于落實工作，浮躁應付，企業實習流于形式，根本達不到預期的實踐教學的要求和效果。
（四）實踐性教學內容的貧乏，使得學生所學與所用出現偏差，企業難以理解我們的天之驕子并進而對學校的教學質量產生信任危機
實踐性教學分為課堂實踐、階段性實訓、畢業前綜合性實訓等，不論哪個層次的實訓都要求體現專業課程的階段性、系統性和綜合性，而現在很多實踐性教學內容缺乏應有的階段性、系統性和綜合性，使得學生最終走出校門、走向社會時發現所具備的實踐性技能根本無法適應企業對他們獨擋一面的要求，學生迷茫、企業不滿。
（五）有實踐技能的高水平師資隊伍匱乏，使得所教學生的技能更加無法滿足市場經濟社會對新型人才的要求
教師要培養學生的實踐能力，自身一定要有實踐能力，這樣才能更好地組織、指導學生實踐。但是，現在的很多教師不具備實踐的技能，剛剛走出校門就又步入校門做起了老師，缺少會計實踐工作經歷，再加上繁重的教學任務，根本無暇顧及自身專業素養和專業技能的提高，也很少有機會到機關、企事業單位真正去鍛煉一年半載，自己都沒完全弄明白，怎么可能教出專業技能過關的學生來。雖然各學校非常重視師資的培養，大力提倡“雙師型”教師，但多數“雙師型”教師是應試型的“雙師”。
另外，長期以來，教師普遍重視理論課的備課，對于實踐課（實驗課），幾乎普遍缺乏充分認真的備課過程。致使自己對會計實踐技能掌握不牢、電算化軟件操作不夠熟練；對實踐過程或操作過程中學生存在的一些問題不能做出確切的答復，最終造成實驗、實訓課程效率不高甚至誤入歧途。電算化會計軟件發展迅速，可電算化的教學卻存在明顯的滯后現象，其原因除了課程設置和教材選擇不當等原因外，專業教師的知識結構老化、知識更新太慢、實踐技能不強也是一個重要原因。專業教師不深入生產企業、軟件公司或營銷公司，接受前沿專業知識的培訓學習，不可能教出高素質、高質量適應時代要求的學生。
三、規范會計實踐性教學的幾點建議
（一）規范高職高專院校會計類專業用書
同為高職高專院校，既然其會計學專業的培養目標和定位是統一的，那么采用的教材也最好是適用于高職高專會計類院校的統一的系列教材。
（二）正確處理理論教學與實踐教學的關系，規范實踐性教學環節
堅持基本理論以“必需、夠用”為度，實踐性教學在教學計劃中應占有較大比重，合適的比例為3∶7（理論3，實踐7），完善實踐性教學的規范。
實踐性教學環節筆者認為應包括：隨所授課程同步進行、課程結束前階段實習、畢業前集中模擬實習和必要的社會調查幾個環節。
（三）完善校內實驗室、校外實訓基地
會計教學實踐的實施應該是有效的，這就需要功能齊全的校內實驗室做保障，所以校內實驗室應包括會計手工模擬實驗室、多媒體教學實驗室、電算化機房實驗室和ERP沙盤綜合實驗室等，并且要求實驗室環境要仿真實踐。
從我們本次調查的結果看，85.7%的學校配置了“會計手工模擬實驗室”和“電算化機房實驗室”，部分學校配置了“多媒體教學實驗室”，個別學校配置了“ERP沙盤綜合實驗室”，這在一定程度上為培養學生的動手實踐能力起到了一定的積極作用。但是，近幾年來，隨著企業信息化進程的加快，多數企業已采取計算機進行生產管理、財務管理和業務處理，使得“信息孤島”現象得到有效解決，企業的財務系統與生產、供應、銷售、庫存系統緊密聯系，從而實現共享信息資源。在計算機環境下，企業的財務、業務實行一體化管理，通過物流信息自動派生資金信息，真正實現信息流、物流、資金流的有機結合。而原有的模擬實驗室更多地站在專業的角度，立足崗位培訓學生，教學內容窄、實驗教學層次低，學生到了企業根本無法適應企業對學生具備全面素質的要求。這已不僅僅是單一學科存在的問題，而是涉及到教育觀念的實質性改變，涉及到實驗系統的整體規劃和設計。為了更好地培養學生實踐能力、滿足社會多方面需求，學校可以考慮建立“ERP沙盤綜合實驗室”。
（四）規范、完善實踐性教學內容
教學內容的規范與完善直接決定了學生所學會計知識的規范和完善程度。教學內容的規范主要包括以下幾個方面：一是教材和教案要規范：會計理論教材由企業界、學術界和教育界聯合編寫材，教材應重視理論講解與分析，具有一定的前瞻性和通用性。實務部分應再編寫一套教材和習題集，體現規范實務的特色。這樣既做到了課程體系的統一，又兼顧了各學校的特色，還可以編出一些精品的會計教材。對各學校教師來說可集中精力編寫教案，而不必浪費太多精力重復編寫教材，教案在教學中應起到主導作用，成為教學當中的主要教學工具。二是習題集、案例、會計模擬核算資料、會計教學軟件及教學錄像要規范，形成規范的題庫、案例庫、軟件庫和錄像庫。另外要建立教師之間、學校之間的交流機制，以便相互借鑒、取長補短。三是考核方式要規范。考核方式統一采用案例報告、案例討論、課堂發言和會計模擬核算等方面的合適組合，綜合進行評價，以引導和促進學生對會計實踐能力的自我培養。
（五）運用現代化教學手段和方法，改進教學形式
會計實踐性教學內容、教學手段、方法和教學形式的科學與否直接決定了實踐性教學的成敗。教學計劃（內容）要傾向于實踐，教學形式要有助于實踐。它們主要包括：多媒體配合實踐教學（體現在隨堂進行實踐教學、課程結束前階段性實踐教學、畢業前系統的集中模擬實習的多媒體實踐教學中）、校內模擬（手工、電算化）實習、校外生產基地實習、社會調查和撰寫論文等。
多媒體演示教學是一種通過現代化的教學手段演示和解說實務操作過程的實踐性教學形式。如幻燈演示教學、電視錄像演示教學、多媒體教學軟件演示教學等。這種方式一般可大大提高教學內容的直觀性和可理解性，與日常課堂實踐教學活動、階段性實踐教學活動以及全過程的實踐性教學活動的結合運用可以幫助學生對所學（或即將學）的知識形成感性認識，并為課堂的實踐環節建立很好的感性平臺，增強學生的直觀感性認識和學習興趣，大大提高教學內容的直觀性和可理解性，教學效果不言而喻。
校內模擬實習是一種在校內實驗室進行的以一個企業的一個生產經營周期的基本業務以及前期的有關資料為基礎，通過一整套真實的會計憑證、賬簿、報表，模擬企業財會部門會計實務處理的實踐性教學形式。校內模擬實習的關鍵是實習資料的仿真性和內容的完整性以及對模擬實習的指導和考核。從模擬實習的內容上看，不僅包括會計核算，還應包括財務管理和財務分析；從實習手段上看，既要進行手工模擬實習，又要進行電算化模擬實習，一般先進行手工模擬實習，后舉行電算化模擬實習。校內模擬實習，其目的在于培養學生根據會計學的基本原理和方法進行實務操作的適應能力和職業判斷能力。
校外生產基地實習是學生走向社會的最后一個環節，它涉及的知識內容全面，屬崗前練兵，學生都有機會親身體會會計實務工作的具體內容和處理方法。除此之外，校外實習還可鍛煉學生語言表達能力、社會交往能力、團結協作能力等。但毋庸質疑的是，很少有學生能真正達到校外實習的目的，使校外實習流于形式。
社會調查分為教師的社會調查和學生的社會調查。教師的社會調查至關重要。教師可以通過參加社會實踐活動，深入企業，收集實際工作中的案例；還可根據教學內容，參考有關資料結合社會經濟的實際狀況，設計教學實踐案例；也可通過多渠道搜集有助于實踐教學的資料；還要時刻注意與企事業單位的密切聯系，及時交流實踐教學的案例，使所采用的實踐教學資料要真實、可靠，切合實際。另外為了搜集更加符合社會實際的案例資料，有條件的教師可深入企、事業單位和會計師事務所等實際部門鍛煉或進行社會兼職，在實際工作中收集整理有關資料，編成會計及會計電算化教學案例，充實教學內容，使學生能夠更好地做到理論與實踐相結合。
學生的社會調查是一種利用假期或校外實習機會或特定安排一定時間開展的專題調查，并撰寫專題報告的實踐性教學形式。調查報告可作為學生課程考察的一個方面。調查內容由代課教師根據課程所學內容進行宏觀上的安排，學生根據自身的實際情況做具體選擇。不管是會計手工還是電算化調查報告，只要做了深入細致的調查工作，都能產生對所學知識的感性強化、實踐驗證和理論與實踐的融合。這不僅有利于學生實踐能力的提高，同時可以提供一些好的教學案例，充實教學資源。在時間安排上，社會調查可放在節假日進行。會計工作的普及和會計電算化軟件的普遍應用，學生做這樣的社會調查是完全可行的，這對學生理論聯系實際、觀察、分析問題及解決現實問題能力的培養非常有好處。
撰寫論文是一種讓學生在教師的指導下獨立開展學術研究的實踐性教學形式。撰寫論文一般包括選題、收集資料、確定研究思路、撰寫論文等過程，實際上是學生對知識獲取、信息選擇的過程，即綜合知識、綜合技能運用和發揮的過程。撰寫論文有利于深化所學的知識，培養學生觀察問題、分析問題和創造性解決問題的能力。撰寫論文包括論文撰寫與答辯。通過畢業論文的答辯，可以鍛煉和考核學生的思維、語言表達能力。
（六）培養、引進有實踐技能的高水平師資
針對目前的嚴峻形勢，應多渠道引進師資，對在校指導實踐教學的教師制定有效的職業實踐計劃、建立會計實驗室教師資格制度。另外，學校可考慮與企業聯合建立自身的實習基地，聘請有經驗的實踐人員擔任實習基地的各科室負責人，由學生擔任各部門的生產、銷售、財務核算或管理人員，學生能夠更好地學習生產制造的一些知識、企業流程的一般理論、企業管理的管理方法、財務核算的基本技能，這樣我們的學生就不會成為機械的操作手，而成為企業靈魂不可缺少的再造師，必定會受到企事業單位的歡迎。
一、未成年人刑事檢察中社會調查的主體
未成年人刑事案件社會調查的主體只能是公安機關、人民檢察院和人民法院。因為，刑事訴訟法的規定是對未成年人案件的辦理結果設定的義務，不承擔未成年人刑事案件辦理職能的機構不是社會調查的主體。當然，未成年人刑事案件社會調查的具體工作，公安機關、人民檢察院和人民法院可以委托相關機構進行。至于有的人認為，刑事訴訟法規定了公安機關、人民檢察院和人民法院在辦理未成年人刑事案件中，可以進行社會調查，并未排斥相關機構、人員進行社會調查。那么，本文認為，這種觀點中的“社會調查”，充其量只能是廣義的社會調查，或者是學術性社會調查，而不是刑事訴訟法規定的社會調查。因為，刑事訴訟法規定的社會調查后形成的社會調查報告，應當是一種不具有普遍約束力的非規范性法律文書，具有一定法律效力。
二、未成年人刑事檢察中社會調查的程序
未成年人刑事檢察中社會調查的程序應當包括未成年人刑事案件社會調查的啟動、社會調查的運行、社會調查結果的使用、社會調查報告的移送等。《刑事訴訟規則（試行）》第486條第1款、第3款規定，人民檢察院制作社會調查報告，作為辦案和教育的參考；人民檢察院對公安機關移送的社會調查報告，進行審查。如重慶市市人民檢察院、聯合重慶市社會治安綜合治理委員會辦公室、高級人民法院、市公安局、市司法局、共青團重慶市委員會等單位聯合制定了《重慶市未成年人刑事案件社會調查暫行辦法》，進一步規范全市未成年人刑事案件社會調查工作，推進未成年人司法制度改革，夯實未成年人刑事司法基礎。
三、未成年人刑事檢察中社會調查的內容
人民檢察院要加強對未成年人刑事檢察工作的研究，提出普遍適用的未成年人刑事檢察工作要求和工作標準的社會調查內容，并抓好檢查落實。檢察機關在辦理未成年人案件中建立社會調查制度，針對未成年人的身心特征、家庭環境、成長經歷、社會日常表現以及犯罪原因等進行資料收集、歸類、分析等，為因勢利導地進行思想教育，最大限度地挽救未成年犯罪嫌疑人提供重要的材料，也可為處置未成年犯罪嫌疑人提供依據。“確定社會調查報告的內容是性格特點、家庭情況、社會交往、成長經歷、是否具備監護條件和社會幫教措施以及涉嫌犯罪前后表現等情況。”結合司法實踐，本文認為，未成年人刑事案件的社會調查報告可以采用“3+4”模式，即成長經歷、犯罪原因、監護教育等三項，和道德品德、身心特征、家庭環境、社會日常表現等四項內容。
四、未成年人刑事檢察中社會調查的法律屬性界定
（一）從證據的概念分析
未成年人刑事案件生活會調查報告不符合證據學上的證據標準。證據學說中最有影響的是以下幾種：一是事實說，就是把證據界定為一種用來證明案件事實的事實；二是根據說，就是把證據界定為證明案件事實的根據；三是材料說，認為證據是證明案件事實的材料；四是統一說，認為證據是以法律規定的形式表現出來的能夠證明案件真實情況的一切事實。不管采納何種學說，證據必須是能夠證明案件真實情況，與案件事實本身存在客觀必然的聯系。實踐中，社會調查報告一般包括未成年犯罪嫌疑人、被告人的以下情況：家庭結構，其在家庭中的地位、遭遇和家庭教育管理方法；性格特點、道德品行、智力結構、身心狀況、成長經歷等；在校表現、師生及同學關系；社區表現及社會交往情況；就業情況及工作表現；犯罪后的行為表現；分析犯罪原因；就量刑及后期的幫教矯治措施提出建議等。由此可見，報告主要體現的是有關被調查人的性格、成長經歷、家庭環境、悔罪態度、幫教措施等方面的情況，與案件事實之間并不存在客觀的、必然的聯系。
（二）從證據的本質特征分析
未成年人刑事案件社會調查報告不完全符合證據客觀性、關聯性和合法性的特點。在對未成年人的成長經歷、犯罪原因等進行調查時，會涉及相關社會關系人對未成年人的看法和評價，未成年人刑事案件社會調查員收集未成年人性格特點、家庭情況、成長經歷、教育背景以及犯罪前后的表現后，還要形成自身觀點，最終出具未成年人刑事案件社會調查報告，這些評價顯然具有相當強的主觀性，不具有客觀性；未成年人刑事案件社會調查報告所反映的內容只是與未成年人犯罪成因有一定聯系，一定程度上反映未成年人的犯罪動機和主觀惡性，對證明案件事實沒有實質意義，不具有關聯性； 同時，目前立法并沒有對未成年人刑事案件社會調查報告的主體、制作程序、相關人員的權利義務等作出具體的規定，未成年人刑事案件中社會調查報告只能說是由最高人民檢察院司法解釋規定的、一種符合立法精神的保護未成年人的措施。未成年人刑事案件社會調查報告的內容與犯罪事實是否存在、是否有罪、罪責輕重等均無關聯。
（三）從證據形式分析
第一，未成年人刑事案件社會調查報告并不歸屬于《刑事訴訟法》第42條第2款規定的七種法定證據形式的任何一類。有人認為，可以把未成年人犯罪背景調查報告視為鑒定結論。然而，新《刑事訴訟法》規定的鑒定意見是鑒定人從科學技術的角度，對專門性問題提出的分析判斷意見，如法醫學鑒定、司法精神病學鑒定、痕跡鑒定等，而調查報告是調查主體搜集相關資料后，對直接感知或傳聞的案件事實的客觀陳述、主觀評價及建議意見，不涉及技術問題，不屬于鑒定意見。
第二，未成年人刑事案件社會調查報告也不是一種特殊的證人證言。對于有人認為未成年人刑事案件社會調查報告可以視為一種特殊證人證言的觀點，本文認為，雖然未成年人刑事案件社會調查報告與證人證言有一定共同點，如未成年人刑事案件社會調查員與證人對于案件處理結果均沒有直接利害關系，但存在本質的不同，表現在一是證人證言是證人就其所了解的案件情況向公安司法機關所作的陳述，而未成年人社會調查報告的內容體現的則是未成年人案件外的其它情況，反映了社會對未成年人的人格評價；二是證人是通過刑事訴訟以外的途徑了解案件有關真實情況的人，證人出具證言具有法律上的義務要求，但調查員開展調查則是基于司法機關的委托或聘任，是因為參加訴訟才了解到案情，不符合證人的條件。
綜上，未成年人刑事案件社會調查報告不屬于刑事訴訟中的證據。當然，如果在未成年人刑事案件社會調查中，發現未成年人尚有前科等情況，可以通過報告司法機關以法定的取證程序固定，作為證據在法庭上質證，但未成年人刑事案件社會調查報告本身并不是證據。
五、未成年人刑事檢察中社會調查的結果運用
（一）在審查逮捕中的運用
人民檢察院在辦理未成年人刑事犯罪案件中，應當認真審查公安機關移送的時候調查報告或者無法進行社會調查的書面說明、辦案期間未成年人的表現等材料，全面掌握案情和未成年人的身心特點，作為辦案的參考。然而，確定是否有逮捕必要，可捕可不捕的不捕；對于罪行較輕，具備有效監護條件或者社會幫教措施，沒有社會危險性或者社會危險性較小，不會妨害訴訟正常進行的未成年犯罪嫌疑人，一般不予批準逮捕；在作出不批準逮捕決定前，應當審查其監護情況，參考其法定人、學校、居住地公安派出所及居民委員會、村民委員會的意見，并在《審查逮捕意見書》中對未成年犯罪嫌疑人是否具備有效監護條件或者社會幫教措施進行具體說明。對于公安機關沒有提送案件社會調查材料的，人民檢察院可以要求公安機關提供，公安機關應當提供。
（二）在審查中的運用
未成年人刑事案件的審查是指人民檢察院對公安機關移送的案件進行全面審查，依法決定對未成年犯罪嫌疑人是否提起公訴的活動。未成年人刑事案件社會調查報告有助于人民檢察院決定是否提起公訴、附條件不。人民檢察院要“注重調查，在審查階段，要注重調查未成年人的家庭情況、成長經歷、罪前表現、悔罪態度，從而對其進行人身危險性評估；并了解未成年人所處的家庭、學校及被害人方面的意見，本著教育挽救的原則對涉罪未成年人作出合理的處理意見。”人民檢察院對于犯罪情節輕微，依照刑法規定不需要判處刑罰或者可以免除刑罰的未成年人，可以作出附條件不決定。
人民檢察院提起公訴的未成年人刑事案件，社會調查報告、辦理案件期間的表現等材料應當隨案件移送人民法院。《刑事訴訟規則（試行）》第486條第4款規定，人民檢察院對未成年人犯罪嫌疑人制作社會調查報告，應當隨案移送人民法院，供人民法院在法庭教育和量刑時參考。人民檢察院制作社會調查報告，“要綜合未成年犯罪嫌疑人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經歷、犯罪原因、犯罪后態度、幫教條件等因素，考量逮捕、的必要性，依法慎重作出決定，并以此作為幫教的參考和依據。”不僅如此，王新環 、鄭圣果在《未成年人社會調查報告的法律屬性及其運用》一文中也指出，社會調查報告“除了作為法庭量刑參考之外，調查報告對司法機關對于涉案未成年人作出恰當處遇決定，例如檢察機關對情節輕微的涉案未成年人作出不決定、提出適用緩刑、從輕處罰等寬緩的量刑建議，以及采取適當的幫教矯治措施、參與預防未成年人犯罪的社會治安綜合治理等工作也具有重要的參考價值。”
六、完善未成年人刑事案件的檢察監督機制
（一）轉變未成年人刑事案件的檢察監督監督理念
未成年人刑事案件的檢察監督理念應該從注重打擊、懲處、追訴向注重保護、注重挽救轉變，真正落實“教育、感化、挽救”的方針，堅持“教育為主、懲罰為輔”的原則，強化對未成年人實行司法保護，摒棄對未成年人犯罪實行“報應懲罰為主”的落后執法觀念。加強對未成年人犯罪的法律監督職責，確保對未成年人刑事訴訟各個環節的法律監督，包括辦理未成年人案件少用慎用強制措施，輕用慎用刑罰制裁，適用分案、快審快結等處置原則。
（二）調整未成年人刑事案件的檢察監督監督重心
第一，健全未成年人犯罪案件的立案監督和偵查監督制度。健全未成年人案件立案監督制度。要制定針對未成年人刑事案件的立案監督制度，切實履行未成年人刑事案件法律監督職責，對于不應當立案的未成年刑事案件及時向公安機關提出糾正意見，以保證未成年人及時從刑事訴訟中解脫出來，保護未成年人合法權益；健全未成年人刑事案件提前介入偵查等偵查監督制度，切實防止誘供、騙供、刑訊逼供等違法行為對未成年人身心健康造成損害。
第二，加大對引誘未成年人犯罪、傷害未成年人權益、影響未成年人健康成長的各類犯罪的監督。公安機關、人民檢察院、人民法院以及司法行政部門應各司其職，對侵害未成年人合法權益的違法犯罪行為和引誘、教唆未成年人違法犯罪的行為，特別是對教唆未成年人刑事犯罪的行為，引誘、容留、強迫未成年人女性的行為，拐賣兒童的行為和引誘、教唆未成年人賭博、吸毒的行為，進行嚴厲打擊。
（三）完善未成年人刑事案件社會調查的監督方式
第一，檢察機關全程監督制約。未成年人刑事案件社會調查報告的形成過程不可避免地要摻入人的因素。不同的人“通過書面審查、問卷調查、查問回訪等方式，向未成年人犯罪嫌疑人所在學校、社區以及家庭了解其成長經歷、家庭環境等情況”，可能由于經驗、知識、思維等等因素會對同一件事、同一個人存在迥異的價值評判。人的因素導致的模糊性也是社會調查制度實施過程中必須關注和解決的。因此，必須明確檢察機關有權利也有義務對調查工作實施全程法律監督；
第二，兩人調查制度。未成年人刑事案件社會調查必須指派二名以上工作人員進行調查，以確保未成年人刑事案件社會調查過程的公正性。
第三，回避制度。未成年人刑事案件社會調查人員與未成年犯罪嫌疑人、被告人之間存在親屬或其他利害關系時，應自行回避；當其在庭審中被申請回避時，由法院決定是否采信其社會調查報告。
第四，保密制度。未成年人刑事案件社會調查人員不得泄露在開展未成年人刑事案件社會調查中獲取的社會調查信息及未成年人隱私等信息。
